江苏力星通用钢球股份有限公司
独立董事 2019 年度述职报告（张捷）
本人作为江苏力星通用钢球股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2019
年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规
定，忠实履行独立董事的职责，出席了公司2019年度的相关会议，认真审议董事
会各项议案，并发表独立意见，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现就本人 2019 年的工作情况作汇报如下：
一、出席会议情况
2019 年度，公司共计召开了董事会 8 次，股东大会 4 次，本人作为独立董
事亲自出席董事会 8 次，无缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，无委托其他
董事出席会议的情况；列席了 4 次股东大会。
履职期间，本人对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管
理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本
人认为公司两会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程
序，合法有效，故对 2019 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，
无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
二、2019 年度对相关事项发表独立意见的情况
2019 年度在公司任职期内，本人对以下事项均发表了独立意见，履行了独
立董事职责：
（1）2019 年 3 月 21 日，公司召开了第三届董事会第二十七次会议，独立
董事对关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况和公司对外担保情况、关于
公司 2018 年度利润分配及资本公积金转增股本预案、关于公司 2018 年度内部控
制评价报告、关于公司董事及高级管理人员 2019 年度薪酬及津贴、关于公司 2018
年度募集资金存放与实际使用情况、关于续聘 2019 年度审计机构等事项发表了
独立意见。
（2）2019 年 4 月 4 日，公司召开了第三届董事会第二十八次会议，独立董
事对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项发表了独立意见。
1
（3）2019 年 5 月 16 日，公司召开了第三届董事会第三十次会议，独立董
事对相公司关于调整限制性股票回购数量及回购价格、关于回购注销部分激励对
象已获授但尚未解除限售的限制性股票等事项发表了独立意见。
（4）2019 年 8 月 19 日，公司召开了第三届董事会第三十一次会议，独立
董事对公司关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况、关于公司对外担
保情况、关于募集资金 2019 年半年度使用情况的专项报告、关于部分募投项目
延期等事项发表了独立意见。
（5）2019 年 9 月 18 日，公司召开了第三届董事会第三十二次会议，独立
董事对关于公司对外投资设立波兰子公司的事项发表了独立意见。
（6）2019 年 10 月 25 日，公司召开了第三届董事会第三十三次会议，独立
董事对公司关于董事会换届选举及选举第四届董事会成员、关于终止实施 2017
年限制性股票激励计划暨回购注销相关限制性股票等事项发表了独立意见。
（7）2019 年 11 月 13 日，公司召开了第四届董事会第一次会议，独立董事
对公司关于聘任公司高级管理人员的事项发表了独立意见。
本人认为公司 2019 年度审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等
有 关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公
司审 议和表决重大事项的程序合法有效，审议关联事项时关联董事、关联股东
均回避 了表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2019 年，本人按要求深入公
司实地现场考察了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情
况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用、对外担保及关联交易等相
关事项，多次听取公司管理层对于公司经营状况和规范运作方面的汇报，加强与
公司董事、监事、高级管理人员及相关人员沟通，及时获悉公司各重大事项的进
展情况，掌握公司动态。本人时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注
传媒、网络的相关报道，有效的发挥独立董事的职责。
四、专门委员会履职情况
在本人任职期间，作为战略委员会委员、审计委员会委员、提名委员会委员、
薪酬与考核委员会委员，积极履行作为委员的相应职责，就公司重大事项进行审
议，发挥了独立董事的监督作用。
五、培训和学习情况
2
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
保护等相关法规的认识和理解，积极参加深圳证券交易所举办的独立董事培训班
并获得独立董事资格证书，全面地了解上市公司管理的各项制度，2019 年参加
了江苏证监局举办的上市公司独立董事培训，不断提高自己的履职能力，形成自
觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的
意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
六、其他
1、报告期内，无提议召开董事会的情况。
2、报告期内，无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况
最后，对公司董事会、经营管理层和其他相关人员在我履行职责的过程中给
予的积极有效配合和支持表示衷心感谢。2020 年，本人将继续勤勉尽责，利用
自己的专业知识和经验为公司发展贡献力量，为董事会的科学决策提供参考意
见，同时与公司保持密切沟通与合作，共同促进公司的发展，维护全体股东特别
是中小股东的合法权益。
（本行以下无正文）
3
【本页无正文，为江苏力星通用钢球股份有限公司独立董事 2019 年度述职报告
（张捷）签署页】
独立董事：
张 捷
2020 年 4 月 24 日
4
首页
微信公众号
证券之星APP
