证券代码：002210 证券简称：*ST飞马 公告编号：2020-029
深圳市飞马国际供应链股份有限公司
关于收到行政处罚决定书的公告
本公司及董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“飞马国际”）于2020年5月13日披露了《关于收到行政处罚事先告知书的公告》（公告编号：2020-026），公司收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）《行政处罚事先告知书》（[2020] 2 号），深圳证监局依法拟对本公司及相关当事人作出行政处罚。日前，公司收到了深圳证监局就前述事项正式下发的《行政处罚决定书》（〔2020〕1号），现将决定书主要内容披露如下：
“当事人：深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称飞马国际或公司），住所：深圳市南山区大新路198号马家龙创新大厦A栋601。
黄壮勉，男，1970年2月出生，飞马国际实际控制人，时任飞马国际法定代表人、董事长，住址：深圳市福田区。
费益昭，男，1979年11月出生，时任飞马国际副总经理兼董秘，住址：深圳市福田区。
乔康，男，1985年2月出生，时任飞马国际监事，住址：深圳市福田区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对飞马国际涉嫌违法违规一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。飞马国际提出陈述申辩但不要求举行听证，其余当事人均未提出陈述申辩，也未要求举行听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，飞马国际存在如下违法事实：
一、未按规定披露重大担保事项
2018年5月，深圳市前海方兴资产投资管理有限公司（以下简称前海方兴）与绵阳市商业银行股份有限公司（以下简称绵商行）签订《人民币流动资金借款合同》，约定向绵商行借款2亿元，借款期限6个月。飞马国际控股子公司东莞市飞马物流有限公司（以下简称东莞飞马）与绵商行签订《最高额抵押合同》，为前海方兴借款提供担保。
2018年5月，镇江华商金恒贸易有限公司（以下简称华商金恒）与五矿国际信托有限公司（以下简称五矿信托）签订《应收账款收益权转让暨回购合同》，约定向后者转让6.5亿元应收账款，转让价款5.5亿元，并约定了回购条件；上海长然实业有限公司（以下简称上海长然）与五矿信托签订《应收账款收益权转让暨回购合同》及《应收账款收益权转让暨回购合同补充协议》，约定向后者转让6.6亿元应收账款，转让价款5.5亿元，并约定了回购条件。此外，飞马国际的控股股东飞马投资控股有限公司（以下简称飞马投资）与五矿信托签订《综合授信合同》，约定飞马投资可向五矿信托申请使用5亿元综合授信额度，授信额度使用期限为2018年5月10日至2022年5月10日。东莞飞马与五矿信托签订《最高额抵押合同》，为华商金恒、上海长然、飞马投资履行前述合同提供担保。
2018年8月，深圳市艾普贸易有限公司（以下简称艾普贸易）与绵商行签订《流动资金借款合同》，约定向绵商行借款6亿元。东莞飞马与绵商行签订《最高抵押合同》，为艾普贸易借款提供担保。
以上对外提供重大担保总额达24亿元（实际发生借款金额18亿元），占飞马国际2017年底净资产的58%，飞马国际未按照《上市公司信息披露管理办法》第三十条第一款、第二款第十七项、第三十三条的规定及时披露。
二、未按规定披露关联交易事项
2018年7月至8月，飞马国际及其全资子公司飞马国际物流（深圳）有限公司以支付预付款方式，向上海长然、上海昌何实业有限公司转出138,234万元，其中137,459万元经深圳市合拓矿业投资有限公司中转后，转入飞马投资。
以上关联交易事项，总额达137,459万元，占飞马国际2017年底净资产的33.22%，飞马国际未按照《上市公司信息披露管理办法》第四十八条的规定及时披露。
三、未按规定披露控股股东股权质押事项
2018年6月29日至9月6日，飞马投资将其持有的飞马国际合计4,102万股股票质押，但未按规定通知上市公司并及时披露质押股份。2018年9月3日，深圳证券交易所就股票质押事项下发问询函，飞马国际向飞马投资核实后于2018年9月18日进行了披露。
以上质押事项，飞马国际未按照《上市公司信息披露管理办法》第三十条第一款、第二款第二十一项，《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十二条第一款的规定及时披露。
飞马国际实际控制人、时任董事长黄壮勉安排了上述对外担保、关联交易、股权质押事项，并向上市公司隐瞒相关情况。飞马国际时任董秘、副总经理费益昭，负责公司信息披露事务，知悉大股东股份变动情况。飞马国际时任监事乔康是办理土地抵押事项具体经办人员。
上述违法事实，有相关借款合同、抵押合同、回购合同、相关人员询问笔录、相关会计凭证及银行转账流水等证据证明。
我局认为，飞马国际上述行为违反了2005年《证券法》第六十三条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按规定披露信息”违法行为，黄壮勉指使从事信息披露违法行为，构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述实际控制人指使从事信息披露违法行为。黄壮勉、费益昭、乔康为飞马国际信息披露违法行为直接负责的主管人员。
飞马国际陈述申辩意见称，未按规定披露对外重大担保项下，实际发生借款金额是18亿元。经复核，我局认为，该意见与本案事实相符，并且不影响对外提供重大担保总额24亿元的认定，同意对申辩提出的事实予以载明。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款，我局决定：
1.对飞马国际责令改正，给予警告，并处以六十万元罚款；
2.对黄壮勉作为飞马国际实际控制人指使从事信息披露违法行为，给予警告，并处以六十万元罚款；对黄壮勉作为飞马国际信息披露违法行为直接负责的主管
人员，给予警告，并处以三十万元罚款。合并对黄壮勉给予警告，并处以九十万
元罚款；
3.对费益昭给予警告，并处以十五万元罚款；
4.对乔康给予警告，并处以十五万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管
理委员会稽查局和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决
定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处
罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼
期间，上述决定不停止执行。”
公司本次收到《行政处罚决定书》涉及的信息披露违法违规行为不触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条和第五条以及《深圳证券交易所股票上市规则》第13.2.1条第（七）项至第（九）项规定的情形。
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为公司选定的信息披露媒体，本公司所有信息均以在上述媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资、注意风险。
特此公告
深圳市飞马国际供应链股份有限公司董事会
二〇二〇年五月十九日
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