中 关 村:2019年度股东大会之法律意见书

来源:巨灵信息 2020-05-22 00:00:00
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               北京市天岳律师事务所
     关于北京中关村科技发展(控股)股份有限公司
                 2019 年度股东大会之
                     法律意见书




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                          北京市天岳律师事务所

     关于北京中关村科技发展(控股)股份有限公司

                            2019 年度股东大会之

                                 法律意见书

 致:北京中关村科技发展(控股)股份有限公司

       北京市天岳律师事务所(以下称“本所”)受北京中关村科技发
 展(控股)股份有限公司(以下称“公司”)的委托,指派本所朱卫
 江、聂成涛律师(以下称“本所律师”)出席公司 2019 年度股东大
 会(以下称“本次股东大会”),根据《中华人民共和国证券法》、
 《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》(以下称“《股
 东大会规则》”)及《北京中关村科技发展(控股)股份有限公司章
 程》(以下称“《公司章程》”)的规定,对本次股东大会召开的合
 法性进行见证,并出具法律意见书。
       在本法律意见书中,根据《股东大会规则》的要求,仅对公司本
 次股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东大会
 规则》和《公司章程》的规定、出席会议人员资格、召集人资格是否
 合法有效、会议的表决程序和表决结果是否合法有效等事宜发表意见,
 并不对本次股东大会所审议的提案内容以及这些提案所表述的事实
 或数据的真实性和准确性发表意见。
        本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的文件按
 有关规定予以公告,并依法对本所出具的法律意见承担责任。




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        本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的
 精神,对出具本法律意见书所需要的有关资料和事实进行了核查和验
 证,现发表法律意见如下:
        一、关于本次股东大会召集和召开的程序

        2020 年 4 月 30 日,公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、
 《证券日报》及中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上刊登了
 《关于召开 2019 年度股东大会的通知》(以下称“《会议通知》”),
 对本次股东大会召开的时间、地点、召集人、审议事项、网络投票时
 间、网络投票程序、出席人员资格等予以公告。


        本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的表决方式,其
 中:
        1、现场会议于 2020 年 5 月 21 日下午 14:00 在北京市朝阳区霄
 云路 26 号鹏润大厦 B 座 22 层召开,由公司董事长许钟民先生主持本
 次股东大会。本次股东大会现场会议召开的时间和地点均与《会议通
 知》中所告知的时间和地点一致。
        2、网络投票时间为 2020 年 5 月 21 日,其中:
        通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2020
 年 5 月 21 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00;
        通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2020
 年 5 月 21 日 09:15 至 15:00 期间的任意时间。
        本次股东大会已按照《会议通知》通过网络投票系统为相关股东
 提供了网络投票安排。
        本次股东大会对 8 项审议事项进行了表决,通报了 2019 年度独
 立董事述职报告,以及独立董事对关于控股股东及其他关联方占用公

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 司资金情况、公司的对外担保情况、公司内部控制评价报告、证券投
 资情况、利润分配等事项发表的专项独立意见。
       经本所律师核查,公司董事会发出《会议通知》的时间、方式及
 通知的内容均符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定;本次
 股东大会召开的实际时间和地点、网络投票时间和程序均与《会议通
 知》中所告知的时间和地点一致;本次股东大会的召集、召开符合有
 关法律、法规和《公司章程》的有关规定。
       二、关于出席本次临时股东大会人员的资格

       出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 2 人,代表 2
 位股东持有的股份 209,987,176 股,占上市公司有表决权股份总数的
 27.8820%。根据深圳证券信息有限公司提供的数据,本次股东大会参
 加网络投票的股东及股东代表共 6 人,代表股份 22,271,788 股,占
 上市公司有表决权股份总数的 2.9572%。上述股东的持股情况以中国
 证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截止 2020 年 5 月 14 日
 下午深圳证券交易所交易结束后登记在册的公司股东为准。
       参加本次股东大会现场表决和通过网络对议案进行表决的股东
 及股东代表共计 8 人,代表 8 位股东持有的股份 232,258,964 股,占
 上市公司有表决权股份总数的 30.8393%。经核查,出席本次股东大
 会现场会议的股东及股东代表的资格合法有效。通过网络投票参加表
 决的股东资格已经由深圳证券信息有限公司予以验证。
       出席本次股东大会的还有公司的部分董事、监事和高级管理人员
 及公司聘请的律师。根据《公司章程》的规定,上述人员均具备出席
 本次股东大会的适当资格。
       三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

       本次股东大会审议并表决通过了以下 8 项事项:
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       1、2019 年度董事会工作报告;
       2、2019 年度监事会工作报告;
       3、2019 年度财务决算报告;
       4、2020 年度财务预算报告;
       5、2019 年度利润分配预案;
       6、2019 年度财务报告各项计提的方案;
       7、《2019 年年度报告》及摘要;
       8、关于续聘会计师事务所及其报酬的议案。
       据本所律师现场见证,提交本次股东大会审议及表决的议案与
 《会议通知》一致。出席本次股东大会的股东就各项议案采取记名投
 票方式进行了表决。本次会议现场投票及网络投票表决结束后,公司
 合并统计了现场投票及网络投票的表决结果。表决在由出席本次临时
 股东大会现场会议的股东推举的监票人和计票人的监督下进行,并当
 场公布了表决结果。
       各事项的表决结果分别为:
       1、2019 年度董事会工作报告:
       同意 232,255,784 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总
 数的 99.9986%;反对 3,180 股,占出席本次股东大会有效表决权股
 份总数的 0.0014%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占
 出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
       其中,中小股东的表决情况:
       同意 23,042,556 股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数
 的 99.9862%;反对 3,180 股,占出席会议中小股东有效表决权股份
 总数的 0.0138%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出
 席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。议案获得通过。

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       2、2019 年度监事会工作报告:

       同意 232,255,784 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总
 数的 99.9986%;反对 3,180 股,占出席本次股东大会有效表决权股
 份总数的 0.0014%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占
 出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
       其中,中小股东的表决情况:

       同意 23,042,556 股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数
 的 99.9862%;反对 3,180 股,占出席会议中小股东有效表决权股份
 总数的 0.0138%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出
 席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。议案获得通过。

       3、2019 年度财务决算报告:

       同意 232,255,784 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总
 数的 99.9986%;反对 3,180 股,占出席本次股东大会有效表决权股
 份总数的 0.0014%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占
 出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
       其中,中小股东的表决情况:
       同意 23,042,556 股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数
 的 99.9862%;反对 3,180 股,占出席会议中小股东有效表决权股份
 总数的 0.0138%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出
 席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。议案获得通过。
       4、2020 年度财务预算报告:
       同意 232,255,784 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总
 数的 99.9986%;反对 3,180 股,占出席本次股东大会有效表决权股
 份总数的 0.0014%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占

北京市天岳律师事务所法律意见书                      第5页 共9页
 出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
       其中,中小股东的表决情况:

       同意 23,042,556 股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数
 的 99.9862%;反对 3,180 股,占出席会议中小股东有效表决权股份
 总数的 0.0138%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出
 席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。议案获得通过。

       5、2019 年度利润分配预案:

       同意 232,255,784 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总
 数的 99.9986%;反对 3,180 股,占出席本次股东大会有效表决权股
 份总数的 0.0014%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占
 出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
       其中,中小股东的表决情况:

       同意 23,042,556 股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数
 的 99.9862%;反对 3,180 股,占出席会议中小股东有效表决权股份
 总数的 0.0138%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出
 席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。议案获得通过。

       6、2019 年度财务报告各项计提的方案:

       同意 232,247,784 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总
 数的 99.9952%;反对 11,180 股,占出席本次股东大会有效表决权股
 份总数的 0.0048%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占
 出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
       其中,中小股东的表决情况:



北京市天岳律师事务所法律意见书                      第6页 共9页
       同意 23,034,556 股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数
 的 99.9515%;反对 11,180 股,占出席会议中小股东有效表决权股份
 总数的 0.0485%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出
 席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。议案获得通过。
       7、《2019 年年度报告》及摘要:
       同意 232,255,784 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总
 数的 99.9986%;反对 3,180 股,占出席本次股东大会有效表决权股
 份总数的 0.0014%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占
 出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
       其中,中小股东的表决情况:

       同意 23,042,556 股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数
 的 99.9862%;反对 3,180 股,占出席会议中小股东有效表决权股份
 总数的 0.0138%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出
 席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。议案获得通过。

       8、关于续聘会计师事务所及其报酬的议案:

       同意 232,167,184 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总
 数的 99.9605%;反对 91,780 股,占出席本次股东大会有效表决权股
 份总数的 0.0395%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占
 出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
       其中,中小股东的表决情况:

       同意 22,953,956 股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数
 的 99.6017%;反对 91,780 股,占出席会议中小股东有效表决权股份
 总数的 0.3983%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出
 席会议中小股东有效表决权股份总数的 0%。议案获得通过。

北京市天岳律师事务所法律意见书                      第7页 共9页
       四、结论意见

       本所律师认为,公司本次股东大会的召集和召开的程序符合法律、
 行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定,出席本次
 股东大会的人员资格和召集人的资格合法有效,会议的表决程序、表
 决结果均符合有关法律、行政法规和《公司章程》的有关规定,合法
 有效。


      本法律意见书经本所盖章和本所律师签名后生效。
      本法律意见书正本叁份。
     (本页以下无正文)




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 (此页无正文,为《北京市天岳律师事务所关于北京中关村科技发展
 (控股)股份有限公司 2019 年度股东大会之法律意见书》之签字盖
 章页)




                                   北京市天岳律师事务所




                                   负责人: 胡天森




                                   经办律师:朱卫江




                                   经办律师:聂成涛


                                 二〇二〇年五月二十一日




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