申港证券股份有限公司
关于江西沃格光电股份有限公司
2019年度持续督导报告书
江西沃格光电股份有限公司（以下简称“沃格光电”、“公司”）已于
2018年3月23日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江西沃格光电股
份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]519号），公司首次公
开发行人民币普通股（A股）23,648,900股，发行价格为每股33.37元，募集资金
总额为人民币789,163,425.93元，募集资金净额为人民币738,170,000.00元。公司
股票已于2018年4月17日在上海证券交易所上市。申港证券股份有限公司（以下
简称“申港证券”、“保荐机构”）作为沃格光电首次公开发行股票的保荐机
构，对沃格光电进行持续督导，持续督导期为2018年4月17日至2020年12月31
日。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所
上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求，保荐机构从信息披露、
募集资金使用、公司治理及制度建设、关联交易及对外担保等方面对沃格光电
进行了持续督导。
2019年度，申港证券对沃格光电的持续督导情况如下：
一、保荐机构持续督导总体工作情况
在2019年度持续督导工作中，申港证券及保荐代表人根据中国证监会、上
海证券交易所关于持续督导的相关规定，尽责完成持续督导工作。
序号 督导事项 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 申港证券已建立健全并有效执行了持
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 续督导工作制度，并制定了有针对性
划。 的持续督导工作计划。
2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 申港证券已与沃格光电签订保荐协
1
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 议，协议中已明确规定了各方在持续
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 督导期间的权利义务。
义务，并报上海证券交易所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 本年度持续督导期间，保荐代表人及
调查等方式开展持续督导工作。 项目组人员通过日常沟通、定期或不
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定期回访、现场检查等方式，对沃格
光电开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 本年度持续督导期间，未发生须按有
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 关规定公开发表声明的发行人违法违
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上海证券交易所报告，经上海证券交易所审 规情况。
核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 本年度持续督导期间，公司或相关当
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 事人未发生重大违法违规和违背承诺
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应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 的情况。
易所报告。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 本年度持续督导期间，公司及相关主
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 体能够切实履行其所做出的各项承
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易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 诺。
切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 已督促公司建立了较为完善的公司治
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 理制度，且能够得到有效执行。
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事会议事规则以及董事、监事和高级管理人
员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制 已督促公司不断建立健全相关内部控
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 制制度，且能够得到有效执行，未发
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 现公司内部控制制度执行存在失效的
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关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 情况。
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 已督导上市公司建立健全并有效执行
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 各项信息披露制度。具体详见“二、
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 保荐机构对上市公司信息披露审阅的
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 情况”。
或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监 具体详见“二、保荐机构对上市公司
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事 信息披露审阅的情况”。
前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时
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督促上市公司予以更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅 具体详见“二、保荐机构对上市公司
11 的，应在上市公司履行信息披露义务后五个 信息披露审阅的情况”。
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对
2
存在问题的信息披露文件应及时督促上市公
司更正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 经核查，本年度持续督导期间，中国
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 证监会、上海证券交易所未对公司或
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 其控股股东、实际控制人、董事、监
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上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 事、高级管理人员进行行政处罚、纪
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠 律处分或者出具监管关注函。
正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 经核查，本年度公司及控股股东、实
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 际控制人等不存在未履行承诺事项的
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实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 情况。
海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针 经核查，本年度未发生该等情况。
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的
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信息与事实不符的，应及时督促上市公司如
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄
清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公 经核查，本年度公司未发生该等情
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交 况。
易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上海
证券交易所股票上市规则》等上海证券交易
所相关业务规则；（二）证券服务机构及其
签名人员出具的专业意见可能存在虚假记
15 载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形
或其他不当情形；（三）上市公司出现《证
券发行上市保荐业务管理办法》第七十一
条、第七十二条规定的情形；（四）上市公
司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海
证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情
形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 保荐机构已制定持续督导工作计划，
16 现场检查工作要求，确保现场检查工作质 明确了现场检查的相关工作计划和现
量。 场检查的相关工作要求。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或 经核查，本年度公司经审计的营业利
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所 润比上年同期下降50%以上，保荐机
要求的期限内，对上市公司进行专项现场检 构对此于2020年4月20日至22日以现场
查：（一）控股股东、实际控制人或其他关 方式进行了专项检查，详细了解了公
17 联方非经营性占用上市公司资金；（二）违 司本年度业绩大幅下滑的主要原因。
规为他人提供担保；（三）违规使用募集资 除此不存在其他情形。
金；（四）违规进行证券投资、套期保值业
务等；（五）关联交易显失公允或未履行审
批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏
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损或营业利润比上年同期下降50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
持续关注发行人募集资金的专户存储、投资 本年度，保荐机构通过每月核对募集
项目的实施等承诺事项。 资金专户的银行对账单、对公司募集
资金使用进行现场检查等方式，持续
18 关注公司募集资金的专户存储、募集
资金的使用以及募集资金投资项目的
实施等承诺事项，并出具了关于募集
资金存放和使用情况的核查意见。
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持
续督导工作指引》等相关规定，持续督导人员对沃格光电持续督导期间的信息
披露文件进行了事前或事后审阅，包括董事会决议及公告、股东大会会议决议
及公告、募集资金管理和使用的相关报告、其他临时公告等文件，对信息披露
文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为：沃格光电严格按照中国证监会和上海证券交易所
的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，
确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海
证券交易所上市公司持续督导工作指引》相关规定应向中国证监会
和上海证券交易所报告的事项
经核查，沃格光电不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定应向中国证监会和
上海证券交易所应报告而未报告的事项。
（以下无正文）
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