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《投资管理制度》修订对照表
修订前 修订后
第二条 本制度所称投资包括：生产类固定 第二条 本制度所称投资，主要是指以现金、实物、无形资产等实施投资的行为，
资产、重大技术改造、研究开发等与日常经营相 结合公司实际情况，具体分类如下：
关的投资，委托贷款，以现金、实物资产、无形 （一）股权投资：以股权为投资标的的投资行为，包括但不限于设立公司、设立股
资产、公积金及未分配利润等可支配的资源，设
权投资基金、收购兼并、合资合作、对所出资企业追加投入等；
立独资有限责任公司，通过合营、合作、联营、
（二）经营要素投资：基础建设、物业购置、技术改造等投资行为，包括但不限于：
兼并、认购增资或购买股权、债券等方式向其他
1.持有经营或对外租赁的物业的购置、建造、升级改造，包括自用厂房的购置与建设、
企业进行的，以获取收益为直接目的的投资及其
产业园的建设等；2.固定资产的购置、扩产和升级改良，包括生产线、机器设备、生物
处置。本制度所称投资不包括提供担保及关联交
易事项。证券投资适用公司的《证券投资管理制 资产、软件系统等，对原有固定资产进行必要的基本维修、维护除外；3.流动资产投资：
度》。 项目在投产前预先垫付、在投产后生产经营过程中周转使用的资金投入；
（三）地产投资：以销售为主要目的的地产类投资行为，包括商业、住宅、工业等
各类属性的地产项目。本制度所称投资不包括提供担保及关联交易事项。证券投资适用
公司的《证券投资管理制度》。除本制度所述投资类别外，根据实际情况应特别定义或
新设类别的，由公司董事会秘书处负责解释。
第三条 投资管理应遵循的基本原则： 第三条 投资管理应遵循的基本原则：
（一）符合国家产业政策、技术政策及有关 （一）符合国家、地方的法律法规、发展规划和产业政策；
法律法规的规定； （二）符合公司发展战略规划和主业发展方向，原则上不得从事非主业投资；
（二）符合公司的经营宗旨和发展战略；
（三）原则上不得从事炒作股票、期货、期权等高风险的投机活动（以长期投资为
（三）效益优先兼顾资金安全；
目的的股票投资行为及生产经营过程中的套期保值除外）以及高风险的委托理财等活
（四）关键岗位相互分离、制约及监督。
动；在本金安全、收益稳定、风险可控的前提下，可自行开展货币基金、银行发行的理
财产品；
（四）投资规模应与公司资产经营规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应；
（五）项目预期收益原则上不低于行业同期平均水平（必要的战略布局及研发投入
除外）；
（六）原则上，公司因投资而新设法人的产权层级不得超过二级。
第十一条 公司审计部负责监督投资项目 第十一条 公司审计部负责监督投资项目招投标；严格按照公司审计制度对投资项
招投标，严格按照公司审计制度对投资项目进行 目进行审计；在投资项目实施完成后或其他必要情况下，应按照投资项目后评价相关规
审计。 定组织项目后评价工作，对其实施过程、结果和影响进行全面回顾和评价，及时查找问
题，总结经验教训，不断完善投资决策制度和规程。
第十七条 为满足日常经营和现有产业扩 第十七条 为满足日常经营和现有产业扩大再生产，以及发展公司战略规划确定的
大再生产的需要，公司总经理有权在主业范围内 投资范围相关业务的需要，公司总经理有权在主业范围内自主决定投资事项，审批权限
自主决定对已有产品和服务项目的追加投资，审 为单项（次）金额低于 6000 万元（控股及相对控股以上项目的投资项目按总投资额计
批权限为单项（次）金额不超过 2000 万元（控
股及相对控股以上项目的投资项目按总投资额 算，参股的投资项目按权益部分计算）。
计算，参股的投资项目按权益部分计算）。 总经理应在向董事会提交的年度工作报告中，向董事会汇报前款投资决策与执行情
总经理应在向董事会提交的年度工作报告 况。
中，向董事会汇报前款投资决策与执行情况。
第二十条 公司投资程序按照决策权限，采 第二十条 公司投资程序按照决策权限，采取逐级审核批准和授权管理的原则设定。
取逐级审核批准和授权管理的原则设定。 申报投资项目审批，应上报完备的书面材料，主要包括：
投资项目发起人提出项目投资的申请报告 （一）公司投资项目申请报告；
进行立项，申请报告需要简略阐明项目对公司的
（二）可行性研究报告；
影响及意义、项目的前景、项目投机要达到的目
（三）审计及资产评估报告；
的或目标、经济效益和发展战略目标、已经具备
（四）法律意见书；
的基础和条件、资源需求配置、合作方情况、技
（五）有关合作意向书及其他重要法律文本（草案）；
术工艺需求和研发投入等等。
投资项目发起人还需提供可行性研究报告， （六）合资、合作方情况介绍、工商登记资料和资信证明；
可行性报告围绕申请报告进行论证和说明。 （七）有关政府部门批复、专业技术鉴定等必要文件；
项目申请报告提出后，按照公司投资管理部 （八）专家评审意见；
门、总经理、董事长、董事会、股东大会的顺序 （九）财务总监独立审核意见；
进行审核批准。按照规定的决策权限，某项投资 （十）企业同意投资决策文件；
经过有决策权的主体审核通过后，即完成了项目 （十一）其他要求提供的资料。
的决策程序，进入实施阶段。
其中，申请报告需要简略阐明项目对公司的影响及意义、项目的前景、项目投资要
达到的目的或目标、经济效益和发展战略目标、已经具备的基础和条件、资源需求配置、
合作方情况、技术工艺需求和研发投入等等；可行性报告围绕申请报告进行论证和说明。
项目申请报告提出后，按照公司投资管理部门、总经理、董事长、董事会、股东大
会的顺序进行审核批准；如投资额投资范围涉及董事会、股东大会的项目，需经战略委
员会前置审议。按照规定的决策权限，某项投资经过有决策权的主体审核通过后，即完
成了项目的决策程序，进入实施阶段。
第二十二条 投资项目发起人在申请立项 第二十二条 投资项目发起人在申请立项时， 向公司投资管理部门应提交以下资
时，向公司投资管理部门提交经项目发起人单位 料：
负责人签字的项目立项申报告和项目可行性报 1、投资报告或请示；
告。
2、项目建议书或可行性研究报告；
项目立项申请包括项目概况、预算目标以及
3、发起人单位同意立项决策文件；
相关部门审核意见。
4、其他要求提供的资料。
可行性报告的内容一般包括但不限于：
其中，可行性报告的内容一般包括但不限于：
1、项目意义和发展前景；
2、市场预测分析； 1、项目意义和发展前景；
3、具体实施方案（包括合作方（如有）的 2、市场预测分析；
基本情况、技术方案、政府审批等相关事项）； 3、具体实施方案（包括合作方（如有）的基本情况、技术方案、政府审批等相关事
4、投资规模及资金筹措安排； 项）；
5、成本估算及经济效益预测； 4、投资规模及资金筹措安排；
6、风险分析和规避预案； 5、成本估算及经济效益预测；
7、被投资单位近三年的资产及负债情况。
8、合作伙伴的资信情况及对项目影响的评 6、风险分析和规避预案；
估。 7、被投资单位近三年的资产及负债情况。
8、合作伙伴的资信情况及对项目影响的评估。
新增 第二十七条 投资项目在实施过程中出现重大变化，投资额超出预算 20％以上，或
比原计划滞后两年以上实施的，或投资项目变更后对公司不利的，必须重新按原审批程
序履行决策程序。投资项目变更后不影响原投资项目目标达成或变更后对公司更有利
的，报公司备案即可。
新增 第四十六条 本制度中 “以上 ”、 “以下 ”、“以内”均含本数，“超过 ”、“少于”、
“低 于 ”不含本数。
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2020 年 4 月 21 日
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