北京金杜（杭州）律师事务所
关于财通证券股份有限公司2019年年度股东大会
之法律意见书
致：财通证券股份有限公司
下简北称京公司市）金委杜托律，师根事据务《所中（华以人下民简共称和本国所证）券接法受》（财以通下证简券称股《份证有券限法公》司）、《（以中
华公司人股民东共和大国会公规司则法（》2（01以6年下修简订称《）》公（司以法下》简）、称中《国股证东券大监会督规管则理》）委等员中会华《人上民市
共门特和别国（行政以区下和简称台湾中地国，区）为现本行法有律意效的见法书之律目、的行，政不法包规、括香规港章特和规别范行性政区文件、和澳
指现行派有律师效出的《席财了通公证司券于股20份20有年限5公月司2章5程日》召（开以的下2简01称9《年公年司度章股程东》大）会有（关以规下定简，
称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。
于：为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限
1.《公司章程》；
2.公限司公2司02第0年三届4月董事25会日第刊三登次于会上议海决证议券公交告易》所；网站的《财通证券股份有
3.公限司公2司02第0年三届4月监事25会日第刊二登次于会上议海决证议券公交告易》所；网站的《财通证券股份有
4.公限司公2司02第0年三届4月监事25会日第刊三登次于会上议海决证议券公交告易》所；网站的《财通证券股份有
5.公限司公2司02关0年于召4月开22501日9年刊年登度于股上东海大证会券的交通易知所》网（站以的下《简财称通《证股券东股份大会有
通知》）；6.公司《2019年年度股东大会会议文件》；7.公司本次股东大会股权登记日的股东名册；8.出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；9.上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况统计结果；10.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
11.其他会议文件。事实并公司提供已了向本本所所为保出证，具本公法司律已意向本见书所所披露要一求切公足司以提影供的响本原法始律书面意见材料书出、副具本的材公司料提、复供给印本材所料、的文承件诺函和材或料证是明真，并实、无准隐瞒确记、载完、整虚和假有效陈述的和，重且文大件遗材漏之料为处副；本或复印件的，其与原件一致和相符。
股东大在本会人法员律资意见格和书召中，集人本资所格仅及对本表决次程股东序大、会表召决集结和果是召开否的符程合有序、关法出席律、本行次
会政所法审规议、《的股议东案大内会容规以则及》该和等《议公案司所章表程述》的的事规实定或发数表据意的见真，实并不性对和准本确次股性发东表大
法意见律发。本表所意见仅根。据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外
规定以本所及本依法据律上述意见法书律、出具行日政以法前规、已经规发章及生规或范者性存文在件的事和《实公，司严格章程履行》的了法有定关
职充分责的，遵核查循验了证勤勉，保尽证责和本法诚律实意信见用原书所则认，对定公的司事本实次真股实、东大准会确相、完关整事，项进本法行律了
大意见遗书漏所，发并承表的担结相应论性法意律责见合任法。、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
件一并本所报送同有意关将本机构法并律意公告见。书除作此为本以外次，股东未大经会本的所公同告意，材料本，法随律意同其见书他会不得议为文
任何其他人用于任何其他目的。
规范和本所勤勉律尽师责根据精神有，关法出席律了法本规次的要股东求大，按会照，律并师对行本业次股公认东的大业会召务标集和准、召开道的德
有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序证券经股核份有查《限财公通司证关券于股召份开有2限01公9年司年第度三股届东董大事会会的第通三知次》会《议20决19议年公年告度》《股财东通大会召集会、议召文开件履》行并了现法场定参程加序本，次符股合东法大律会、，行本政所法律规师及认《为公，司公章司程本》次的股相东关大规会定的。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格人股东本所的持律股师证对本明、次法股东定代大表会人股证权登明或记授日的权股委东托名书册、、以及出席出本席次本次股东股东大会大会的的法自证明然等人股相关东资的料持股进行证了明文核查件，、确个认人身现场份出证明席、公授司权本代次理股东人的大授会权的股委东托及书和股东身代份理的人37共.841218%人。，代表有表决权股份1,358,177,363股，占公司有表决权股份总数次股东根据大上会证网络所投信票息的网股络东有共限公27司名提，供代的表本有次表股决东权大股会份网2络31投,4票18结,29果1股，参，与占本公司有表决权股份总数的6.4480%；
上股份其股中东，以除外公的司股董东事（、以监下事简、称高中级小管投理资人者员）以共及单37独人或，合代计表持有有表公决司权5股%份以
547,825,954股，占公司有表决权股份总数的15.2640%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计 38 人，代表有表决权股份1,589,595,654股，占公司有表决权股份总数的44.2907%。
包括公除上司董述事出、席本监事次和股东董事大会会秘人书员以以及外本，出所席律本师次，股公东司经大会理现和场其他会议高级的人管理员人还
员列席了本次股东大会现场会议。
验证，前述我们参无与法本次对该股等东大股东会的网资络格投票进行的核股东查的，资在格该，等由参与网络本投次票股东系统大会提供网络机投构
票本所的律股东师认的为资，格出均席符本合次法股律东、大法会规的、会规议范人性员文件资格及《符公合司法章律程、行》政规法定规的前、《提股下东，
大会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序案或1增.加本次新股议东案的大情会审形议。的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议见证2，.本本次次股股东东大大会会现采取场会现议场以投记票与名投网票络投方票式相表结决合了的会议表决通方知式中列。明经的本所议案律。师现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
系统3或.参互与联网网络投投票票系统的（股h东tt在p:/规/w定ltp的.cn网in络fo.投co票m.时cn间）内行通使过了上表海决证权券，交网络易投所票交结易
束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
决情况4.会，议并根主据持表人结决合结现果场宣会布议了议投票案的和网通过络情投票况。的统计结果，宣布了议案的表
（二）本次股东大会的表决结果《公司经章本所程律》师的见规证定，，本审次议股通东过大了会以按下照议法案律：、行政法规、《股东大会规则》和
1.《关于审议2019年度董事会工作报告的议案》之表决结果如下：数的同99意.9518,578%8,；93反9,对35419股9,，70占0出股席，会占议出股席东会及议股股东东代及理股人东代代表理有人表代决表权有股表份决总权表股份决权总股数的份总0.数01的25%0.0；28弃8%权。456,600股，占出席会议股东及股东代理人代表有
2.《关于审议2019年度监事会报告的议案》之表决结果如下：数的同99意.9513,598%8；,86反4,对25427股4,，80占0出股席，会占议出股席东会及议股股东东代及理股人东代代表理有人表代决表权有股表份决总权股表份决总权数股的份总0.数01的72 0%.0；28弃9 %权。456,600股，占出席会议股东及股东代理人代表有
3.《关于审议2019年年度报告的议案》之表决结果如下：数的同99意.9518,578%8；,93反9,对35419股9,，70占0出股席，会占议出股席东会及议股股东东代及理股人东代代表理有人表代决表权有股表份决总权表股决份权总股数份的总0.数01的25%0.0；28弃8权%。456,600股，占出席会议股东及股东代理人代表有
4.《关于审议2019年度财务决算报告的议案》之表决结果如下：数的同99意.9518,578%8；,93反9,对35419股9,，70占0出股席，会占议出股席东会及议股股东东代及理股人东代代表理有人表代决表权有股表份决总权股表份决总权数股的份总0.数01的25 0%.0；28弃8%权。456,600股，占出席会议股东及股东代理人代表有
5.《关于审议2019年度利润分配方案的议案》之表决结果如下：数的同99意.9619,5089%,1；04反,05对4股19，9占,70出0股席会，议占出股东席及会股议东股代东理及人股代东表代有理表人决代权表股有份表总决有权股表份决总权数股份的总0.数01的25 0%.0；18弃5 %权。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表者及中其小中投，中资小者投代资理者人表代决表情有况表为决，权同股意份5总47数,3的34,9395.491股02，%占；出反席对会1议99中,7小00投股资，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0有.0表36决4权%；股弃份权总数29的1,900.0053股4，%占。出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
6.《关于确认2019年关联交易的议案》之表决结果如下：
同意431,582,165股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.8862%；反对199,700股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0462 %；弃权291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0676 %。
者及其中中小投，中资小者投代资理者人表代决表情有况表为决，权同股意份4总31数,5的82,9196.588股62，%占；出反席对会1议99中,7小00投股资，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0有.0表46决2权%；股弃份权总数29的1,900.0067股6，%占。出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
就本议案的审议，关联股东进行了回避表决。
7.《关于预计2020年日常关联交易的议案》之表决结果如下：
同意431,582,165股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.8862 %；反对199,700股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0462 %；弃权291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0676 %。
者及其中中小投，中资小者投代资理者人表代决表情有况表为决，权同股意份4总31数,5的82,9196.588股62，%占；出反席对会1议99中,7小00投股资，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0有.0表46决2权%；股弃份权总数29的1,900.0067股6，%占。出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
就本议案的审议，关联股东进行了回避表决。
8.《关于核准2020年度证券投资额度的议案》之表决结果如下：数的同99意.9616,558%9,；06反4,对15423股9,，60占0出股席，会占议出股席东会及议股股东东代及理股人东代代表理有人表代决表权有股表份决总权表股份决权总股数的份总0.数01的50 0%.0；18弃5 %权。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表有代理本人所项议持案表为决股权东的大三分会特之别二以决上议事同项意，通已过。经出席本次股东大会的股东及股东
9.00 《关于境内外债务融资工具的一般性授权的议案》之表决结果如下：
9.01 《负债主体与负债方式》数的同99意.8710,458%7,；53反6,0对541股,76，7占,70出0股席会，占议股出东席及会股议东股东代理及股人东代代表有理人表决代表权有股表份总决有权股表份决总权数股份的总0.数111的2 0%.0；18弃4权%。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
9.02 《债务融资工具的品种及发行规模上限》数的同99意.8710,458%7,；53反6,0对541股,76，7占,70出0股席会，占议股出东席及会股议东股东代理及股人东代代表有理人表决代表权有股表份总决有权股表份决总权数股份的总0.数111的2 0%.0；18弃4权%。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表代理本人所项议持案表为决股权东的大三分会特之别二以决上议事同项意，通已过。经出席本次股东大会的股东及股东
9.03 《债务融资工具的期限》数的同99意.8710,458%7,；53反6,0对541股,76，7占,70出0股席会，占议股出东席及会股议东股东代理及股人东代代表有理人表决代表权有股表份总决有权股表份决总权数股份的总0.数111的2 0%.0；18弃4权%。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表代理本人所项议持案表为决股权东的大三分会特之别二以决上议事同项意，通已过。经出席本次股东大会的股东及股东
9.04 《债务融资工具的发行价格及利率》数的同99意.8710,458%7,；53反6,0对541股,76，7占,70出0股席会，占议股出东席及会股议东股东代理及股人东代代表有理人表决代表权有股表份总决有权股表份决总权数股份的总0.数111的2 0%.0；18弃4权%。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表代理本人所项议持案表为决股权东的大三分会特之别二以决上议事同项意，通已过。经出席本次股东大会的股东及股东
9.05 《担保及其它信用增级安排》数的同99意.8710,458%7,；53反6,0对541股,76，7占,70出0股席会，占议股出东席及会股议东股东代理及股人东代代表有理人表决代表权有股表份总决有权股表份决总权数股份的总0.数111的2 0%.0；18弃4权%。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表代理本人所项议持案表为决股权东的大三分会特之别二以决上议事同项意，通已过。经出席本次股东大会的股东及股东
9.06 《募集资金用途》数的同99意.8710,458%7,；53反6,0对541股,76，7占,70出0股席会，占议股出东席及会股议东股东代理及股人东代代表有理人表决代表权有股表份总决有权股表份决总权数股份的总0.数111的2 0%.0；18弃4权%。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表代理本人所项议持案表为决股权东的大三分会特之别二以决上议事同项意，通已过。经出席本次股东大会的股东及股东
9.07 《发行对象及向公司股东配售的安排》数的同99意.8710,458%7,；53反6,0对541股,76，7占,70出0股席会，占议股出东席及会股议东股东代理及股人东代代表有理人表决代表权有股表份总决有权股表份决总权数股份的总0.数111的2 0%.0；18弃4权%。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表代理本人所项议持案表为决股权东的大三分会特之别二以决上议事同项意，通已过。经出席本次股东大会的股东及股东
9.08 《发行相关机构的聘请及其它相关事项的办理》数的同99意.8710,458%7,；53反6,0对541股,76，7占,70出0股席会，占议股出东席及会股议东股东代理及股人东代代表有理人表决代表权有股表份总决有权股表份决总权数股份的总0.数111的2 0%.0；18弃4权%。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表代理本人所项议持案表为决股权东的大三分会特之别二以决上议事同项意，通已过。经出席本次股东大会的股东及股东
9.09 《偿债保障措施》数的同99意.8710,458%7,；53反6,0对541股,76，7占,70出0股席会，占议股出东席及会股议东股东代理及股人东代代表有理人表决代表权有股表份总决有权股表份决总权数股份的总0.数111的2 0%.0；18弃4权%。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表代理本人所项议持案表为决股权东的大三分会特之别二以决上议事同项意，通已过。经出席本次股东大会的股东及股东
9.10 《债务融资工具上市》数的同99意.8710,458%7,；53反6,0对541股,76，7占,70出0股席会，占议股出东席及会股议东股东代理及股人东代代表有理人表决代表权有股表份总决有权股表份决总权数股份的总0.数111的2 0%.0；18弃4权%。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表代理本人所项议持案表为决股权东的大三分会特之别二以决上议事同项意，通已过。经出席本次股东大会的股东及股东
9.11 《授权有效期》数的同99意.8710,458%7,；53反6,0对541股,76，7占,70出0股席会，占议股出东席及会股议东股东代理及股人东代代表有理人表决代表权有股表份总决有权股表份决总权数股份的总0.数111的2 0%.0；18弃4权%。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表代理本人所项议持案表为决股权东的大三分会特之别二以决上议事同项意，通已过。经出席本次股东大会的股东及股东权有1效0.期《的关议于案继》续之延表长决公结开果发如行下可：转换公司债券的股东大会决议有效期和授数的同99意.4512,858%0,；89反8,2对058股,40，5占,54出9股席会，占议股出东席及会股议东股东代理及股人东代代表有理人表决代表权有股表份总决有权股表份决总权数股份的总0.数52的87 0%.0；18弃5 %权。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表
11.《关于前次募集资金使用情况报告的议案》之表决结果如下：数的同99意.9518,578%8,；93反9,对35419股9,，70占0出股席，会占议出股席东会及议股股东东代及理股人东代代表理有人表代决表权有股表份决总权表股份决权总股数的份总0.数01的25 0%.0；28弃8 %权。456,600股，占出席会议股东及股东代理人代表有如下：12. 《关于聘任 2020年度财务报告及内控审计机构的议案》之表决结果数的同99意.9513,598%8,；86反4,对25427股4,，80占0出股席，会占议出股席东会及议股股东东代及理股人东代代表理有人表代决表权有股表份决总权表股份决权总股数的份总0.数01的72 0%.0；28弃9 %权。456,600股，占出席会议股东及股东代理人代表有
其中，中小投资者表决情况为，同意547,094,554股，占出席会议中小投资者占及出中席小会投议资中者小代投理人资代者表及有中表小决投权资股份者总代数理的人9代9.8表66有4 %表；决反权对股27份4,8总00数股的，0有.0表50决1权%；股弃份权总数45的6,600.0083股5，%占。出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
13.《关于制定<董事履职评价与薪酬管理制度>的议案》之表决结果如下：数的同99意.9619,508%9,；10反4,对05419股9,，70占0出股席，会占议出股席东会及议股股东东代及理股人东代代表理有人表代决表权有股表份决总权表股份决权总股数的份总0.数01的25 0%.0；18弃5 %权。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表有
14.《关于变更公司注册地址的议案》之表决结果如下：数的同99意.9619,508%9,；10反4,对05419股9,，70占0出股席，会占议出股席东会及议股股东东代及理股人东代代表理有人表代决表权有股表份决总权表股份决权总股数的份总0.数01的25 0%.0；18弃5 %权。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表有
15.《关于修订公司<章程>的议案》之表决结果如下：
同意1,580,937,826股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.4553 %；反对8,365,928股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.5262 %；弃权291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0185 %。
代理本人所项议持案表为决股权东的大三分会特之别二以决上议事同项意，通已过。经出席本次股东大会的股东及股东
果如下16.：《关于未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划的议案》之表决结
数的同99意.9619,508%9,；10反4,对05419股9,，70占0出股席，会占议出股席东会及议股股东东代及理股人东代代表理有人表代决表权有股表份决总权
表股份决权总股数的份总0.数01的25 0%.0；18弃5 %权。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表有
者及其中中小投，中资小者投代资理者人表代决表情有况表为决，权同股意份5总47数,3的34,9395.491股02，%占；出反席对会1议99中,7小00投股资，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0有.0表36决4权%；股弃份权总数29的1,900.0053股4，%占。出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
17.《关于同意购买公司及董监高责任保险的议案》之表决结果如下：数的同99意.9516,528%8,；89反9,对45423股9,，60占0出股席，会占议出股席东会及议股股东东代及理股人东代代表理有人表代决表权有股表份决总权表股份决权总股数的份总0.数01的50 0%.0；28弃8 %权。456,600股，占出席会议股东及股东代理人代表有者及其中中小投，中资小者投代资理者人表代决表情有况表为决，权同股意份5总47数,1的29,9795.487股29，%占；出反席对会2议39中,6小00投股资，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0有.0表43决7权%；股弃份权总数45的6,600.0083股4，%占。出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表
18.《关于变更公司监事的议案》之表决结果如下：数的同99意.7415,658%5,；55反3,2对213股,75，0占,53出3股席会，占议股出东席及会股议东股东代理及股人东代代表有理人表决代表权有股表份总决有权股表份决总权数股份的总0.数23的59 0%.0；18弃5 %权。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表
19.《关于制定<监事履职评价办法>的议案》之表决结果如下：数的同99意.9619,508%9,；10反4,对05419股9,，70占0出股席，会占议出股席东会及议股股东东代及理股人东代代表理有人表代决表权有股表份决总权表股份决权总股数的份总0.数01的25 0%.0；18弃5 %权。291,900股，占出席会议股东及股东代理人代表有行政本法所规律、《师股认东为大，公会司规则本》次年和《度公股东司章大程会表》决的程规序定及，表表决决票结数果符合法合相、关有法效律。、
相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。
四、结论意见《证综券上法，》本等所相律关师法认律为、，行公政司法本规次、股《东股大东会大的会召规集则和》召和开《程公序司符章合程《》公的司规法定》；、和出席表决本次结股果东合法大会有的效人。员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序
（以下无正文，为签章页）
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