广东华商律师事务所
关于深圳市沃尔核材股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
二〇二〇年五月
深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-24 楼，邮编：518048
21-24/F.,CTSTower,No.4011,ShenNanRoad,ShenZhen.P.C.518048
电话（Tel.）:(86)755-83025555；传真（Fax.）:(86)755-83025068,83025058
网站（Website）:http://www.huashang.cn
广东华商律师事务所 法律意见书
广东华商律师事务所
关于深圳市沃尔核材股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
致：深圳市沃尔核材股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大
会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《深圳市沃尔核材股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，广东华商律师事务所（以下简称“本
所”）接受深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师
出席并见证公司于 2020 年 5 月 12 日召开的 2019 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”），依法出具《广东华商律师事务所关于深圳市沃尔核材股份有限公
司 2019 年年度股东大会的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。
为出具本《法律意见书》，本所律师已审查《深圳市沃尔核材股份有限公司
第六届董事会第五次会议决议公告》《深圳市沃尔核材股份有限公司第六届监事
会第四次会议决议公告》《深圳市沃尔核材股份有限公司关于召开 2019 年年度股
东大会通知的公告》（以下简称“《通知》”）等本所律师认为必要的文件和资料，
同时本所经办律师出席本次股东大会现场会议，依法参与现场参会人员身份证明
文件的核验工作，见证本次股东大会召开、表决和形成决议的全过程，并依法参
与本次股东大会议案表决票的现场监票、计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本《法律意见书》出
具之日前已经存在或者发生的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信
用原则，进行充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、合规，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
本所及经办律师同意将本《法律意见书》作为本次股东大会公告的法定文件，
1
广东华商律师事务所 法律意见书
随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告，本所及经办律师依法
对出具的本《法律意见书》承担相应法律责任。
本所经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对
本次股东大会召集和召开程序、召集人和出席对象资格、表决程序和结果等重要
事项进行核查和验证，并据此发表法律意见如下：
一、本次股东大会召集和召开程序
（一）本次股东大会由公司第六届董事会召集。2020 年 4 月 17 日，公司第
六届董事会第五次会议决议召开本次股东大会。公司董事会已于 2020 年 4 月 21
日在《证券时报》《中国证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登《深
圳市沃尔核材股份有限公司第六届董事会第五次会议决议公告》《深圳市沃尔核
材股份有限公司第六届监事会第四次会议决议公告》及《通知》，《通知》中载明
本次股东大会召开的时间、地点及方式，审议的会议议题，出席对象及出席现场
会议登记办法等内容。
（二）本次股东大会现场会议于 2020 年 5 月 12 日（星期二）下午 2:00 在
深圳市坪山区兰景北路沃尔工业园办公楼会议室召开，会议由公司董事长周文河
先生主持。本次股东大会召开的时间、地点、内容及议程与公告内容一致。
（三）本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统（投票时间：
2020 年 5 月 12 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00）和深圳证券交易所互
联网投票系统（投票时间：2020 年 5 月 12 日上午 9:15 至下午 15:00）进行。
经核查，本所律师认为，本次股东大会召集和召开程序均符合《公司法》《股
东大会规则》及《公司章程》的相关规定。
二、本次股东大会召集人和出席对象资格
（一）本次股东大会由公司董事会召集。
（二）经审查现场出席会议的个人股东身份证、股东帐户卡／持股凭证、授
权委托书，以及法人股东营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授
2
广东华商律师事务所 法律意见书
权委托书和出席人身份证原件，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
共13人，均为本次股东大会股权登记日即2020年5月6日登记在册的公司股东，代
表股份216,000,643股,占公司有表决权的股份总数17.1568%。
（三）根据深圳证券信息有限公司统计并经公司核查确认，在网络投票时间
内通过网络投票系统进行表决的股东共 7 人，代表股份 1,402,448 股，占公司有
表决权的股份总数的 0.1114%（通过网络方式投票视为出席本次股东大会）。
（四）出席本次股东大会的人员还包括全部公司董事、监事、其他高级管理
人员及见证律师。
经核查，本所律师认为，本次股东大会召集人和出席对象资格均符合《公司
法》《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定。
三、本次股东大会表决程序和结果
（一）本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。公司股东应选
择现场投票和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以
第一次有效投票结果为准。
（二）本次股东大会的现场会议以记名方式投票表决，出席现场会议的股东
及股东代理人就列入本次股东大会议程的议案逐项进行表决，并在监票人和计票
人监票、验票和计票后，当场公布表决结果。深圳证券信息有限公司提供通过网
络投票系统进行表决的表决数和相关统计数据。公司合并统计通过现场和网络投
票的表决结果。
（三）本次股东大会表决结果如下：
1．以同意 217,401,991 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9995%；反
对 100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,000 股,占出席会
议有表决权股份总数的 0.0005%，审议通过《2019 年年度报告及其摘要》。
2．以同意 217,401,991 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9995%；反
对 100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,000 股,占出席会
3
广东华商律师事务所 法律意见书
议有表决权股份总数的 0.0005%，审议通过《关于 2019 年度董事会工作报告的
议案》。
3．以同意 217,401,991 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9995%；反
对 100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,000 股,占出席会
议有表决权股份总数的 0.0005%，审议通过《关于 2019 年度监事会工作报告的
议案》。
4．以同意 217,278,991 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9429%；反
对 123,100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0566%；弃权 1,000 股,占出
席会议有表决权股份总数的 0.0005%，审议通过《关于 2019 年度财务决算报告
的议案》。
5．以同意 217,278,991 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9429%；反
对 123,100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0566%；弃权 1,000 股,占出
席会议有表决权股份总数的 0.0005%，审议通过《2019 年度利润分配预案》。
6．以同意 217,278,991 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9429%；反
对 123,100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0566%；弃权 1,000 股,占出
席会议有表决权股份总数的 0.0005%，审议通过《关于 2020 年度财务预算报告
的议案》。
7．以同意 217,278,991 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9429%；反
对 123,100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0566%；弃权 1,000 股,占出
席会议有表决权股份总数的 0.0005%，审议通过《关于募集资金 2019 年度存放
与实际使用情况的专项报告》。
8．以同意 217,278,991 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9429%；反
对 123,100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0566%；弃权 1,000 股,占出
席会议有表决权股份总数的 0.0005%，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。
9．以同意 13,497,032 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.0889%；反
对 123,100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.9037%；弃权 1,000 股,占出
4
广东华商律师事务所 法律意见书
席会议有表决权股份总数的 0.0074%，审议通过《关于 2020 年度日常关联交易
预计的议案》。关联股东已回避表决。
10．以同意 13,620,032 股，占出席会议有表决权股份总数的 99,9919%；反
对 100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0007%；弃权 1,000 股,占出席会
议有表决权股份总数的 0.0074%，审议通过《关于 2020 年董事（不含独立董事）
薪酬的议案》。关联股东已回避表决。
11．以同意 217,401,991 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9995%；
反对 100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,000 股,占出席
会议有表决权股份总数的 0.0005%，审议通过《关于调整独立董事薪酬的议案》。
12．以同意 217,401,991 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9995%；
反对 100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,000 股,占出席
会议有表决权股份总数的 0.0005%，审议通过《关于 2020 年监事薪酬的议案》。
13．以同意 217,401,991 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9995%；
反对 100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,000 股,占出席
会议有表决权股份总数的 0.0005%，审议通过《关于修改<公司章程>的议案》。
该议案为特别表决事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有表决
权股份总数的三分之二以上审议通过。
上述议案中《关于 2019 年度监事会工作报告的议案》已经公司 2020 年 4
月 17 日召开的第六届监事会第四次会议审议通过，其他议案已经公司 2020 年 4
月 17 日召开的第六届董事会第五次会议审议通过，详细内容请见公司指定信息
披露媒体《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
公告。公司独立董事已在本次股东大会上做年度述职报告。
上述议案 9、10 关联股东均已回避表决，议案 13 为特别表决事项，应当由
出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的三分之二以上同
意方为通过。本次股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，已对中小投
资者（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计
持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票，单独计票
结果将在本次股东大会决议公告中披露。
5
广东华商律师事务所 法律意见书
本次股东大会审议的事项与公告通知中所列明的事项相符，不存在对公告中
未列明的事项进行审议表决的情形。本次股东大会的所有议案均获得通过。出席
本次股东大会的董事在会议记录和决议上签字。
经核查，本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《股东大会
规则》及《公司章程》的相关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会召集和召开程序、召集人和出席对
象资格、表决程序均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的相关规定，本次股东大会的决议合法有效。
本《法律意见书》一式叁份。
（以下无正文）
6
广东华商律师事务所 法律意见书
（本页无正文，系《广东华商律师事务所关于深圳市沃尔核材股份有限公司 2019
年年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页）
广东华商律师事务所
负 责 人：
高 树
经办律师：
陈 曦
刘金华
2020 年 5 月 12 日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
