深圳市共进电子股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
作为深圳市共进电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严
格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《深圳市共进电子股
份有限公司章程》等相关法律、法规和规章制度的规定和要求，积极参加公司董
事会及各专门委员会会议，列席股东大会，忠实履行独立董事职责，对相关重要
事项发表独立意见，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议。现就 2019 年
度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
公司于 2017 年 9 月 25 日经过股东大会选举产生了第三届董事会。现公司
第三届董事会独立董事共 4 人,分别为：王燕鸣先生、夏树涛先生、袁广达先生、
丁涛先生。公司各位独立董事在报告期内均能发挥各自专长，积极履行相关独立
董事职责。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会会议情况
报告期内，各独立董事出席会议情况如下：
姓名 应参加董 亲自出 委托出 缺 是否连续两
事会次数 席次数 席次数 席 次未亲自出
席会议
王燕鸣 7 7 0 0 否
夏树涛 7 7 0 0 否
袁广达 7 7 0 0 否
丁涛 7 7 0 0 否
2019 年度，公司共召开了 7 次董事会。我们认为，公司董事会召集、召开
符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序，独立董事对所审议的各项议
案均未提出反对意见，公司管理层能按照决议要求切实落实相关工作。
（二）公司配合独立董事工作情况
报告期内，公司相关负责人与独立董事均保持了良好有效的沟通，不拒绝、
阻碍或者隐瞒，使独立董事能及时了解公司生产经营动态，保证了独立董事享有
与其他董事同等的知情权，并获取充分的使之能够作出独立判断的相关资料。同
时，在召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，及时准确传递信
息，为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）募集资金的使用情况
报告期内，我们分别对公司《2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》、《公司 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》进行了认
真地审核，认为公司不存在募集资金使用违规的情况。
（二）关联交易情况
报告期内，我们严格按照《上市公司治理准则》及《上海证券交易所股票上
市规则》及《公司章程》的要求，对公司的日常经营业务进行核查。经审核，报
告期内公司与关联方之间未发生关联交易。
（三）对外担保及资金占用情况
根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上公
司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关
规定，我们对公司截至 2019 年 12 月 31 日前的对外担保情况进行了认真的核查，
经核查我们认为：1、公司在报告期内不存在为控股股东、实际控制人及其他关
联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况；2、公司不存在以前年度担保责
任延续至本报告期的对外担保事项；3、公司不存在违规资金占用情况。
（四）聘任或者更换会计师事务所情况
公司 2018 年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，确
定继续聘请中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中勤万信”）担
任本公司 2019 年度审计机构。报告期内，中勤万信作为公司长期聘用的审计机
构，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求，在 2019 年度的审计工
作中，中勤万信遵循独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司审计工作。
（五） 内部控制的执行情况
报告期内，公司能够依据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制
基本规范》和上海证券交易所《上市公司内部控制指引》等规定，结合实际经营
需要，继续深化和完善内部控制体系建设，建立健全内部控制制度，加强内部控
制体系的实施、执行和监督力度。我们认为公司内部控制符合我国有关法律法规
和证券监管部门的要求，不存在重大缺陷。
（六）高级管理人员的薪酬情况
2019 年，我们对公司高级管理人员的薪酬情况进行了认真的审核，认为公
司根据董事、高级管理人员 2019 年绩效目标并结合公司经营情况、行业水平制
定的 2019 年薪酬调整方案公平、合理，符合公司薪酬制度的有关规定。
（七）会计政策和会计估计变更情况
报告期内，公司会计政策根据财政部颁发的《企业会计准则第 22 号——金
融工具确认和计量（2017 年修订）》（财会〔2017〕7 号）、《企业会计准则第 23
号——金融资产转移（2017 年修订）》（财会〔2017〕8 号）、《企业会计准则第 24
号——套期会计（2017 年修订）》（财会〔2017〕9 号）、《企业会计准则第 37 号
——金融工具列报（2017 年修订）》（财会〔2017〕14 号）、《关于修订印发 2019
年度一般企业财务报表格式的通知》 财会[2019]6 号）相关规定进行合理变更，
使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等相关规定。报告
期内的会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响且能够客观、公允地反应
公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。决策程序符合有关法
律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
（八）对外投资、收购事项
报告期内，我们认真审议了《设立境外全资子公司》、《公司对全资子公司共
进电子（越南）有限公司进行增资》议案，对董事会相关的审议程序，以及与
公司发展战略的匹配性等方面进行了详细的核查，同意公司拟实施的投资方案。
在未来的履职期间内，我们将对公司有可能发生的对外收购、投资等事宜给予
充分关注。
（九）现金分红及其他投资者回报情况
公司 2018 年度利润分配方案符合《公司章程》、公司上市时的相关承诺及股
利分配政策的有关规定，兼顾了公司和股东的多方利益，既考虑了公司实际情况
及长远发展，又考虑了公司股东的切身利益，能够实现对股东的合理投资回报并
兼顾公司的可持续性发展。
(十)董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会。报告期内，
各专门委员会按照相关议事规则，先后组织召开 1 次战略委员会会议，1 次薪酬
与考核委员会会议和 4 次审计委员会会议，对公司的相关定期报告、内部控制、
对外收购投资、绩效薪酬等事项进行审议，达成意见后向董事会汇报了委员会意
见，各专门委员会运作合法、规范。
四、总体评价和建议
2019 年度，作为公司的独立董事，我们按照相关法律法规及公司章程、公
司《独立董事制度》的规定，忠实勤勉、恪尽职守，积极履行职责。同公司董事
会、监事会及管理层之间进行了良好有效的沟通与合作，为推动公司治理结构的
完善与优化、维护公司整体利益和中小股东的合法权益做出了应有的努力。
2020 年，我们将继续勤勉尽职，坚持独立、客观的判断原则，切实履行独
立董事义务，严格按照法定要求及标准就相关事项发表独立意见，充分发挥专业
独立作用，尽可能有效地维护公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法
权益。
深圳市共进电子股份有限公司
独立董事：王燕鸣、夏树涛、袁广达、丁涛
2020 年 4 月 28 日
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