证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2020-021
中微半导体设备（上海）股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》等相关规定，
中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事
会编制了 2019 年度（以下简称“报告期”或“本报告期”）募集资金存放与实
际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中微半导体设备（上海）股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1168）核准，公司首
次公开发行人民币普通股（A 股）53,486,224 股，每股发行价为人民币 29.01 元，
募集资金总额为人民币 155,163.54 万元，扣除发行费用人民币 10,593.26 万元（不
含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 144,570.28 万元。以上募集资金净额
已全部到位，由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019
年 7 月 16 日出具了普华永道中天验字（2019）第 0411 号《验资报告》予以确认。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司本年度使用募集资金金额为人民币 32,807.01
万元，累计已使用募集资金金额为人民币 32,807.01 万元，本年度收到募集资金
利息扣除手续费净额为 618.01 万元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净
1
额为人民币 618.01 万元，募集资金余额为人民币 114,191.69 万元，其中用于现
金管理金额为 100,000.00 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 14,191.69 万元（含
募集资金利息收入扣减手续费净额），具体情况如下：
项目 金额（万元）
实际收到的募集资金金额 146,380.69
减：本年度直接投入募投项目 -30,376.60
本年度支付发行费用及增值税税金 -2,430.41
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 618.01
减：用于现金管理金额 100,000.00
募集资金专户期末余额 14,191.69
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
中微公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求制定《中微半
导体设备（上海）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理
办法”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施
管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该办法已经中微公司
2019 年度第一次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理办法》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，截
至 2019 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：万元
募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额
招商银行上海金桥支行 121910890310602 活期 3,714.08
中信银行上海浦东分行 8110201014101024127 活期 2,262.85
中国建设银行上海金桥支行 31050161373600004844 活期 8,214.76
总计 14,191.69
（二）募集资金三方监管协议情况
2
根据上海证券交易所及有关规定的要求，中微公司及保荐机构已于 2019 年
7 月 17 日分别与招商银行股份有限公司上海金桥支行、中信银行股份有限公司
上海分行及中国建设银行股份有限公司上海浦东分行签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，且在 2019 年度得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额情况参见本节
之“（一）募集资金管理情况”
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款，
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
3
金额 是否到 收益
受托方 类型 起止时间 收益类型 年化收益率 期限（天）
（万元） 期 （万元）
中 国 光大 银行 股 份有 限 保本固定
结构性存款 10,000.00 2019.08.21-2020.02.21 3.7500% 否 132.00 135.62
公司上海分行 收益
上 海 银行 股份 有 限公 司 保本浮动
结构性存款 10,000.00 2019.08.22-2019.11.21 3.6500% 是 91.00 91.00
张江支行 收益
上 海 银行 股份 有 限公 司 保本浮动
结构性存款 10,000.00 2019.11.26-2020.02.25 3.7500% 否 35.00 35.96
张江支行 收益
中 国 建设 银行 股 份有 限 保本浮动
结构性存款 10,000.00 2019.08.22-2019.11.22 3.6000% 是 92.00 90.73
公司上海浦东分行 收益
中 国 建设 银行 股 份有 限 保本浮动
结构性存款 10,000.00 2019.08.22-2020.02.22 3.6000% 否 131.00 129.21
公司上海浦东分行 收益
中 国 建设 银行 股 份有 限 保本浮动
结构性存款 10,000.00 2019.11.22-2020.02.22 3.6000% 否 39.00 38.47
公司上海浦东分行 收益
上 海 浦东 发展 银 行股 份 保本浮动
结构性存款 14,000.00 2019.08.26-2019.11.24 3.7000% 是 90.00 127.73
有限公司张江科技支行 收益
上 海 浦东 发展 银 行股 份 保本浮动
结构性存款 14,000.00 2019.11.26-2020.02.24 3.7000% 否 35.00 49.67
有限公司张江科技支行 收益
中 信 银行 股份 有 限公 司 保本浮动
结构性存款 16,000.00 2019.08.21-2019.11.19 3.8000% 是 90.00 149.92
上海分行 收益
中 信 银行 股份 有 限公 司 保本浮动
结构性存款 6,000.00 2019.11.22-2020.05.20 3.7000% 否 39.00 23.72
上海分行 收益
中 信 银行 股份 有 限公 司 保本浮动
结构性存款 10,000.00 2019.11.22-2020.05.20 3.7500% 否 39.00 40.07
上海分行 收益
中 国 银行 股份 有 限公 司 保本固定
结构性存款 7,000.00 2019.08.26-2019.11.26 3.6500% 是 92.00 64.40
上海浦东开发区支行 收益
中 国 银行 股份 有 限公 司 保本固定
结构性存款 7,000.00 2019.08.26-2019.11.26 3.8000% 是 92.00 67.93
上海浦东开发区支行 收益
中 国 银行 股份 有 限公 司 结构性存款 14,000.00 2019.11.28-2020.02.28 保本固定 3.6000% 否 33.00 45.57
4
金额 是否到 收益
受托方 类型 起止时间 收益类型 年化收益率 期限（天）
（万元） 期 （万元）
上海浦东开发区支行 收益
招 商 银行 股份 有 限公 司 保本浮动
结构性存款 16,000.00 2019.08.22-2020.01.22 3.8500% 否 131.00 221.08
上海金桥支行 收益
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三、2019 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
中微公司 2019 年度募集资金实际使用情况对照表参见“附件 1 募集资金使
用情况对照表”。
（二）募投项目的预先投入及置换情况
为顺利推进募集资金投资项目，公司已使用自筹资金预先投入部分募集资金
投资项目及支付部分发行费用，截至 2019 年 9 月 30 日，公司以自筹资金预先投
入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 9,037.74 万元，以自筹资金支付部分
发行费用为人民币 2,021.20 万元。
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金预先投入的
使用情况出具了《中微半导体设备（上海）股份有限公司截至 2019 年 9 月 30
日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告》（普华永道中
天特审字[2019]第 3116 号）。
2019 年 12 月 3 日，公司第一届董事会第七次会议和第一届监事会第四次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，公司独立
董事发表了明确的同意意见。保荐机构于 2019 年 12 月 3 日出具了《海通证券股
份有限公司关于中微半导体设备（上海）股份有限公司使用募集资金置换预先投
入的自筹资金的核查意见》。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有
关规定，公司使用募集资金净额 11,058.94 万元置换了预先已投入的自筹资金。
公司已将 11,058.94 万元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金
投资项目预先投入的置换工作。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形
且置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合监管要求。
（三）使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金通过结构性存款等
存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进
行现金管理，投资产品的期限不超过 12 个月。
2019 年 8 月 20 日，公司第一届董事会第五次会议及第一届监事会第二次会
议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资
金项目建设和募集资金使用的情况下，拟使用额度不超过 100,000 万元闲置募集
6
资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在决
议有效期内本公司可在不超过上述额度及决议有效期内循环滚动使用，公司独立
董事发表了明确的同意意见。保荐机构于 2019 年 8 月 21 日出具了《海通证券股
份有限公司关于中微半导体设备（上海）股份有限公司使用闲置募集资金进行现
金管理的核查意见》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情
况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整；已使用的募集
资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
经鉴证，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）认为：上述募集资金
存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公
告[2012]44 号《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
(2013 年修订)》及《上市公司日常信息披露工作备忘录 第一号 临时公告格式指
引-第十六号 上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》编制，并在所
有重大方面如实反映了中微上海 2019 年度募集资金存放与实际使用情况。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的
结论性意见
经核查，保荐机构认为：公司 2019 年度募集资金的存放与使用符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月修订）》以及《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规和规范性文件的规定；
公司 2019 年度对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资
金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司本年度募
7
集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
综上，保荐机构对中微公司 2019 年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。
中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会
2020 年 4 月 17 日
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附件 1：募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 1,445,702,792.76 本年度投入募集资金总额 303,766,016.65
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 303,766,016.65
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计 截 至 期 项 目 达 项目 可
已变更项
截至期末承 截至期末累 投入金额与承 末 投 入 到 预 定 本 年 度 是 否 达 行 性 是
目，含部 募 集 资 金 承 调 整 后 投 资 本年度投入
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 进度（%）可 使 用 实 现 的 到 预 计 否 发 生
分 变 更 诺投资总额 总额 金额
（1） （2） 差额（3）＝（2）（ 4 ） ＝ 状 态 日 效益 效益 重大 变
（如有）
-（1） （2）（1）期 化
高端半导体设备
无 400,000,000 400,000,000 400,000,000 64,057,273 64,057,273 -335,942,727 16.01% 不适用 不适用 不适用 否
扩产升级项目
技术研发中心建
无 400,000,000 400,000,000 400,000,000 80,128,228 80,128,228 -319,871,772 20.03% 不适用 不适用 不适用 否
设升级项目
补充流动资金 无 200,000,000 200,000,000 200,000,000 159,580,516 159,580,516 -40,419,484 79.79% 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 1,000,000,000 1,000,000,000 1,000,000,000 303,766,017 303,766,017 -696,233,983 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
2019 年 12 月 3 日，公司第一届董事会第七次会议和第一届监事会第四次会议审议通过了《关于使用募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 9,037.74 万元置换预先投入募集资金投资
项目的自筹资金、使用募集资金 2,021.20 万元置换以自筹资金预先支付的发行费用，合计使用募集资金
9
11,058.94 万元置换前述预先投入的自筹资金。上述置换符合监管要求。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品
详见“二、募集资金存放和管理情况”
情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款
本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
情况
募集资金结余的金额及形成原因 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 不适用。
注 1：“本年度投入募集资金总额” 包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换预先投入募集资金投资项目的金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
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