证券代码：601611 证券简称：中国核建 公告编号：临2020-034
债券代码：113024 债券简称：核建转债
中国核工业建设股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
2020年4月28日，中国核工业建设股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于审议聘任中国核工业建设股份有限公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计和内部控制审计机构，具体内容如下。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建， 1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2.人员信息
截至2019年末，立信拥有合伙人216名、注册会计师2266名、从业人员总数9325名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019年，立信新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。
3.业务规模
立信2018年度业务收入37.22亿元，2018年12月31日净资产1.58亿元。2018年度立信共为569家上市公司提供年报审计服务，收费总额为7.06亿元。所审计上市公司主要分布在：制造业（365家）、信息传输、软件和信息技术服务业（44家）、批发和零售业（20家）、房地产业（20家）、交通运输、仓储和邮政业（17家），资产均值为156.43亿元。
4.投资者保护能力
截至2018年末，立信已提取职业风险基金1.16亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录
立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
立信2017年受到行政处罚1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到行政监管措施3次，2018年5次，2019年9次，2020年1-3月5次。
（二）项目成员信息
1.人员信息
是否从事过证
姓名 执业资质 在其他单位兼职情况
券服务业务
项目合伙人 蔡晓丽 中国注册会计师 是 否
签字注册会计师 修军 中国注册会计师 是 否
质量控制复核人 许培梅 中国注册会计师 是 否
（1）项目合伙人从业经历：姓名：蔡晓丽
时间 工作单位 职务2000年-2007年5月 上海东华会计师事务所陕西五联分所 合伙人2007年6月-2012年5月 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 权益合伙人
2012年6月至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 权益合伙人
（2）签字注册会计师从业经历：姓名：修军
时间 工作单位 职务2015年至2016年 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 外勤主管2016年至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 高级项目经理
（3）质量控制复核人从业经历：姓名：许培梅
时间 工作单位 职务2008年至2012年 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 权益合伙人2012年至今 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 权益合伙人
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。
（三）审计收费
1.审计费用定价原则。
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等。
2.审计费用同比变化情况。
公司2019年年度审计（年度财务报表审计及内部控制审计）费用为380万元。2020年审计费用定价原则未发生变化。公司董事会提请股东大会授权公司董事会，并由公司董事会转授权公司管理层根据2020年度财务报表合并范围及公允合理的定价原则确定立信会计师事务所（特殊普通合伙）年度审计费用。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
审计委员会认为，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关业务的审计资格，具备为上市公司提供审计服务的丰富经验与能力，自从事公司审计工作以来，服务人员遵循独立、客观、公正的执业准则，具有良好的职业操守和专业胜任能力，其投资者保护能力、独立性和诚信状况良好，同意继续聘任其为公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
（二）独立董事的事前认可和独立意见
公司独立董事对《关于审议聘任2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》出具了事前认可意见，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备法定资格，具备为上市公司提供年度审计服务的能力，在为公司提供审计服务的过程中能严格遵循独立、客观、公允的职业准则，同意将该议案提交公司董事会审议，并出具以下独立意见：
我们认为，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，在为公司提供审计服务的过程中能严格遵循独立、客观、公允的职业准则，相关续聘审议程序履行完整、合规。为保持审计业务的连续性，综合考虑其执业资质、胜任能力和服务水平，独立董事一致同意公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）审议和表决情况
公司于2020年4月28日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于审议聘任中国核工业建设股份有限公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》。
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
中国核工业建设股份有限公司董事会
2020年4月28日
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