文件编码：111MA-ZD (19)
内幕信息知情人登记制度
(B 版)
第三届董事会第十六次会议审议通过
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第一章 总则
第一条 为了进一步规范山东金麒麟股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理行为，加强
公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》等有关
法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等规定，结合公司
实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会是负责内幕信息的管理机构，确保内幕信息知情人档案真实、准确、完整，
董事长为主要责任人；董事会办公室为公司内幕信息登记备案常设机构，董事会秘书负责办
理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。证券事务代表协助董事会秘书做好内幕信息保密工
作，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(询
问)、服务工作。
监事会负责对实施情况进行监督。
第三条 未经董事会批准或董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传
送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的各式文件等涉及内幕信息及信息
披露的有关资料，须经董事会或董事会秘书审核同意，方可对外报道、传送。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内幕信息的保密工作。
第五条 公司的董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露公司内幕信息，不得进
行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息的范围
第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者对公司证券
及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在指定的信
息披露刊物或网站上正式公开披露。
第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
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7.1 公司经营方针和经营范围发生重大的变化；
7.2 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，
或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售，或者报废一次超过该资产的百分之三十；
7.3 公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益
和经营成果产生重要影响；
7.4 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
7.5 公司发生重大亏损或者重大损失；
7.6 公司生产经营情况、外部条件发生的重大变化；
7.7 公司的董事、三分之一以上监事或者总裁发生变动；
7.8 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较
大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较
大变化；
7.9 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散
及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
7.10 涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
7.11 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
7.12 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
7.13 公司债券信用评级发生变化；
7.14 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
7.15 公司发生未能清偿到期债务的情况；
7.16 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
7.17 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
7.18 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
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7.19 公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散、申请破产决定，或者依法进入破产程序、
被责令关闭；
7.20 涉及公司的重大诉讼、仲裁；
7.21 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
7.22 国务院证券监督管理机构、证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信
息。
第三章 内幕信息知情人的范围
第八条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前可以接触、获取公司内幕信息
的人员。
第九条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
9.1 公司及其董事、监事和高级管理人员；
9.2 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董
事、监事、高级管理人员；
9.3 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事高级管理人员；
9.4 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
9.5 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
9.6 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服
务机构的有关人员；
9.7 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
9.8 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获
取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
9.9 国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第四章 内幕信息知情人的登记备案管理
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第十条 公司发生下列事项的，应当按照规定报送内幕信息知情人档案信息：
(一)重大资产重组；
(二)高比例送转股份；
(三)导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
(四)要约收购；
(五)发行证券；
(六)合并、分立；
(七)回购股份；
(八)中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的市场价格
有重大影响的事项。
公司应当按第九条所规定的内幕信息知情人范围，根据内幕信息的实际扩散情况，真实、
准确、完整地填写内幕信息知情人档案并向上海证券交易所报送。公司如发生本条第一款(一)
至(七)项所列事项的，报送的内幕信息知情人至少包括下列人员：
(一)公司及其董事、监事、高级管理人员；
(二)公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、高级管理人员；
(三)公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理
人员(如有)；
(四)相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员(如有)；
(五)为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相关专业机构及
其法定代表人和经办人(如有)；
(六)接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员(如有)；
(七)前述(一)至(六)项自然人的配偶、子女和父母；
(八)其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母。
第十一条 内幕信息知情人档案应当包括：
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(一)姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
(二)所在单位、部门、职务或岗位(如有)，与上市公司的关系；
(三)知悉内幕信息时间、方式；
(四)内幕信息的内容与所处阶段；
(五)登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时
间。前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件
等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编
制、决议等。
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、事业部、子公司负责人应当积极配合
公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况及相关内幕信息
知情人的变更情况。
第十三条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生
对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本公司内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托
事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写本公司内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的
其他发起方，应当填写本公司内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将《内幕信息知情人档案表》分阶段送达本公司，但完整的
内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应
当按照本制度第十一条的要求进行填写。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好本条前述
各款款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总工作。
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第十四条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登
记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在
报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格
中登记该行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。
除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司按照一事一记的方式在知情
人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
公司依法对外报送统计数据时，如报送统计报表中涉及内幕信息，负责报送的经办人应
要求公司外部相关人员填写《内幕信息知情人登记表(行政单位)》，提交至公司董事会办公室。
第十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，
除填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录。重大事项进程备
忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、
作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。
公司筹划重大资产重组(包括发行股份购买资产)，应当于首次披露重组事项时向交易所报
送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或披露重
组报告书的孰早时点。公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终
止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要要
素的，应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。公司
首次披露重组事项后股票交易异常波动的，上海证券交易所可以视情况要求上市公司更新内
幕信息知情人档案。
第十六条 上市公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出具书面承
诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人
通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
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上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，并按照本指引要求
及时报送。董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的报送事宜。
董事长与董事会秘书应当在前款规定的书面承诺上签署确认意见。监事会应当对内幕信息知
情人报送工作进行监督。
第十七条 内幕信息知情人应当积极配合上市公司做好内幕信息知情人报送工作，真实、准
确、完整地填写相关信息，并及时向上市公司报送内幕信息知情人档案。
保荐人、财务顾问、律师事务所等证券服务机构应当明确告知内幕信息知情人相关报送
规定及相应法律责任，督促、协助公司核实内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录的真
实、准确和完整，并及时完成报送。
第十八条 公司建立内幕信息知情人档案，并依据情况变化及时补充完善。内幕信息知情人
申报表、内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录等资料至少保存 10 年供证监会及其派出
机构、证券交易所查询。
第五章 监督管理及法律责任
第十九条 公司董事、监事及高级管理人员及其他知情人员，应严格遵循公司信息保密制度，
在信息尚未披露时，采取各种积极方式，尽量将知情人的范围缩到最小，重大信息文件应指
定专人报送和保管。
第二十条 上市公司应当在内幕信息首次依法公开披露后 5 个交易日内，通过上海证券交易
所“公司业务管理系统”提交内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。在首次报送后，内幕
信息知情人范围发生变化的，上市公司应当及时补充报送。
第二十一条 公司内幕信息依法公开披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利或
支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十二条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息有保密责任。任何知悉内幕信息的人员
在内幕信息依法公开前，不得泄露该信息、买卖或者建议他人买卖本公司上市交易证券、利
用内幕信息散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈活动等，内幕信息知情人违反本项义
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务的，将依法承担《公司法》、《证券法》等法律法规规定的处罚责任；给公司造成严重影
响或损失的，公司依据相关制度对相关责任人进行处罚并要求其承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，
将依法移送司法机关追究刑事责任。
第六章 内幕信息人的交易规定
第二十三条 公司根据中国证监会的规定，禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息买卖
证券，同时对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内
幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司将进行核实并追究其责
任，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。
第二十四条 对于知悉内幕信息的知情人，不得在定期报告前 30 日内、业绩预告与业绩快报公
告前 10 日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票。
第七章 附 则
第二十五条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十六条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
第二十七条 本制度未尽事宜，按照国家相关法律法规执行。
附件：1. 111MA-ZD (19)-BG-01 山东金麒麟股份有限公司内幕信息知情人档案表
2. 111MA-ZD (19)-BG-02 山东金麒麟股份有限公司内幕信息知情人登记表
3. 111MA-ZD (19)-MB-01 承诺函
4. 111MA-ZD (19)-MB-02 重大事项进程备忘录
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