安信证券股份有限公司
关于苏州瀚川智能科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为苏州瀚
川智能科技股份有限公司（以下简称“瀚川智能”、“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易
所科创板股票上市规则》、《苏州瀚川智能科技股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称“《募集资金管理制度》”）等有关规定，对瀚川智能2019年度募集资
金存放与使用情况进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1213 号），公司首次向社
会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,700.00 万股，每股面值 1 元，每股发行
价格为人民币 25.79 元，募集资金总额为人民币 696,330,000.00 元，扣除承销及
保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 75,603,744.15 元后，本次
募集资金净额为 620,726,255.85 元。上述资金已于 2019 年 7 月 18 日全部到位，
经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具致同验字（2019）第 321ZA0007
号验资报告。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金
专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方
监管协议》。
（二）2019 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用明细如下表：
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单位：万元
项 目 金 额
1、募集资金总金额 62,072.63
2、募集资金本期支出总额（-） 1,212.27
其中：募投项目投入资金 1,212.26
募集资金专项账户本期手续费支出 0.007
3、本期使用闲置募集资金进行现金管理（-） 40,000.00
4、本期闲置募集资金暂时补充流动资金（-） 5,500.00
5、本期使用超募资金永久补充流动资金（-） 4,500.00
6、募集资金本期收入总额（+） 132.52
其中：募集资金专项账户利息收入 132.52
7、募集资金专项账户 2019 年 12 月 31 日账户余额 10,992.88
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的要求制定了《募集资
金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目
实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。该管理制度已经公司
2019 年第一次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，为规范公司募集资金管理和使用，
保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部
存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。公司及安信证券已于
2019 年 7 月 18 日分别与上海浦东发展银行苏州分行吴中支行、中信银行苏州金
鸡湖支行签订了《募集资金三方监管协议》。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
2
金额：万元
银行名称 银行帐号 余额
上海浦东发展银行苏州吴中支行 89080078801700001004 85.63
中信银行苏州金鸡湖支行 8112001012700485572 10,907.25
合计 - 10,992.88
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司募集资金使用情况详见“附表 1：2019
年度募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2019 年 8 月 5 日召开的第一届董事会第十六次会议和第一届监事会
第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
的议案》，同意公司使用募集资金 11,812,600.00 元置换预先已投入募投项目的自
筹资金。上述事项致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 8 月 5 日出具
了《关于苏州瀚川智能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
情况鉴证报告》（致同专字[2019]第 321ZA0063 号）。截至 2019 年 7 月 31 日，公
司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币
11,812,600.00 元。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，安信证券出具
了明确的核查意见。
2019 年 8 月 13 日公司已将 11,812,600.00 元募集资金转至公司自有资金银
行账户，完成了募集资金投资项目先期投入的置换工作。本次置换不存在改变或
变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，募集资金置换的时间距募集资金
到账时间未超过 6 个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法（2013 年修订）》等相关要求。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2019 年 9 月 23 日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会
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第八次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，并同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况
下，使用闲置募集资金不超过人民币 5,500.00 万元暂时用于补充公司流动资金。
使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事对上述事项发
表了同意意见，安信证券出具了明确的核查意见。
2019 年 9 月 25 日公司实际使用闲置募集资金 5,500.00 万元暂时用于补充公
司流动资金，截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金未到归还日期。
公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。
（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况
2019 年 8 月 5 日公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第七
次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 4 亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影
响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进
行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括结构
性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单）。使用期限不超过 12 个月，
自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，
公司可以循环滚动使用。公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券出
具了明确的核查意见。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、
有保本约定的投资产品期末余额为 40,000 万元，具体如下：
投资金额 预期年化
序号 受托方 产品类型 期限 收益类型
（万元） 收益率
上海浦东发展银
单位结构性 保本浮动
1 行股份有限公司 40,000 6 个月 3.95%
存款 收益
苏州吴中支行
（五）用超募资金永久补充流动资金情况
2019 年 10 月 23 日公司召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第
九次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议
案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币 4,500.00 万元用于永久补充流动资
金，公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券出具了明确的核查意见。
4
2019 年第二次临时股东大会审议通过该议案。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司实际使用超募资金永久补充流动资金 4,500.00
万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司 2019 年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司 2019 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。已使
用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在募集资金管理违规情形
的。
六、保荐机构核查意见
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对瀚川智能募集资金的存
放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要包括：查阅公司募集资
金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况
的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：2019 年度，瀚川智能募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法规和文件的规定，对募
集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金
具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
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附表 1：
2019 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 62,072.63 本年度投入募集资金总额 1,212.26
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 1,212.26
变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变 募集资金 调整后投 截至期末投入进 项目可行性是
本年度投 截至期末累计投 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预
承诺投资项目 更项目(含 承诺投资 资总额 度(%)(3)＝ 否发生重大变
入金额 入金额(2) 使用状态日期 的效益 计效益
部分变更) 总额 （1） (2)/(1) 化
智能制造系统及
高端装备的新建 否 46,758.00 46,758.00 1,212.26 1,212.26 2.59 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
项目
未达到计划进度原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2019 年 8 月 5 日召开的第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第七次会议分别审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资
金 1,181.26 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项致同会计师事务所（特殊普
募集资金投资项目先期投入及置换情况 通合伙）于 2019 年 8 月 5 日出具了《关于苏州瀚川智能科技股份有限公司以自筹资金预先投
入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字[2019]第 321ZA0063 号）。截至 2019 年 7 月 31
日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币 1,181.26 万元。
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意
6
见。
公司于 2019 年 9 月 23 日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第八次会议，会议
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，并同意公司在确保不影
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币 5,500.00
万元暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独
立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
公司于 2019 年 8 月 5 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第七次会议，分别审
议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民
币 4 亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正
常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
约定的投资产品（包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单）。使用期限
不超过 12 个月，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围
内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限
公司出具了明确的核查意见。
公司于 2019 年 10 月 23 日公司召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第九次会议，
分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分
用超募资金永久补充流动资金
超募资金合计人民币 4,500.00 万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对上述事项发表了
或归还银行贷款情况
同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。2019 年第二次临时股东大会审议
通过该议案。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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