深圳光峰科技股份有限公司
2019 年度董事会审计委员会履职报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》
及《董事会审计委员会工作制度》等有关规定，2019 年度（以下简称“报告期”），
深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，
积极维护公司和股东权益，现将审计委员会 2019 年度的履职情况报告如下：
一、 审计委员会基本情况
公司第一届董事会审计委员会由独立董事汤谷良、张伟和董事李屹组成，
并由具有会计专业背景和丰富经验的独立董事汤谷良担任主任委员。
二、 独立董事年度履职概况
2019 年度公司董事会审计委员会会议召开及议案审议情况如下：
会议名称 召开时间 讨论内容
审议为公司首次公开发行人民币普通
第一届董事会审计委 股（A 股）股票并在科创板上市聘请审
员会第二次会议 2019 年 3 月 5 日 计服务机构
审议 2018 年度内部控制的评价报告
第一届董事会审计委 审议公司 2016 年-2018 年三年期财务
员会第三次会议 2019 年 3 月 17 日 报告及财务专项报告
审议续聘公司 2019 年审计机构
第一届董事会审计委 2019 年 6 月 9 日 审议公司 2019 年第一季度审阅报告
员会第四次会议
第一届董事会审计委 2019 年 10 月 24 日 审议公司 2019 年第三季度报告
员会第五次会议
在履职过程中，公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产
经营及重大事项进展情况，主动征求意见，听取建议，为我们更好的履职提供了
必要的条件和大力支持。
三、 审计委员会主要工作
（一） 监督及评估公司外部审计机构工作
1、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中
发现的重大事项
报告期内，审计委员会与天健会计师事务所就审计范围、审计计划、审计方
法等事项进行了充分的讨论与沟通，要求其严格把控审计工作的整体质量，在审
计期间未发现在审计中存在其他的重大事项。
2、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
审计委员会认为天健会计师事务所在审计期间勤勉尽责，认可其专业能力与
经验，认为其对公司的财务和内控审计遵循了独立、客观、公正的职业准则。
3、审核外部审计费用
审计委员会对公司财务和内控审计费用进行了审核，认为费用合理。
（二） 评估内部控制的有效性
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规
和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善
的公司治理结构和治理制度。我们认为，公司内部控制制度得到了有效实施，公
司财务报告全面、真实，重大的关联交易合乎相关法律法规的规定，公司内部控
制实际运作是有效的，符合相关上市公司治理规范的要求。
（三） 审阅公司财务报告
报告期内，各委员认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实的、
准确的和完整的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重
大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非
标准无保留意见审计报告的事项。
（四） 协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，审计委员会与公司管理层、内部审计部门及相关部门与会计师事
务所保持了持续、良好的沟通，积极协调解决审计中出现的问题，并督促年审会
计师事务所按照计划及时提交审计报告，在公司年度审计工作中发挥了重要的作
用。
四、 总体工作评价
2019 年，公司董事会审计委员会严格按照相关法律法规的规定，忠实、勤
勉、谨慎地履行了职责。2020 年审计委员会将继续恪尽职守、规范履职，积极
维护公司全体股东的合法权益。
特此报告。
审计委员会委员：汤谷良、张伟、李屹
二〇二〇年四月二十八日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
