中信建投证券股份有限公司
关于西安铂力特增材技术股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称“铂力特”、“公司”）首次
公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，对铂力特 2019 年
度募集资金年度存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、募集完成时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1170 号”文《关于同意西安铂力
特增材技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，西安铂力特增材技术
股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市，向社会公
开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，每股面值人民币 1 元，发行价格为
33.00 元/股，募集资金总额为人民币 660,000,000.00 元，实际募集资金净额为人
民币 598,669,200.61 元。上述募集资金于 2019 年 7 月 16 日到位，业经信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了 XYZH/2019XAA30335 号《验
资报告》。
（二） 募集资金以前年度使用金额
无。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 32,530,713.11 元。
其中：2019 年 7 月 26 日，公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目金额
1
为 3,336,000.00 元，置换已支付发行费用金额 3,044,339.62 元。2019 年 7 月 27
日至 2019 年 12 月 31 日，支付其他发行费用金额 7,090,233.35 元，支付募集资
金项目进度 19,060,140.14 元。
根据公司 2019 年 8 月 12 日公司第一届董事会第八次临时会议决议，审议通
过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保
不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下使
用额度不超过人民币 5 亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，
在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过 12 个月。2019 年 11
月 13 日，公司收到结构性存款利息收入 488,263.89 元。截止 2019 年 12 月 31
日，使用闲置募集资金购买结构性存款产品尚未到期的总金额共计
450,000,000.00 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司运用募集资金购买理财产品的情况如下：
金额（万 资金性
序号 银行名称 理财产品 期限 起止日期
元） 质
上海浦东
对公结构 募集资
1 发展银行 6 个月 2019.8.15-2020．2.11 45,000.00
性存款 金
西安分行
合计 45,000.00
2019年度累计收到闲置募集资金结构性存款利息收入488,263.89元以及利息收入
扣除手续费净额323,117.18元。
项目 金额（元）
2019 年 7 月 16 日募集资金到账金额 608,803,773.58
减：支付其他发行费用 7,090,233.35
减：以募集资金置换已支付发行费用 3,044,339.62
减：以募集资金置换预先投入募集资金投资项目 3,336,000.00
减：2019 年 7 月 27 日至 2019 年 12 月 31 日募投项目支出 19,060,140.14
减：闲置募集资金投资理财支出 450,000,000.00
加：闲置募集资金结构性存款利息收入 488,263.89
加：利息收入扣除手续费净额 323,117.18
2019 年 12 月 31 日募集资金余额 127,084,441.54
2
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程
指引》、《上市公司监管指引第 2 号—公司募集资金管理和监管要求》、《上海证券
交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律的规定，制定了《募
集资金管理制度》，并已经公司于 2019 年 3 月 26 日召开的第二临时股东大会审
议通过。根据该管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户。
（二）募集资金三方监管情况
2019 年 7 月 16 日，公司、中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建
投”）与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国银行股份有限公司西安
高新技术开发区支行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金
专户存储三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号 结构性存款 利息收入、手
募集资金 合计
利息收入 续费净额
上海浦东
发展银行
股份有限 7212007880
50,000,000.00 488,263.89 207,074.80 50,695,338.69
公司西安 1800000556
唐延路支
行
3
中国银行
1036823312
西安西工 76,273,060.47 116,042.38 76,389,102.85
75
大支行
合
126,273,060.47 488,263.89 323,117.18 127,084,441.54
计
（四）募集资金进行现金管理情况
根据公司 2019 年 8 月 12 日公司第一届董事会第八次临时会议决议，审议通
过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保
不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下使
用额度不超过人民币 5 亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，
在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过 12 个月。2019 年 11
月 13 日，公司收到结构性存款利息收入 488,263.89 元。
截止 2019 年 12 月 31 日，使用闲置募集资金购买结构性存款产品尚未到期
的总金额共计 450,000,000.00 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司运用募集资金购买理财产品的情况如下：
序号 银行名称 理财产品 期限 起止日期 金额（万元） 资金性质
上海浦东发
对公结构 2019.8.15-2020
1 展银行西安 6 个月 45,000.00 募集资金
性存款 ．2.11
分行
合计 45,000.00
2019年度累积收到闲置募集资金结构性存款利息收入488,263.89元以及利息收入
扣除手续费净额323,117.18元。
三、重大风险事项
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资
金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2019 年 7 月 26 日，公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目金额为
4
3,336,000.00 元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2019 年 12 月 31 日，铂力特未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2019 年 12 月 31 日，铂力特利用闲置募集资金进行现金管理的情况详
见“二、募集资金管理情况”之“（四）募集资金进行现金管理情况”。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）结余募集资金使用情况
不适用。
（八）募集资金使用的其他情况
2019 年度，除上述已披露情况外，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，铂力特未发生变更募投项目的情况，亦不存在募
投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年度，铂力特按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募
集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募
集资金使用及披露的违规情形。
六、保荐机构的核查工作
5
保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对铂力特募
集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：查
阅募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、铂力特关于募集资金情况的相
关公告，中介机构相关报告，并与铂力特相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2019 年 12 月 31 日，铂力特募集资金存放和
使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》等法规和文件的规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使
用不存在违反相关法律法规的情形。截至 2019 年 12 月 31 日，中信建投证券对
铂力特募集资金使用与存放情况无异议。
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于西安铂力特增材技术股份有
限公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
陈彦斌 李旭东
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
7
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 598,669,200.61 本年度投入募集资金总额 22,396,140.14
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 22,396,140.14
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期 项目
已变更
末投入 项目达 可行
项目， 截至期末累计投 本年
募集资金 进度 到预定 是否达 性是
含部分 调整后 截至期末承诺 本年度 截至期末累计 入金额与承诺投 度实
承诺投资项目 承诺投资 （%） 可使用 到预计 否发
变更 投资总额 投入金额（1） 投入金额 投入金额（2） 入金额的差额（3） 现的
总额 （4）＝ 状态日 效益 生重
（如 ＝（2）-（1） 效益
（2）/ 期 大变
有）
（1） 化
金属 增材制造
2021 年 不适
智能 工厂建设 否 598,669,200.61 598,669,200.61 598,669,200.61 22,396,140.14 22,396,140.14 -576,273,859.86 3.74% 不适用 否
12 月 用
项目
合计 - 598,669,200.61 598,669,200.61 598,669,200.61 22,396,140.14 22,396,140.14 -576,273,859.86 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公开发行募集资金到位前，公司自筹资金预先投入 333.60 万元。经公司第一届董事会第十五次会议、
募集资金投资项目先期投入及置换情况
第一届监事会第八次会议审议通过，同意以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金
8
333.60 万元。公司截至 2019 年 12 月 31 日完成募集资金置换 333.60 万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 具体详见“二、募集资金管理情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无超募资金
募集资金结余的金额及形成原因 项目尚未完成
募集资金其他使用情况 公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到帐后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的收益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
9
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
