股票代码：000700 股票简称：模塑科技 公告编号：2020-014
债券代码：127004 债券简称：模塑转债
江南模塑科技股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
江南模塑科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 14 日收到
深圳证券交易所下发的《关于对江南模塑科技股份有限公司的关注函》【公司部
关注函[2020]第 52 号】（以下简称“《关注函》”），公司近期可转债价格波动较大，
深交所对此高度关注，要求公司就相关事项做出书面说明。现对关注函所涉及事
项的回复披露如下：
【1】问题： 你公司及你公司控股股东、实际控制人等是否存在根据本所
《股票上市规则》等有关规定应披露未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大
事项，你公司是否存在向特定投资者泄露重大未公开信息、违反公平信息披露
的情形，你公司基本面是否发生重大变化。
公司回复：
公司根据深交所关注函要求，迅速展开自身核查，同时就相关问题向公司
控股股东江阴模塑集团有限公司发出问询函并于当天收到回复，经核查：公司及
公司控股股东、实际控制人不存在根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关
规定应披露未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项。公司不存在向特定投
资者泄露重大未公开信息、违反公平信息披露的情形，公司基本面未发生重大变
化（注：问询函及控股股东回复文件已向深交所提交报备）。
【2】问题：你公司持股 5%以上股东、董事、监事及高级管理人员近三个
月是否存在买卖模塑转债的情况，并说明是否存在涉嫌内幕交易的情形。
公司回复：
（1）公司于 2020 年 4 月 15 日上午通过电话询问的形式分别向公司控股
股东和实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员逐一进行认
真核查，未发现上述人员在最近 3 个月内存在买卖“模塑转债”的行为，上述人员
不存在涉嫌内幕交易的情形。
（2）同日，公司立即向中国登记结算公司书面申请查询公司控股股东和实
际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员最近 3 个月（即 2020
1
年 1 月 14 日至 2020 年 4 月 14 日期间买卖公司可转债的情况，根据中国登记结
算公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明
细清单》所示，未发现上述人员在 2020 年 1 月 14 日至 2020 年 4 月 14 日期间
存在买卖“模塑转债”的行为（注：中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份
变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》已向深交所提交报备）。
【3】问题：模塑转债是否符合有条件赎回情形，若是，请说明未进行强制
赎回的原因。
公司回复：
公司“有条件赎回条款”已于 2017 年 5 月 31 日《江南模塑科技股份有限公
司公开发行可转换公司债券募集说明书》中披露，具体如下：“在转股期内，当
下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照以面值加当期应计利息的价格赎
回全部或部分未转股的可转债：（1）在转股期内，如果公司股票在任何连续三十
个交易日中至少二十个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含
130%）；（2）当本次发行的可转债未转股余额不足 3,000 万元时。”
截至 2020 年 4 月 14 日，公司转股价格为 7.59 元，公司近三十个交易日股
价及可转债余额情况均未触及上述有条件赎回条款，因此不符合有条件赎回情
况。
2020 年 1 月 21 日至 3 月 13 日，公司股价均超过转股价格 7.59 元的 130%，
满足赎回条件，公司未进行强制赎回的主要原因：（1）当时二级市场波动较大，
公司股价于 2 月 11 日至 3 月 13 日从最高 16.50 元/股跌到 9.85 元/股，当时上
证指数从 2901 点跌到 2790 点，若行使赎回权将不利于保护广大投资者利益；
（2）如果行使赎回权，需要一次性赎回资金准备，考虑到公司目前正处于快速
发展阶段，营运资金需求较大，不行使赎回权有利于公司资金稳定，促进公司发
展壮大，以更好的业绩回馈股东。
如果公司未来股价及可转债余额情况达到上述有条件赎回条款要求，公司将
充分保障可转债投资者了解公司有关经营情况后，审慎考虑行使“模塑转债”的有
条件赎回权利，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
【4】问题：据你公司 4 月 14 日披露的 2019 年业绩快报和 2020 年第一
季度业绩预告，2019 年归属于上市公司股东的净利润为 1.01 亿元，同比增长
821.08%；2020 年第一季度预计亏损 1.6 亿元至 1.7 亿元，同比下降 362.68%
至 379.10%。请你公司结合市场宏观环境、行业情况及你公司具体经营情况，
详细说明 2020 年一季度业绩下滑的原因，并向投资者充分提示经营风险及业绩
波动风险。
公司回复：
（1）汽车零部件行业
2020 年第一季度，受新冠肺炎疫情影响，国内市场汽车产销分别完成 347.4
2
万辆和 367.2 万辆，产销量同比分别下降 45.2%和 42.4%。由于境外 3 月份疫
情爆发，公司北美工厂受相关合作整车厂响应政府要求停工的影响，导致北美工
厂一季度汽车销量较预期大幅下降。公司一季度销售同比下滑约 35%。
随着国内疫情防控形势逐步趋稳，截至目前，公司国内工厂生产产能已恢
复至正常水平。北美工厂方面，由于境外疫情尚在持续，公司尚无法预计疫情何
时能得到有效控制，目前尚处于停工期，对公司未来业绩的影响尚无法得到准确
估计，请投资者注意投资风险。公司后续将密切关注疫情进展情况并积极应对，
降低疫情对公司生产、经营情况的影响。
（2）非经常性损益
受证券市场波动的影响，公司持有的“江苏银行”、“江南水务”股票市值下降，
特别是“江苏银行”股票价格由年初的 7.24 元/股跌至一季度末的 6.01 元/股，导
致本期产生的公允价值变动收益大幅减少。报告期内，非经常性损益对净利润的
影响约为-4471 万元。
【5】问题：你公司认为需要补充说明的其他事项。
公司回复：
（1）公司将严格按照监管规则和公司制度，维护公司及全体股东的利益
公司不定期组织公司董事、监事、高级管理人员以及其他相关人员认真学
习了《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所规范运作指引》等上市公司监管相关的法律法规及违规案
例，强化其守法合规意识，严格按照监管规则和公司制度进行相关事项的运作和
管理，切实提升公司治理及公司规范运作水平，维护公司及全体股东的利益。
（2）提醒投资者注意可转债的投资风险，谨慎投资
资本市场是受多方面因素影响的市场，上市公司可转换价格可能受到来自
国内外宏观经济形势、金融市场流动性、资本市场氛围、投资者心理等多元因素
影响。
通常情况下，同行业上市公司股票价格与其可转债价格高度相关，模塑转
债的价格近期波动较大主要系公司可转债流通量较小，可转债价格容易被市场资
金影响，具体情况请查询公司 2020 年 4 月 3 日在《证券时报》、《中国证券报》
和巨潮资讯网披露的《江南模塑科技股份有限公司 2020 年第一季度可转债转股
情况公告》【2020-010】。敬请广大投资者注意风险，谨慎投资。
特此公告。
江南模塑科技股份有限公司
董 事 会
2020 年 4 月 15 日
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