广州越秀金融控股集团股份有限公司
《监事会议事规则》修订对照表
序号 修订前 修订后
第一条 为进一步规 第一条 为进一步规
范本公司监事会的议事方 范广州越秀金融控股集团
式和表决程序，促使监事和 股份有限公司（以下简称
监事会有效地履行监督职 “公司”）监事会的议事方
责，完善公司法人治理结 式和表决程序，促使监事和
构，根据《公司法》、《证券 监事会有效地履行监督职
法》、《上市公司治理准则》 责，完善公司法人治理结
和《深圳证券交易所股票上 构，根据《公司法》《证券
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市规则》等有关规定，制订 法》《上市公司治理准则》
本规则。 《深圳证券交易所股票上
市规则》《广州越秀金融控
股集团股份有限公司章程》
（以下简称“公司章程”）
及其他有关法律、法规的规
定，结合公司实际情况，制
定本规则。
新增 第二条 监事会行使
下列职权：
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（一）应当对董事会编
制的证券发行文件和定期
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序号 修订前 修订后
报告进行审核并提出书面
审核意见，监事应当签署书
面确认意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管
理人员执行公司职务的行
为进行监督，对违反法律、
行政法规、本章程或者股东
大会决议的董事、高级管理
人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管
理人员的行为损害公司的
利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股
东大会，在董事会不履行
《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和
主持股东大会；
（六）向股东大会提出
提案；
（七）依照《公司法》
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序号 修订前 修订后
第一百五十一条的规定，对
董事、高级管理人员提起诉
讼；
（八）监事可以列席董
事会会议，并对董事会决议
事项提出质询或者建议；监
事会发现公司经营情况异
常，可以进行调查；必要时，
可以聘请会计师事务所、律
师事务所等专业机构协助
其工作，费用由公司承担；
（九）法律、行政法规
和《公司章程》规定的其他
职权。
第四条 第五条
…… ……
（五）依照《公司法》 （五）依照《公司法》
第 152 条的规定，监事会要 第一百五十一条的规定，监
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对董事、高级管理人员提出 事会要对董事、高级管理人
诉讼时； 员提出诉讼时；
（六）公司董事、监事、 （六）公司董事、监事、
高级管理人员受到证券监 高级管理人员受到证券监
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序号 修订前 修订后
管部门处罚或者被深圳证 管部门处罚或者被深圳证
券交易所公开谴责时； 券交易所公开谴责时；
（七）证券监管部门要 （七）证券监管部门要
求召开时； 求召开时；
（八）本《公司章程》 （八）《公司章程》规
规定的其他情形。 定的其他情形。
第七条 召开监事会 第八条 召开监事会
定期会议和临时会议，监事 定期会议和临时会议，监事
会应当分别提前 10 日和 3 会应当分别提前 10 日和 3
日将盖有监事会印章的书 个工作日将书面会议通知，
4 面会议通知，通过直接送 通过直接送达、传真、电子
达、传真、电子邮件或者其 邮件或者其他方式，提交全
他方式，提交全体监事。非 体监事。非直接送达的，还
直接送达的，还应当通过电 应当通过电话进行确认并
话进行确认并做相应记录。 做相应记录。
第八条 书面会议通 第九条 书面会议通
知应当至少包括以下内容： 知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地 （一）举行会议的时
5 点； 间、地点和会议期限；
（二）拟审议的事项 （二）事由及议题；
（会议提案）； （三）发出通知的日
（三）会议召集人和主 期；
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序号 修订前 修订后
持人、临时会议的提议人及
其书面提议；
（四）监事表决所必需
的会议材料；
（五）监事应当亲自出
席会议的要求；
（六）联系人和联系方
式。
口头会议通知至少应
包括上述第（一）、（二）项
内容，以及情况紧急需要尽
快召开监事会临时会议的
说明。
第九条 监事会会议 第十条 监事会会议
应当以现场方式召开。 以现场召开为原则，在保障
紧急情况下，监事会会 监事充分表达意见的前提
议可以通讯方式进行表决， 下，监事会临时会议可以用
6 但监事会召集人（会议主持 通讯表决方式进行及作出
人）应当向与会监事说明具 决议，并由参会监事签字。
体的紧急情况。在通讯表决 监事会会议也可以采取现
时，监事应当将其对审议事 场与其他方式相结合的形
项的书面意见和投票意向 式召开。
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序号 修订前 修订后
在签字确认后传真至监事
会。监事不应当只写明投票
意见而不表达其书面意见
或者投票理由。
第十一条 监事应当 第十二条 监事应当
亲自出席监事会会议，因故 亲自出席监事会会议，因故
不能出席会议的监事，应当 不能出席会议的监事，应当
事先审阅会议材料，形成明 事先审阅会议材料，形成明
确意见，书面委托其他监事 确意见，书面委托其他监事
代为出席。 代为出席。
委托书应当载明： 委托书应当载明：
（一）委托人和受托人 （一）委托人和受托人
的姓名、身份证号码； 的姓名、身份证号码；
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（二）委托人不能出席 （二）委托人的授权范
会议的原因； 围和对提案表决意向的指
（三）委托人对每项提 示；
案的简要意见； （三）委托人和受托人
（四）委托人的授权范 的签字、日期等。
围和对提案表决意向的指 受托监事应当向会议
示； 主持人提交书面委托书，在
（五）委托人和受托人 会议签到簿上说明受托出
的签字、日期等。 席的情况。
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序号 修订前 修订后
受托监事应当向会议
主持人提交书面委托书，在
会议签到簿上说明受托出
席的情况。
说明：除上述修订及条款序号顺延外，原《监事会议事规则》
其他内容保持不变。
广州越秀金融控股集团股份有限公司监事会
2020 年 6 月 18 日
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