北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
作为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“沃尔德”或“公司”）
的独立董事，2019 年度我们严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准
则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事的
指导意见》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事制度》等规定，
在履职过程中做到勤勉尽责、恪尽职守，积极履行独立董事职责，积极出席公司
股东大会、董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，并就有关事项发表
独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益，
积极促进公司规范运作和治理水平的提升。现将 2019 年度履行独立董事职责的
情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
1、强桂英女士，出生于 1974 年 10 月，中国国籍，无境外永久居留权，中
国矿业大学会计专业硕士毕业，注册会计师。1996 年 8 月至 2000 年 8 月担任山
东济宁农业科学研究院财务科长；2004 年 9 月至 2008 年 5 月担任北京天华会计
师事务所业务经理；2008 年 6 月至 2013 年 12 月先后担任立信会计师事务所高
级经理、业务合伙人；2014 年 1 月至今担任立信会计师事务所合伙人。目前担
任沃尔德股份独立董事。
2、邹晓春先生，出生于 1969 年 11 月，中国国籍，无境外永久居留权，南
昌大学法律专业专科毕业，执业律师。1991 年 6 月至 2000 年 3 月在江西遂龙律
师事务所执业并担任负责人；2000 年 4 月至 2006 年 5 月在北京市中润律师事务
所执业并担任合伙人；2006 年 6 月创办北京市中逸律师事务所，并担任执业律
师和合伙人至今。同时，邹晓春先生于 2014 年 8 月创办简道众创投资股份有限
公司、北京逸品资本管理有限公司，并担任董事长至今。目前担任沃尔德股份独
立董事。
3、朱晓东先生，出生于 1966 年 1 月，中国国籍，无境外永久居留权，中国
科学技术大学物理学博士毕业。1997 年至今历任中国科学技术大学近代物理系
讲师、副教授、教授，博士生导师。2000 年至 2013 年先后在日本原子力研究所
做访问学者、JSPS 访问研究员，法国巴黎第六大学从事博士后研究和日本静冈
大学访问教授。目前担任沃尔德股份独立董事。
（二）独立性情况说明
1、我们作为公司独立董事，均具备法律法规所要求的专业性、独立性，未
在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司股东单位担任职务，并在履
职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
2、我们和直系亲属及主要社会关系不在公司或其附属企业任职；没有直接
或间接持有公司已发行 1%以上股份；不是公司前十名股东中的自然人股东及其
直系亲属；不在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位任职；不是
公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属。
3、我们没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等
服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披
露的其他利益。
因此不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
参加股东
参加董事会会议情况
大会情况
独立董事 本年度应 出席现场 以通讯方 委托出席 缺席会议 是否连续 出席股东
姓名 参加董事 会议次数 式参加会 会议次数 次数 两次未亲 大会次数
会会议次 议次数 自参加会
数 议
强桂英 9 9 0 0 0 否 3
朱晓东 9 8 1 0 0 否 4
邹晓春 9 8 1 0 0 否 3
我们作为公司独立董事按时出席公司董事会、列席股东大会，未发生缺席或
连续两次未亲自出席会议的情况。2019 年度，我们对提交董事会的议案均认真
审议，始终与公司经营管理层保持了充分沟通，并提出了一些科学、合理化建议，
以谨慎的态度行使表决权，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。2019
年度，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其
它重大事项也均严格履行了相关程序，合法有效。
（二）专门委员会运作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，
报告期内，独立董事认真履行职责，按照各自的职责积极召集、参加各专门委员
会会议，详细了解公司情况，勤勉尽职，为公司董事会决策提供专业支持。
（三）现场考察及公司配合独立董事工作的情况
报告期内，我们通过现场、电话、邮件等多种方式与公司管理层、责任部门
进行沟通，及时了解公司的日常经营状况和可能产生的风险，积极关注董事会决
议的执行情况、信息披露工作的执行情况、内部控制制度的建设、执行情况及重
大事项的进展情况。公司董事会办公室及相关部门为保证独立董事有效行使职
权，为我们提供了必要的条件，对我们要求补充的资料能够及时进行补充或解释，
为独立董事履行职责提供了较好的协助。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
2019 年度，公司无重大关联交易事项。我们严格按照《上市公司治理准则》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司关联交易管理办法》及《公司规
范关联方资金往来管理制度》等制度的要求，对日常生产经营过程中发生的关联
交易，根据客观标准对其是否必要、是否客观、是否对公司有利、定价是否公允
合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行审核。
（二）对外担保及资金占用情况
截止 2019 年 12 月 31 日，公司不存在对外担保事项，亦不存在被控股股东
及其关联方占用资金情况。
（三）募集资金的使用情况
2019 年，公司在募集资金的存放、使用及信息披露方面均按照《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》和《公司募集资金管理制度》等规范性文件
执行，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放和使用情况，不存在募
集资金管理的违规情形。
1、经中国证券监督管理委员会《关于同意北京沃尔德金刚石工具股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2019］1214 号）核准，并经上
海证券交易所同意，公司获准向社会公开发行人民币普通股（ A 股）股票
20,000,000 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 26.68 元，募集资金总
额为 533,600,000.00 元，扣除发行费用 64,328,856.56 元（不含税）后，募集
资金净额为 469,271,143.44 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2019
年 7 月 18 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天
健验字［2019］230 号《验资报告》。《验资报告》验证确认募集资金已到账。上
述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理，并与保荐机构中信建投证券、存
放募集资金的江苏银行股份有限公司北京分行、上海银行股份有限公司北京分
行、华夏银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2、2019 年 8 月 10 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，我们认为：本次募集资
金置换不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，公司本次募集资金
置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合中国证监会《上市公司监管
指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定及公司制定的《募集资金
管理制度》，内容及程序合法合规。同意公司使用募集资金人民币 83,093,143.14
元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
3、2019 年 8 月 10 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于
变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，我们认为：高精密刀具扩产项目
实施地点的变更不改变募投项目的实施主体、建设内容和建设目标，不会改变募
集资金的投入总金额，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募
集资金投向的情形。符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管
理的有关规定，符合公司及全体股东的利益，有利于公司募投项目更好地实施，
有利于公司长远发展，符合公司及全体股东的利益。本次部分募集资金投资项目
实施地点变更事项履行了必要的决策程序。我们同意本次变更高精密刀具扩产募
投项目的实施地点。
4、2019 年 8 月 16 日，公司召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，我们认为：公司在不影响
募集资金投资项目建设和保证募集资金安全的前提下，公司及其全资子公司拟使
用暂时闲置募集资金进行现金管理，符合《上海证券交易所科创板股票上市规
则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规
和规范性文件的规定，有利于提高募集资金使用效率，未与募集资金投资计划相
抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形，符合公
司和全体股东的利益。同意公司及其全资子公司使用不超过人民币 3.35 亿元的
暂时闲置募集资金进行现金管理。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，公司高级管理人员团队保持稳定，公司第二届董事会第五次会议
审议通过了《关于聘任周立军为公司副总经理的议案》。公司高级管理人员的薪
酬符合公司所处行业的薪酬水平及公司的实际经营情况，薪酬的发放程序能严格
按照有关考核激励的规定执行，符合有关法律、法规及公司章程等的规定。
（五）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未发布业绩预告及业绩快报。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
2019 年 6 月 12 日，公司召开的 2018 年年度股东大会审议通过了《关于聘
请公司 2019 年度财务审计机构的议案》，决定继续聘请天健会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2019 年度的审计机构。续聘会计师事务所的相关事宜履行了
必要的审批程序，符合相关法律法规及规范性文件的规定。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，结合公司经营业绩及现金流情况，公司董事会提议以总股本
6,000 万股为基数，向全体股东每 1 股派送现金人民币 0.166 元（含税），总计
996 万元。经第二届董事会第六次会议、2019 年第一次临时股东大会审议通过，
该方案已实施完成。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，上市公司及股东未发生不履行或违反承诺的情况。
（九）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格按照首次公开发行股票并上市以及上市公司信息披露相
关规定，真实、准确、完整、及时进行信息披露，未有虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。
（十）内部控制的执行情况
报告期内，严格按照监管要求完善内部控制规范体系，内部控制制度执行有
效，未发现重大内控缺陷，能够确保公司的规范运作和健康发展。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，董事会严格按照有关法律法规及监管部门的要求规范运作，董事
会从会议的召集、议案的审议和表决、会议记录及会议决议等各环节均做到了合
法合规。董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬和考核委员
会均能严格按照各专门委员会工作细则认真履职，并向董事会提出专业意见。
四、总体评价和建议
2019 年，我们做到了认真履行职责，按时出席董事会，审议公司的各项议
案，从财务、法律、管理等专业角度为公司提出建议，并与公司管理层保持良好
沟通，关注公司的生产经营、治理与信息披露等方面的执行情况，以履行好独立
董事的职责。
2020 年，我们仍将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续担负
起作为公司独立董事应有的职责，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事的职
责，深入了解公司的生产经营和运作情况，加强同公司董事会、监事会、管理层
之间的沟通与合作，为公司董事会决策提供参考建议，为进一步提高公司决策水
平和经营业绩做出更大努力和贡献。
以上是我们独立董事就 2019 年度履行职责情况的汇报。
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
独立董事：邹晓春、朱晓东、强桂英
2020 年 4 月 15 日
（以下无正文）
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