关于山石网科通信技术股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
关于山石网科通信技术股份有限公司 2019 年度募集资金
存放与使用情况鉴证报告
山石网科通信技术股份有限公司 2019 年度募集资金
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存放与实际使用情况的专项报告
山石网科通信技术股份有限公司
2019年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证券交易所发布的《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上海证券交易所科创板股票
上市规则（2019年4月修订）》等有关规定，山石网科通信技术股份有限公司（以下
简称“公司”或“本公司”）董事会对公司2019年度募集资金存放与实际使用情况
专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔 2019〕1614号）核准，并经上海证券交易所
同意，本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用向战略投资者定向配售、
网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售
存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股
45,056,000股，每股发行价格为21.06元。截至2019年9月24日，本公司共募集资金
94,887.94万元，扣除发行费用8,940.77万元后，募集资金净额85,947.17万元。
上述募集资金净额已经致同验字（2019）第110ZC0155号《验资报告》验证。
（二）2019年度募集资金使用及结余情况
本年度以募集资金直接投入募投项目1,940.89万元，收到专户理财收益494.80万
元，收到专户利息收入24.36万元，扣除专户手续费0.06万元。
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截至2019年12月31日，募集资金累计投入1,940.89万元，尚未使用的金额为
85,655.45万元（其中专户募集资金84,006.28万元，理财收益及专户存储累计利息扣除
手续费519.10万元，未支付的发行费用1,130.07万元）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》的规定，结合本公司实际情况，制定了《山石网
科股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
根据《募集资金管理制度》，本公司从2019年9月24日起对募集资金实行专户存
储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至
2019年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，
存放和使用募集资金。
2019年11月21日，公司召开第一届董事会第十四次会议，同意新增全资子公司
Hillstone Networks Corp.（以下简称“美国山石”）和北京山石网科信息技术有限公司
（以下简称“北京山石”）为“网络安全产品线拓展升级项目”、“高性能云计算
安全产品研发项目”和“营销网络及服务体系建设项目”的实施主体，并使用募集
资金向美国山石增资500万美元、向北京山石增资20,000万元以实施募投项目，同意
美国山石、北京山石开立募集资金存放专用账户，并在增资完成后与公司、中金公
司和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储四方监管协议。截至2019年12
月31日，前述增资及募集资金专户存储四方监管协议签署尚未完成。
（二）募集资金专户存储情况
截至2019年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
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开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
上海浦东发展银行股份有限
公司苏州高新技术产业开发 89030078801900000732 募集资金专户 251,540,090.09
区支行
中信银行股份有限公司苏州
8112001013400494420 募集资金专户 307,665,758.92
高新技术开发区支行
中国银行股份有限公司苏州
544373715116 募集资金专户 247,182,177.25
科技城支行
中国工商银行股份有限公司
0200001119200034586 募集资金专户 50,166,465.82
北京安定门支行
合 计 -- -- 856,554,492.08
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、募投项目先期投入及置换情况
2020年1月7日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资
金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司置换募集
资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额为10,413.53万
元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）为此出具了《关于山石网科通信技术股份
有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。截至2019年12月31
日，本次置换尚未完成，故未计入2019年投入中。
五、使用闲置募集资金进行现金管理情况
为提高募集资金使用效率，公司于2019年10月16日召开第一届董事会第十一次
会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用
额度不超过人民币78,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集
资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管
理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定性
存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使
用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。2019年度公司使用闲置
募集资金进行现金管理情况如下：
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单位：人民币万元
受托方 产品名称 收益类型 购买金额 购买日期 到期日期 收益金额
中国工商银行 保本型“随心
保本浮动收
股份有限公司 E”法人人民币 4,000.00 2019/10/28 2019/12/2 11.24
益类
北京东城支行 理财产品
中国工商银行 工银理财保本
保本浮动收
股份有限公司 型“随心e”（定 1,000.00 2019/10/25 2019/12/2 3.26
益类
北京东城支行 向）
上海浦东发展
上海浦东发展 银行利多多公
银行股份有限 司19JG2883期 结构性存款 23,000.00 2019/10/18 2019/12/20 147.75
公司苏州分行 人民币对公结
构性存款
中国银行股份
人民币挂钩型
有限公司苏州
结构性存款 结构性存款 23,000.00 2019/10/22 2019/12/30 154.35
高新技术产业
（机构客户）
开发区支行
共赢利率结构
中信银行股份
29722期人民币
有限公司苏州 结构性存款 27,000.00 2019/10/18 2019/12/23 178.20
结构性存款产
分行
品
合计 -- -- 78,000.00 -- -- 494.80
六、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生使用募集资金暂时补充流动资金的情况。
七、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
4
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