兴业证券股份有限公司关于厦门象屿股份有限公司配股
2019 年度持续督导报告书
保荐机构：兴业证券股份有限公司 被保荐公司：厦门象屿股份有限公司
联系方式：0591-38507870
保荐代表人：张俊
联系地址：福建省福州市湖东路268 号证券大厦16F
联系方式：0591-38281712
保荐代表人：黄实彪
联系地址：福建省福州市湖东路268 号证券大厦16F
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]2203
号文《关于核准厦门象屿股份有限公司配股的批复》核准，厦门象屿股份有限
公司（以下简称“厦门象屿”或“公司”）以 2017 年 12 月 19 日上海证券交易
所收市后公司股本总额 1,170,779,403 股为基数，按每 10 股配售 2.5 股的比例向
全体股东配售股份。本次配股已于 2017 年 12 月 15 日刊登配股说明书，2017
年 12 月 28 日成功完成配股发行工作。
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构”或“本保荐
机构”）为厦门象屿本次发行的保荐机构，负责对厦门象屿进行持续督导工作。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等国家有关法律、
法规和规范性文件的要求，本着勤勉尽责、诚实守信原则，兴业证券通过日常
沟通、定期回访、现场检查等方式对厦门象屿进行持续督导，现就 2019 年度的
持续督导情况报告如下：
一、兴业证券持续督导工作情况
自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日，本保荐机构及保荐代表人根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作
指引》等法律法规的相关规定，尽责完成持续督导工作，从公司治理、公司制
度、内部控制、对外担保、关联交易、信息披露以及募集资金使用等方面对厦
门象屿进行持续督导，具体工作主要如下表所示：
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 兴业证券已建立健全并有效执行了持
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 续督导制度，已根据公司的具体情况
划 制定了相应的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
兴业证券已与公司签订保荐协议， 该
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
2 协议已明确了双方在持续督导期间的
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利
权利义务
义务，并报上海证券交易所备案
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 与公司保持密切的日常沟通和定期回
3
调查等方式开展持续督导工作 访，并定期进行现场核查
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
经核查，持续督导期间内，公司未发
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
4 生按有关规定须公开发表声明的违法
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所
违规事项
审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
经核查，持续督导期间内，公司或相
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交
5 关当事人未发生违法违规、违背承诺
易所报告，报告内容包括上市公司或相关当
的事项
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
情况，保荐人采取的督导措施等
2019 年，公司及其董事、监事、高级
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
管理人员遵守了法律、法规、部门规
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
6 章和上海证券交易所发布的业务规则
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并
及其他规范性文件的要求，规范运作，
切实履行其所做出的各项承诺
并切实履行所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监
7 督促公司严格执行公司治理制度
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人
员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 兴业证券对公司内控制度的设计、实
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 施和有效性进行了核查，该等内控制
8
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 度符合相关法规要求并得到了有效执
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 行，可以保证公司的规范运行
与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，
详见“二、保荐机构对公司信息披露
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易
审阅情况”
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事 详见“二、保荐机构对公司信息披露
10
前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督 审阅情况”
促上市公司予以更正或补充，上市公司不予
更正或补充的，应及时向上海证券交易所报
告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对 详见“二、保荐机构对公司信息披露
11
存在问题的信息披露文件应及时督促上市公 审阅情况”
司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
2019 年，上市公司及其控股股东、实
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
12 际控制人、董事、监事、高级管理人
上海证券交易所出具监管关注函的情况，并
员未发生此类事项。
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠
正
在持续督导期间，兴业证券对公司及
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 控股股东、实际控制人等履行承诺的
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 情况进行了持续关注；经核查，在持
13
实际控制人等未履行承诺事项的，应及时向 续督导期间内，公司及控股股东、实
上海证券交易所报告 际控制人等不存在未履行的承诺事
项。
在持续督导期间，兴业证券对公司及控股股
东、实际控制人等履行承诺的情况进行了持
经核查，在持续督导期间内，公司未
14 续关注；经核查，在持续督导期间内，公司
发生该等事项
及控股股东、实际控制人等不存在未履行的
承诺事项。
发现以下情形之一的，应督促上市公司做出
说明并限期改正，同时向上海证券交易所报
告：（一）涉嫌违反《上市规则》等上海证券
交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及
其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记
经核查，在持续督导期间内，公司未
15 载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形
发生该等事项
或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐
办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合持续督导工作；（五）
上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其
他情形
兴业证券已制定现场检查的相关工作
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
16 计划，明确现场检查工作要求，以确
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量
保现场检查工作质量
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所
经核查，在持续督导期间内，公司未
17 要求的期限内，对上市公司进行专项现场检
发生该等情况
查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联
方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为
他人提供担保； 三）违规使用募集资金； 四）
违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）
关联交易显失公允或未履行审批程序和信息
披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比
上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交易
所要求的其他情形
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资
金已全部用于补充供应链管理与流通
持续关注发行人募集资金的专户存储、投资
18 服务业务所需的营运资金，募集资金
项目的实施等承诺事项。
已全部使用完毕。募集资金专户已办
理注销。
二、保荐机构对公司信息披露审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》等相关规定，本保荐机构在持续督导过程中对厦门象屿的信息披露
文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进
行了检查，具体信息披露文件如下：
公告日期 公告内容 审阅情况
2019-12-28 厦门象屿：关于 2019 年度获得政府补助的公告
厦门象屿：兴业证券股份有限公司关于厦门象屿股份有限公司
2019-12-26
配股 2019 年持续督导现场检查报告 1、审阅信息披露
2019-12-26 厦门象屿：2019 年第五次临时股东大会决议公告 文件的内容及格
2019-12-26 厦门象屿：2019 年第五次临时股东大会法律意见书 式，确信其内容真
2019-12-19 厦门象屿：诉讼进展公告 实、准确、完整，
2019-12-18 厦门象屿：2019 年第五次临时股东大会文件 不存在虚假记载、
2019-12-14 厦门象屿：关于 2019 年度第一期中期票据发行情况的公告 误导性陈述和重
厦门象屿：关于与厦门象屿金象控股集团有限公司续签《供应 大遗漏，格式符合
2019-12-10
链金融服务协议》暨关联交易的公告 相关规定；2、审
厦门象屿：独立董事关于第八届董事会第四次会议有关事项的 查股东大会、董事
2019-12-10
独立意见 会、监事会的召集
2019-12-10 厦门象屿：关于召开 2019 年第五次临时股东大会的通知 与召开程序，确信
2019-12-10 厦门象屿：第八届董事会第四次会议决议公告 其合法合规；3、
厦门象屿：兴业证券股份有限公司关于厦门象屿股份有限公司 审查股东大会、董
2019-12-10 与厦门象屿金象控股集团有限公司续签《供应链金融服务协 事会、监事会的出
议》暨关联交易的核查意见 席人员资格、提案
2019-11-30 厦门象屿：关于延长第一期员工持股计划存续期的公告 与表决程序，确信
2019-11-26 厦门象屿：第一期员工持股计划第七次持有人会议决议公告 其符合公司章程。
2019-11-15 厦门象屿：2019 年第四次临时股东大会法律意见书
2019-11-15 厦门象屿：2019 年第四次临时股东大会决议公告
公告日期 公告内容 审阅情况
2019-11-07 厦门象屿：2019 年第四次临时股东大会文件
厦门象屿：厦门象屿独立董事关于第八届董事会第二次会议有
2019-10-29
关事项的独立意见
2019-10-29 厦门象屿：厦门象屿关于补充 2019 年度日常关联交易的公告
2019-10-29 厦门象屿：厦门象屿第八届监事会第二次会议决议公告
2019-10-29 厦门象屿：厦门象屿监事会议事规则（2019 年）
厦门象屿：兴业证券关于厦门象屿 2019 年度补充日常关联交
2019-10-29
易的核查意见
2019-10-29 厦门象屿：厦门象屿第八届董事会第二次会议决议公告
厦门象屿：厦门象屿关于召开 2019 年第四次临时股东大会的
2019-10-29
通知
2019-10-29 厦门象屿：2019 年第三季度报告
2019-09-25 厦门象屿：2019 年半年度权益分派实施公告
2019-09-18 厦门象屿：第八届董事会第一次会议决议公告
2019-09-18 厦门象屿：2019 年第三次临时股东大会法律意见书
2019-09-18 厦门象屿：关于选举职工代表监事的公告
2019-09-18 厦门象屿：2019 年第三次临时股东大会决议公告
厦门象屿：独立董事关于第八届董事会第一次会议相关议案的
2019-09-18
独立意见
2019-09-18 厦门象屿：第八届监事会第一次会议决议公告
厦门象屿：公开发行 2017 年公司债券（第一期）2019 年付息
2019-09-11
公告
2019-09-10 厦门象屿：2019 年第三次临时股东大会文件
2019-08-31 厦门象屿：关于 2019 年半年度报告摘要的更正公告
2019-08-31 厦门象屿：2019 年半年度报告摘要（更新后）
2019-08-31 厦门象屿：关于与易大宗签署《合作协议》的进展公告
2019-08-30 厦门象屿：2018 年半年度报告（2019 年修订）
2019-08-30 厦门象屿：2018 年年度报告（2019 年修订）
2019-08-30 厦门象屿：2019 年半年度报告
2019-08-30 厦门象屿：股东大会议事规则（2019 年修订）
厦门象屿：独立董事关于第七届董事会第四十次会议有关事项
2019-08-30
的独立意见
2019-08-30 厦门象屿：关于 2019 年半年度利润分配预案的公告
2019-08-30 厦门象屿：关于修改《公司章程》的公告
2019-08-30 厦门象屿：公司章程（2019 年 8 月）
2019-08-30 厦门象屿：关于召开 2019 年第三次临时股东大会的通知
2019-08-30 厦门象屿：第七届董事会第四十次会议决议公告
厦门象屿：兴业证券关于厦门象屿 2019 年度补充日常关联交
2019-08-30
易的核查意见
2019-08-30 厦门象屿：董事会议事规则（2019 年修订）
2019-08-30 厦门象屿：第七届监事会第十七次会议决议公告
2019-08-30 厦门象屿：2019 年度补充日常关联交易的公告
公告日期 公告内容 审阅情况
2019-08-30 厦门象屿：致同前期会计差错更正报告
2019-08-30 厦门象屿：2019 年半年度报告摘要
2019-08-30 厦门象屿：关于前期会计差错更正的公告
厦门象屿：关于聘任 2019 年度财务报表审计机构和内部控制
2019-08-30
审计机构的公告
2019-08-30 厦门象屿：关于会计政策变更的公告
厦门象屿：关于 2019 年度第三期超短期融资券发行情况的公
2019-08-22
告
2019-08-16 厦门象屿：关于 2018 年度第一期中期票据付息的公告
厦门象屿：关于 2019 年度第二期超短期融资券发行情况的公
2019-08-03
告
2019-07-26 厦门象屿：第七届董事会第三十九次会议决议公告
厦门象屿：关于与易大宗签署《合作协议》暨合资设立公司的
2019-07-26
公告
厦门象屿：关于 2019 年度第一期超短期融资券发行情况的公
2019-07-06
告
厦门象屿：象屿物流拟增资扩股所涉及的股东全部权益资产评
2019-06-26
估报告
2019-06-26 厦门象屿：关于子公司实施市场化债转股的公告
2019-06-25 厦门象屿：关于公司债券跟踪评级结果的公告
2019-06-25 厦门象屿：关于关联交易的进展公告
2019-06-25 厦门象屿：公司债券 2019 年跟踪评级报告
厦门象屿：兴业证券关于厦门象屿控股子公司与关联方开展融
2019-06-01
资租赁之关联交易的核查意见
厦门象屿：关于控股子公司与关联方开展融资租赁关联交易的
2019-06-01
公告
厦门象屿：独立董事关于第七届董事会第三十七次会议有关事
2019-06-01
项的独立意见
2019-05-31 厦门象屿：关于超短期融资券获准注册的公告
2019-05-29 厦门象屿：2018 年年度权益分派实施公告
2019-05-17 厦门象屿：2018 年年度股东大会决议公告
2019-05-17 厦门象屿：2018 年年度股东大会法律意见书
2019-05-10 厦门象屿：关于 2018 年度现场业绩说明会召开情况的公告
2019-05-09 厦门象屿：2018 年度股东大会文件
2019-05-07 厦门象屿：关于举行 2018 年度现场业绩说明会的通知
2019-05-01 厦门象屿：关于 2018 年年度股东大会增加临时提案的公告
2019-04-30 厦门象屿：2019 年第一季度报告
厦门象屿：兴业证券股份有限公司关于厦门象屿股份有限公司
2019-04-30
配股 2018 年度持续督导报告书
2019-04-26 厦门象屿：关于 2019 年度期货套保业务计划的公告
2019-04-26 厦门象屿：独立董事关于公司外担保的专项说明及独立意见
2019-04-26 厦门象屿：第七届监事会第十五次会议决议公告
公告日期 公告内容 审阅情况
2019-04-26 厦门象屿：2018 年年度报告摘要
2019-04-26 厦门象屿：2018 年度董事会审计委员会履职情况报告
2019-04-26 厦门象屿：2018 年度内部控制评价报告
2019-04-26 厦门象屿：关于变更会计政策的公告
2019-04-26 厦门象屿：2018 年度审计报告
2019-04-26 厦门象屿：2018 年度内部控制审计报告
2019-04-26 厦门象屿：关于 2018 年度利润分配预案的说明
2019-04-26 厦门象屿：2018 年年度报告
厦门象屿：2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
2019-04-26
告
厦门象屿：兴业证券股份有限公司关于厦门象屿股份有限公司
2019-04-26
2018 年度募集资金存放与使用之专项核查报告
厦门象屿：独立董事关于第七届董事会第三十五次会议有关事
2019-04-26
项的独立意见
2019-04-26 厦门象屿：关于召开 2018 年年度股东大会的通知
2019-04-26 厦门象屿：非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明
2019-04-26 厦门象屿：2018 年度独立董事年度述职报告
厦门象屿：董事会关于会计政策、会计估计变更及重大会计差
2019-04-26
错更正的说明
2019-04-26 厦门象屿：2018 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
2019-04-26 厦门象屿：2018 年度会计政策变更的专项说明
厦门象屿：兴业证券股份有限公司关于厦门象屿股份有限公司
2019-04-26
2018 年度募集资金存放与使用之专项核查报告
2019-04-26 厦门象屿：第七届董事会第三十五次会议决议公告
2019-04-05 厦门象屿：关于 2019 年累计新增借款情况的公告
2019-04-04 厦门象屿：关于 2017 年度第一期中期票据付息公告
2019-04-04 厦门象屿：2019 年第二次临时股东大会决议公告
2019-04-04 厦门象屿：2019 年第二次临时股东大会法律意见书
2019-03-27 厦门象屿：2019 年第二次临时股东大会文件
2019-03-16 厦门象屿：关于 2019 年度远期外汇交易的公告
厦门象屿：兴业证券股份有限公司关于公司预计 2019 年与商
2019-03-16
业银行发生日常关联交易的核查意见
厦门象屿：兴业证券股份有限公司关于公司预计 2019 年度日
2019-03-16
常关联交易的核查意见
厦门象屿：兴业证券股份有限公司关于公司预计 2019 年度为
2019-03-16
控股子公司提供担保事项的核查意见
厦门象屿：独立董事关于第七届董事会第三十四次会议有关事
2019-03-16
项的独立意见
2019-03-16 厦门象屿：关于 2019 年度短期投资理财的公告
厦门象屿：独立董事关于第七届董事会第三十四次会议有关事
2019-03-16
项的独立意见
2019-03-16 厦门象屿：关于 2019 年度向控股股东及其关联公司借款的关
公告日期 公告内容 审阅情况
联交易公告
厦门象屿：独立董事关于第七届董事会第三十四次会议有关事
2019-03-16
项的独立意见
2019-03-16 厦门象屿：关于 2019 年度日常关联交易的公告
2019-03-16 厦门象屿：关于 2019 年度为控股子公司提供担保的公告
2019-03-16 厦门象屿：第七届董事会第三十四次会议决议公告
2019-03-16 厦门象屿：关于 2019 年与商业银行发生日常关联交易的公告
2019-03-16 厦门象屿：关于召开 2019 年第二次临时股东大会的通知
2019-03-07 厦门象屿：2019 年第一次临时股东大会决议公告
2019-03-07 厦门象屿：2019 年第一次临时股东大会法律意见书
厦门象屿：关于获得中国证监会核准公开发行公司债券的批复
2019-03-02
的公告
2019-02-27 厦门象屿：2019 年第一次临时股东大会文件
2019-02-19 厦门象屿：关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知
厦门象屿：兴业证券关于公司参与象屿集团资产支持票据并提
2019-02-19
供相应担保之关联交易的核查意见
厦门象屿：关于全资子公司作为基础债务人参与象屿集团资产
2019-02-19
支持票据并提供相应担保暨关联交易的公告
厦门象屿：独立董事关于第七届董事会第三十三次会议有关事
2019-02-19
项的独立意见
2019-02-19 厦门象屿：第七届董事会第三十三次会议决议公告
2019-02-14 厦门象屿：关于 2019 年累计新增借款情况的公告
2019-01-25 厦门象屿：2018 年年度业绩预增公告
兴业证券查阅了公司信息披露事项内部申报、审批等流程以及相关文件记
录，经核查，本保荐机构认为：公司已披露的公告与实际情况相一致，披露的内
容完整，信息披露档案资料完整，不存在应予以披露而未披露的其他重大事项，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司重大信息的传递、披露流程、
保密情况等符合公司信息披露管理制度的相关规定。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国
证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，2019 年，厦门象屿不存在按《证券发行上市保荐业务管理办法》
及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的其他
重大事项。
（以下无正文）
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