航天宏图信息技术股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
作为航天宏图信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
2019 年度，我们按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》、
《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保
护的若干规定》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》
的规定，以恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，忠实、审慎、独立的履行工作职责，
及时了解公司的生产经营、财务运作等情况，充分发挥自身经验和专业作用，向
公司提出合理化建议，持续推动公司治理体系的完善。同时认真审阅公司提交的
各项会议议案、财务报告及其他文件，并对相关事项发表了独立意见，从公司整
体利益出发，发挥独立董事应有作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合
法权益。现将 2019 年度履行独立董事职责工作情况汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
2019 年 3 月 22 日，公司第一届董事会独立董事马永义先生、郭田勇先生、
李艳芳女士、王瑛女士任期届满。公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关
于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，2019 年 3
月 11 日,公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议并通过了聘任马永义先生、
李艳芳女士、王瑛女士为公司第二届董事会独立董事的议案。
1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况
郭田勇先生，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，金融
学专业毕业，1999 年 7 月至今，任中央财经大学金融学院教授、博士生导师。
马永义先生，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士，教
授，博士生导师，中国注册会计师，国务院政府特殊津贴专家，第一届及第二届
企业会计准则咨询委员会委员，中国会计学会理事；1987 年 7 月至 1999 年 3 月
任黑龙江财政专科学校教研室副主任，1999 年 3 月至 2000 年 9 月挂职于黑龙江
人才交流中心，2004 年 2 月至今历任北京国家会计学院远程教育中心主任、教
务部主任、教师管理委员会主任，2017 年 5 月至今任公司独立董事。
李艳芳女士，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，经济
法专业毕业；1985 年 7 月至 1987 年 8 月任陕西财经学院教师，1989 年 1 月至
今历任中国人民大学助教、讲师、副教授、教授，2017 年 5 月至今任公司独立董
事。
王瑛女士，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，法学专
业毕业；1992 年 9 月至 2002 年 7 月任湖北省仙桃市建设银行会计，2005 年 9 月
至今任中央民族大学教师，2017 年 5 月至今任公司独立董事。
2、是否存在影响独立性的情况说明
（1）本人及其直系亲属、主要社会关系人均不在公司或者其附属企业任职。
没有直接或间接持有公司已发行股份 1%以上，不是公司前十名股东中的自然人
股东，也不在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者公司前五
名股东单位任职。
（2）本人没有为公司或者其附属企业提供过财务、法律、咨询等服务，也
从未从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的
其他利益。
作为公司的独立董事，我们均取得了独立董事任职资格证书，与公司之间不
存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，符合中国证监会《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》关于独立性的要求，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、 独立董事年度履职概况
1、2019 年度出席会议情况
出席股东
出席董事会情况
大会情况
姓名 本年应参 出席股东
亲自出席 委托出席
加董事会 缺席次数 大会的次
次数 次数
次数 数
马永义 13 13 0 0 3
李艳芳 13 13 0 0 4
王瑛 13 13 0 0 4
郭田勇 2 2 0 0 2
注：郭田勇先生自公司第一届董事会任期届满后不再担任公司独立董事及董事会专门
委员会相关职务。
2019 年度，公司共召开了 13 次董事会会议，2 次董事会审计委员会会议、
1 次董事会薪酬与考核委员会及 2 次提名委员会会议，作为公司独立董事和各
委员会成员，我们出席了相应的会议，认真履行职责，严格把关，切实维护公
司及全体股东的合法权益。在董事会会议上参与讨论并通过了公司的募集资金
置换预先投入自筹资金、闲置募集资金暂时补充流动资金、部分暂时闲置募集
资金进行现金管理及外部审计机构的聘任、关于 2019 年度高级管理人员薪酬、
2019 年限制性股票激励计划、向激励对象授予限制性股票、会计政策变更、聘
任公司副总经理等重大事项，并发表了独立意见。2019 年度，我们对公司董事
会各项议案重大事项未提出异议，对各次董事会审议的相关议案均投了赞成
票。我们认为，公司 2019 年度董事会、股东大会的召集、召开程序符合法定程
序和相关法律法规的要求，会议决议事项合法有效。
2、现场考察公司情况
2019 年度，我们通过实地考察、电话沟通等方式，与公司管理层保持了沟
通，积极了解公司的经营发展状况，并从我们各自专业角度提出建议与观点。
对于我们给出的意见和建议，公司管理层给予了高度重视，并积极配合。
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、关联交易情况
公司严格按照中国证监会、上海证券交易所的关联交易相关法律法规以及
《公司章程》等制度的有关规定执行。报告期内，公司除向高级管理人员发放
薪酬及实际控制人王宇翔、张燕为公司银行借款提供担保以外，不存在其他关
联交易情况。
2、对外担保及资金占用情况
2019 年度公司对外担保的审议和实施符合法律、法规和规范性文件以及
《公司章程》的规定，报告期内，公司不存在被控股股东及其关联方占用资金
情况。
3、募集资金的使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，PIE 基础平台升级改造项目本年度使用资金
4,246.68 万元，北斗综合应用平台建设项目本年度使用资金 645.12 万元，大
气海洋应用服务平台项目 2,023.18 万元。
经 2019 年 8 月 2 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过，同意公司以
部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过 8,000 万元，使用期限自资金
划出募集资金专户之日起不超过 12 个月；2019 年 9 月 6 日召开的第二届董事会
第八次会议审议通过，同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，总额不超
过 45,000 万元，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内；同意公司使
用募集资金 2,681.39 万元置换预先投入自筹资金。
公司 2019 年度已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公
司《募集资金使用管理办法》的相关规定及时、准确、完整的披露募集资金使
用和存放情况。
4、高级管理人员提名以及薪酬情况
2019 年 3 月，董事会决定聘任王宇翔先生为公司总经理，独立董事发表了
同意的独立意见。
2019 年 3 月，董事会决定聘任廖通逵先生、李济生先生为公司副总经理，
独立董事发表了同意的独立意见。
2019 年 3 月，董事会决定聘任王军先生为公司财务总监兼董事会秘书，独
立董事发表了同意的独立意见。
2019 年 12 月，董事会决定聘任云霞女士、施莲莉女士为公司副总经理，独
立董事发表了同意的独立意见。
报告期内，公司聘任高级管理人员，聘任程序规范、合法。获聘任的高级管
理人员不存在《公司法》规定的禁止任职的情形，不存在《证券法》规定的证券
市场禁入的情形，同时具有较高的专业理论知识和丰富的实际工作经验，能够胜
任所任职务的要求。委员对公司高级管理人员的薪酬情况进行了审核，认为公司
高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和相关薪酬制度的规定，薪酬发放符合有
关法律法规以及《公司章程》等的规定。
5、会计政策变更的情况
报告期内，公司会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的新会计准则进
行的合理变更。变更后的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的
相关规定，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，会计政策变更的决
策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。不存在损害公司和全体股东
特别是中小股东利益的情形。
6、业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未发生业绩预告及业绩快报。
7、聘任会计师事务所情况
2019 年，公司继续聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审计机
构。该机构在为公司提供审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准
则,较好的完成了年度各项审计工作。
8、现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，我们审议了公司 2018 年度利润分配方案，认为公司 2018 年度不
进行现金分红是基于公司战略发展和经营现状的考虑，符合《公司章程》中利润
分配的原则和现金分红条件的相关条款，有利于公司的持续、稳定和健康发展，
不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。我们同意公司 2018 年度不进
行利润分配，也不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。
9、股权激励情况
报告期内，公司实施了 2019 年限制性股票激励计划。我们认为公司实施本
激励计划有利于公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我
们同意公司实施本激励计划。公司实施股权激励计划的相关程序符合有关法律、
法规的要求。
10、公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东均严格履行承诺事项，未出现公司、控股股东、实
际控制人和其它股东违反承诺事项的情况。
11、信息披露的执行情况
我们持续关注并监督公司定期报告、临时公告的信息披露工作，我们认为公
司信息披露制度健全,且公司能严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等法律、法规和公司《信息披露管理制度》相关规定执行，2019 年度公司的信息
披露真实、准确、及时、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
12、内部控制的执行情况
根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》
等法律、法规、规范性文件的规定，我们对公司目前的内部控制情况进行核查，
并对《公司内部控制评价报告》进行审阅，认为公司内部控制重点活动按照公司
内控各项制度的规定进行，公司内部控制建设符合《上海证券交易所上市公司内
部控制指引》、《企业内部控制基本规范》等法律法规、规范性文件的要求，真实、
准确的反映了公司目前的内控现状，不存在重大缺陷。
13、董事会以及下属专门委员会的运作情况
2019 年度，公司董事会及其下属专门委员会按照《公司章程》、董事会相关
制度规范运作。报告期内，董事会下属各专门委员会就公司年度审计报告、关联
交易、内控制度、高级管理人员薪酬、股权激励等事项进行审议，并向董事会提
出专业委员会意见。
四、 总体评价和建议
2019 年度，我们作为公司独立董事，本着客观、公正、独立的原则，积极参
与公司治理。切实履行职责，参与公司重大事项的决策，对重大事项发表独立意
见，充分发挥独立董事的职能，维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。
2020 年度，我们将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则，以及对公司和全体股
东高度负责的精神，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，加强学习，
提高专业水平和决策能力，忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，为客观公
正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良
好业绩发挥积极作用。
独立董事：郭田勇、马永义、李艳芳、王瑛
2020 年 4 月 20 日
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