金诚信矿业管理股份有限公司独立董事
关于公司第三届董事会第二十七次会议有关事项
的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 上
海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有
关规定，我们作为金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，对公司 2020 年 4 月 14 日召开的第三届董事
会第二十七次会议审议的有关事项进行了认真讨论，现发表独
立意见如下：
一、关于对公司 2019 年年度报告的独立意见
作为公司独立董事，我们认为：公司 2019 年年度报告的编
制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理
制度的有关要求，年度报告的内容与格式符合中国证监会和上
海证券交易所的有关规定，财务信息真实、客观地反映了公司
的财务状况和经营成果，中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对
公司进行年度审计时, 遵循了独立、客观、公正的审计工作原
则，在年度报告披露前，未发现参与年报编制和审议的人员有
违反保密规定的行为。
二、关于公司 2019 年度利润分配方案事项
作为公司独立董事，我们对公司 2019 年度利润分配方案进
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行认真核查后认为：董事会所提出的 2019 年度利润分配方案，
综合考虑了公司所处的行业特点、发展阶段、自身经营模式、
盈利水平及未来发展资金需求等多方面因素，符合公司的实际
情况，有利于公司持续稳定发展；董事会对于该项预案的审议
表决程序符合《公司法》、《上市公司监管指引第 3 号——上市
公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》及
《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的
情形。我们同意将该分配方案提交公司年度股东大会审议。
三、关于续聘会计师事务所事宜
经对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、
投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查
后，我们认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市
公司提供审计服务的执业资格，具有多年为众多上市公司提供
审计服务的经验与能力，在担任公司 2019 年度审计机构期间，
认真履行各项职责，能够客观、独立地对公司财务状况及内部
控制情况进行审计，满足了公司 2019 年度财务审计及公司内控
制度审计工作的要求。本次续聘会计师事务所的审议程序符合
法律、法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股
东特别是中小股东利益的情形。我们同意公司 2020 年度继续聘
请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供会计报表审
计、内部控制审计及其他相关的咨询服务等业务，并同意将《关
于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审
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计机构的议案（草案）》提交公司股东大会进行审议。
四、关于公司2019年度内部控制评价报告事项
本次会议向我们提交了《金诚信矿业管理股份有限公司
2019年度内部控制评价报告》，报告对截至2019年12月31日的内
部控制建设与实施情况进行了全面检查和评价。我们作为公司
独立董事，在对本报告审阅后认为，《金诚信矿业管理股份有限
公司2019年度内部控制评价报告》内容完备，公司已根据自身
的实际情况和监管部门的要求，建立了完善的法人治理结构和
内部控制规范体系，能够对公司经营管理起到有效控制和监督
作用，促进公司各项经营管理活动的有效运行；该报告全面、
客观、真实地反映了公司2019年内部控制体系运行及监督情况，
公司制定的内部控制评价的程序和方法、内部控制缺陷及其认
定均具有较强的可操作性，符合公司的实际需要。
五、关于会计政策变更事项
公司自 2020 年 1 月 1 日起按照财政部于 2017 年印发的《企
业会计准则第 14 号——收入》（财会【2017】22 号）的规定确
认收入，此次会计政策变更符合财政部、证监会和上海证券交
易所等监管机构的有关规定，能够客观、公允地反映公司的财
务状况和经营成果，审批程序符合有关法律法规的规定，不存
在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同
意本次会计政策变更。
六、关于 2020 年度公司及全资子公司内部之间担保额度
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预计及授权事项
本次担保额度预计及授权系基于公司下属全资子公司在
2020 年度正常开展业务所需提供担保情况进行的合理预估；此
次担保对象为公司下属全资子公司，各公司正常、持续经营，
风险总体可控。本担保事项符合上市公司和全体股东的利益，
不存在损害上市公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况。
我们同意《关于 2020 年度公司及全资子公司内部之间担保
额度预计及授权的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审
议。
本次担保事项为董事会特别决议事项，已经过公司第三届
董事会第二十七次会议审议通过，会议的召集、召开及表决程
序与方式符合《公司法》、《公司章程》以及相关规范性文件的
规定。
七、关于董事会换届的独立董事意见
我们对提交本次董事会审议的《关于提请选举公司第四届
董事会非独立董事的议案》及《关于提请选举公司第四届董事
会独立董事的议案》发表独立意见如下：对被提名的六位非独
立董事候选人王先成先生、王青海先生、李占民先生、王慈成
先生、王友成先生、王心宇先生和三名非独立董事候选人宋衍
蘅女士、穆铁虎先生、张洪涛先生的提名和表决程序符合《公
司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定。提名人是在充分
了解被提名人教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基
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础上进行提名的，并已征得被提名人本人同意。经审查上述非
独立董事候选人和独立董事候选人的教育背景、工作经历、专
业资格等相关资料，我们认为其符合《公司法》、《公司章程》
规定的任职条件，具备担任相应职务的资格和能力，未发现有
法律、法规或部门规章规定的不得担任公司董事的情形，符合
公司董事的任职资格。同意王先成先生、王青海先生、李占民
先生、王慈成先生、王友成先生、王心宇先生为公司第四届董
事会非独立董事候选人；同意宋衍蘅女士、穆铁虎先生、张洪
涛先生为公司第四届董事会独立董事候选人；同意将上述第四
届董事会候选人提交公司 2019 年年度股东大会选举，其中宋衍
蘅女士、穆铁虎先生、张洪涛先生作为被提名的独立董事候选
人在提交股东大会审议前，其任职资格和独立性还需经上海证
券交易所审核无异议。
独立董事：刘善方、宋衍蘅、穆铁虎
签署日期:2020年4月14日
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