广发证券股份有限公司
关于岭南生态文旅股份有限公司
2019 年度内部控制规则落实自查表的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为岭南生
态文旅股份有限公司（以下简称“上市公司”、“岭南股份”、“公司”）2018 年公
开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规
定，广发证券督导期间为公司本次公开发行可转换公司债券当年剩余时间及其后
一个完整会计年度，该次公开发行并上市时间为 2018 年 9 月 4 日，因此广发证
券对公司的持续督导期限至 2019 年 12 月 31 日止。
根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》（以下简称“专项通知”）的要求，结合《证券发行上市保荐
业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性
文件的有关规定，在持续督导期内，对《岭南生态文旅股份有限公司 2019 年度
内部控制规则落实自查表》进行了认真、审慎的核查，发表如下核查意见：
一、岭南股份内部控制规则落实情况
岭南股份结合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易
所股票上市规则》等相关规定，对公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情
况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况等进行了
自查，并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、关联交易、对外担保、
重大投资、控股股东及实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人员承诺等方
面的内部控制，并根据自查结果填写了《岭南生态文旅股份有限公司内部控制规
则落实自查表》。
二、保荐机构的核查意见
通过与公司董事、监事、高管的沟通交流，取得了相关的信息资料；查阅了
公司内部控制制度、三会决议及会议记录、审计委员会的会议记录和报告、以及
各项业务和管理规章制度；对岭南股份填写的《岭南生态文旅股份有限公司内部
控制规则落实自查表》进行了部分核查。
经核查，保荐机构对岭南股份填写的《岭南生态文旅股份有限公司内部控制
规则落实自查表》无异议。
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于岭南生态文旅股份有限公司 2019
年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
李锐 胡方兴
广发证券股份有限公司
年 月 日
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