证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2020-034
山河智能装备股份有限公司
关于 2018 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售
股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次申请限制性股票解除限售涉及的激励对象为 535 人，可解除限售数量为
15,714,500 股，占目前公司总股本 1,087,497,465 股的 1.45%，实际可上市流通的
限制性股票数量为 15,204,500 股，占目前公司总股本 1,087,497,465 股的 1.40%。
2、本次解除限售股份可上市流通日 2020 年 6 月 22 日。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 6 月 8 日召开的第
七届董事会第六次会议审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划第一个解除限售
期解除限售条件成就的议案》，公司 2018 年限制性股票激励计划（以下简称“激励
计划”）第一个解除限售期解除限售条件已满足，公司 535 名激励对象在第一个解
除限售期解除限售股票数量为 15,714,500 股，现将相关事项公告如下：
一、激励计划简述及实施情况
1、2018 年 12 月 2 日，公司第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公
司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。公司独立董事对相关
事项发表了独立意见。第六届监事会第十六次会议对公司《2018 年限制性股票激励
计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
2、2018 年 12 月 21 日，公司监事会披露了《关于公司 2018 年限制性股票激励
计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2018 年 12 月 28 日，公司召开 2018 年第五次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》等 2018 年限制性股票激励计划相关议案。本次计
划拟授予的限制性股票数量 3,243 万股，授予价格为 2.97 元/股。
4、2019 年 1 月 22 日，公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关于调
整公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》。确定本次限
制性股票的授予日为 2019 年 1 月 22 日，同意公司向 548 名激励对象授予 3,204 万
股限制性股票，授予价格为 2.97 元/股。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
5、公司于 2019 年 5 月 21 日披露了《2018 年年度权益分派实施公告》，以分
红派息时的最新总股本 1,088,108,465 股为基数，按每 10 股派发现金红利 1.00 元
（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。本次权益分派股权登记日为 2019
年 5 月 27 日，除权除息日为 2019 年 5 月 28 日。
6、公司于 2019 年 10 月 22 日召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关
于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于调整公司
2018 年限制性股票激励计划股票回购价格的议案》，2018 年限制性股票激励计划授
予的股票回购价格由 2.97 元/股调整为 2.87 元/股。本次回购注销 2018 年限制性股
票激励计划授予的限制性股票 37.1 万股，共涉及激励对象 6 人。
7、公司于 2020 年 3 月 24 日召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于
回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。本次回购注销 2018
年限制性股票激励计划授予的限制性股票 24 万股，共涉及激励对象 7 人。
二、限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就情况的说明
1、限售期
根据激励计划相关规定，公司向激励对象授予限制性股票第一个解除限售期为
自授予完成登记之日起 16 个月后的首个交易日起至授予完成登记之日起 28 个月内
的最后一个交易日止，可申请解除限售所获总量的 50%。
激励计划授予的限制性股票授予日为 2019 年 1 月 22 日，上市日期为 2019 年 2
月 20 日，因此，授予限制性股票第一个解除限售期已于 2020 年 6 月 19 日届满。
2、第一个解除限售期解除限售条件成就情况的说明
根据激励计划，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限
售：
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
条件成就情况说明：公司未发生前述任一情形，满足解除限售条件。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
条件成就情况说明：激励对象未发生前述情形，满足解除限售条件。
（三）业绩考核要求
1、公司业绩考核要求
以 2017 年营业收入为基数，2019 年营业收入增长率不低于 47%。
条件成就情况说明：根据中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报
告，公司 2019 年实现净利润 502,834,351.91 元，营业收入 7,427,355,609.17 元，
相比 2017 年，2019 年营业收入增长率为 87.95%，公司业绩考核达标。
2、个人绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司相关规定组织实施。
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=个人
层面系数*个人当年计划解除限售额度
个人层面上一年度考核结果 个人层面系数
合格及以上 100%
不合格 0%
激励对象按照个人当年实际解除限售数量解除限售，考核当年不能解除限售的
限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格。
条件成就情况说明：除 13 名离职人员外，其余 535 名对象 2019 年度个人业绩
考核结果均合格及以上，满足 100%解除限售条件。
综上所述，激励计划设定的第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，根据
2018 年第五次临时股东大会的相关授权，公司董事会将按照相关规定办理本次激励
计划第一个解除限售期的解除限售相关事宜。
三、限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售相关安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2020 年 6 月 22 日。
2、根据公司激励计划的相关规定：限制性股票激励计划的第一个解除限售期可
解除限售的限制性股票数量为已授予限制性股票总数的 50%，即本次可解除限售数
量为 15,714,500 股，占目前公司总股本 1,087,497,465 股的 1.45%，实际可上市流
通的限制性股票数量为 15,204,500 股，占目前公司总股本 1,087,497,465 股的
1.40%。
3、本次申请解除限售的激励对象人数合计 535 人，其中董事、监事（注：为限
制性股票授予完成后担任职工监事）和高级管理人员合计 8 人，中层管理人员、核
心技术（业务）人员合计 527 人，具体如下：
本次可解除限售 剩余未解除限售
获授的限制性
姓名 现任职务 的限制性股票数 的限制性股票数
股票数量（万股）
量(万股) 量(万股)
夏志宏 董事、执行总经理 24 12 12
张大庆 副总经理 24 12 12
唐 彪 副总经理 24 12 12
朱建新 副总经理 24 12 12
黄志雄 副总经理 24 12 12
龙居才 副总经理 24 12 12
王 剑 董事会秘书 24 12 12
张爱民 职工监事 12 6 6
中层管理人员及核心技术（业
2,962.90 1,481.45 1,481.45
务）人员（527人）
合计（535人） 3,142.90 1,571.45 1,571.45
3、本次解除限售的激励对象中含董事、监事和高级管理人员，根据《公司法》
及其他法律、行政法规和深圳证券交易所有关规定的要求，公司董事、监事和高级
管理人员在职期间所持有的股份总数的 25%为实际可上市流通的股份，剩余 75%股份
将继续锁定，同时须遵守中国证监会和深圳证券交易所关于董事、监事和高级管理
人员买卖公司股票的相关规定。公司董事、监事和高级管理人员本次解除限售的限
制性股票数量和本次实际可上市流通数量差异的说明如下：
单位：股
本年度 本次实
可转让 本次解
可转让 本次解 际可上
股份剩 除限售
上年末持 股份法 禁前减 市流通
现任职务 余额度 姓名
的限制
股总数（A） 定额度 持的流 数量（F
（D＝B － 性股票
（B＝ 通股（C） ＝D且 F
C） 数量（E）
A*25%） ≤E
夏志宏 董事、执行总经理 240,000 60,000 0 60,000 120,000 60,000
张大庆 副总经理 240,000 60,000 0 60,000 120,000 60,000
唐 彪 副总经理 240,000 60,000 0 60,000 120,000 60,000
朱建新 副总经理 1,620,000 405,000 0 405,000 120,000 0
黄志雄 副总经理 240,000 60,000 0 60,000 120,000 60,000
龙居才 副总经理 240,000 60,000 0 60,000 120,000 60,000
王 剑 董事会秘书 240,000 60,000 0 60,000 120,000 60,000
张爱民 职工监事 120,000 30,000 0 30,000 60,000 30,000
合计 318,0000 795,000 0 795,000 900,000 390,000
四、本次限制性股票解除限售并上市流通后股本结构的变化
本次变动前 本次增 本次变动后
股份性质
股份数量（股） 比例 减变动 股份数量（股） 比例
一、限售条件流
179,774,503 16.53% -15,204,500 164,570,003 15.13%
通股/非流通股
高管锁定股 88,196,810 8.11% 510,000 88,706,810 8.16%
首发后限售股 60,148,693 5.53% 0 60,148,693 5.53%
股权激励限售股 31,429,000 2.89% -15,714,500 15,714,500 1.45%
二、无限售条件
907,722,962 83.47% 15,204,500 922,927,462 84.87%
流通股
三、总股本 1,087,497,465 100.00% 0 1,087,497,465 100%
注：以上股本结构的变动情况以解除限售事项完成后中国证券登记结算公司深
圳分公司出具的股本结构表为准。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司董事会
二〇二〇年六月十八日
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