证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2020-032
东莞勤上光电股份有限公司
关于对深圳证券交易所问询函的回复公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“本公司”) 于 2020 年 4 月 8 日收到
深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对东莞勤上光电股份有限公司的
关注函》中小板关注函【2020】第[206]号。本公司已按照相关要求向深圳证券
交易所中小板公司管理部作出了回复，现公告如下：
1、详细列示你公司控股股东、实际控制人及其一致行动人是否对上述议案
投反对票，如是，请详细说明其知悉你公司拟聘任众华会计师事务所（特殊普
通合伙）的时间以及对上述议案投反对票的原因。
公司于2020年4月7日召开2020年第三次临时股东大会审议《关于变更会计师
事务所暨聘任2019年度审计机构的议案》，本次股东大会以现场结合通讯的方
式召开，出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东(包括股东代理人)共计10
人，代表有表决权的股份数为527,673,871股，占公司股份总数的34.7455％。
其中参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计9人，代表有表决权的
股份数为527,669,871股，占公司股份总数的34.7452％；以通讯方式出席股东
共1人，代表有表决权的股份数为4,000股，占公司股份总数的0.0003％。
经会议表决，《关于变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的议案》未
获得本次股东大会审议通过，表决结果为：同意103,544,343股，占出席会议所
有股东所持股份的19.6228％；反对424,129,528股，占出席会议所有股东所持
股份的80.3772％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
参加本次股东大会并对《关于变更会计师事务所暨聘任 2019 年度审计机构
的议案》投反对票的公司主要股东为公司控股股东东莞勤上集团有限公司（以下
简称“勤上集团”），公司实际控制人李旭亮先生、温琦女士，李旭亮先生妹妹
李淑贤女士，前述 4 名股东合计持有公司 424,125,528 股。
年度审计机构的聘任是公司披露年度报告的重要前提，公司高度重视。根据
规则，年审会计师事务所的聘任需要经过公司董事会审议通过后提交股东大会审
议。本次公司聘请年审会计师事务所的议案未获得股东大会审议通过的情况发生
后，公司积极向出席本次股东大会并投反对票的公司主要股东了解情况，现将公
司了解到的相关情况说明如下：
公司于2020年3月20日召开第四届董事会第四十七次会议审议通过了《关于
变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的议案》和《关于召开2020年第三
次临时股东大会的议案》，并于2020年3月21日在巨潮资讯网等指定信息披露媒
体发布了相关公告。期间，勤上集团、李旭亮先生、温琦女士和李淑贤女士通过
查询相关公告了解到公司将在2020年4月7日召开2020年第三次股东大会审议聘
请众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华所”）为公司2019年
度审计机构的事宜。在临近2020年第三次股东大会召开期间，众华所负责公司
审计工作的主要项目负责人通知公司财务部门和公司控股股东，由于受新冠肺炎
疫情的影响，公司全资子公司广州龙文教育科技有限公司（以下简称“龙文教育”）
的审计工作进展缓慢。龙文教育作为公司营收、利润占比过半的重要全资子公司，
其审计工作的进度会直接影响公司整体2019年度审计工作的进度。截至2019年
12月31日龙文教育在国内20余个城市有近320家网点（含湖北省武汉市18个网
点），地域跨度大，审计工作量大。新冠肺炎疫情爆发后，根据政府统一安排，
龙文教育线下网点全部停业，同时根据疫情防控要求，大部分重要网点的主要人
员复工、返工缓慢，导致相关证据的获取进度放缓，截至目前，龙文教育重要网
点如北京、广州、上海等城市仍为重点防控城市。另外，公司下属重要全资子公
司勤上光电股份有限公司主营业务为半导体照明，重要收入来源地为国外，受新
冠肺炎疫情的影响，部分重要客户走访核查程序困难。尽管众华所对此做了重大
的努力，但由于众华所是首次对公司进行年度审计，根据规则需要实施更多的审
计程序，相关审计工作需要更为细致、相关财务核查工作量巨大，众华所预计无
法按时为公司出具年度审计报告。
基于上述原因，勤上集团、李旭亮先生、温琦女士和李淑贤女士经慎重考虑
并参考众华所的意见，在股东大会上投了反对票，以期公司可以尽快另行聘请其
他会计师事务所，以加快公司年度审计工作，并顺利完成年报报告的披露工作。
2、详细列示你公司持有公司股份的董监高的投票情况，相关董事在董事会
和股东大会投票方向是否一致，如否，请详细说明具体原因。
目前直接持有公司股份并出席 2020 年第三次股东大会的董监高人员只有公
司董事长梁金成先生，梁金成先生对《关于变更会计师事务所暨聘任 2019 年度
审计机构的议案》投了赞成票。公司于 2020 年 3 月 27 日召开 2020 年第二次
临时股东大会审议通过了相关换届事宜，在 2020 年 3 月 20 日召开第四届董事
会第四十七次会议审议《关于变更会计师事务所暨聘任 2019 年度审计机构的议
案》事宜时，梁金成先生不属于公司董监高人员。持有公司股份的东莞勤上光电
股份有限公司－第 1 期员工持股计划（公司第四届董事会董事长陈永洪先生，第
四届董事会董事兼财务总监、第五届董事会聘任的财务总监邓军鸿先生，公司第
四届董事会董事、第五届董事会董事黄锦波先生均持有份额）对《关于变更会计
师事务所暨聘任 2019 年度审计机构的议案》投了赞成票，陈永洪先生、邓军鸿
先生、黄锦波先生在公司 2020 年 3 月 20 日召开第四届董事会第四十七次会议
上均投了赞成票，相关董事在董事会和股东大会投票方向一致。
3、众华会计师事务所（特殊普通合伙）是否已在你公司开展审计工作，相
关审计工作的进展情况以及是否与你公司在相关会计处理上存在分歧。请众华
会计师事务所（特殊普通合伙）出具书面说明，并请拟签字注册会计师签字确
认。
众华所已经在公司开展 2019 年度的审计工作，包含与公司治理层、管理层
进行沟通，编制总体审计策略、制定具体审计计划，对未审财务报表进行分析等。
截至目前众华所开展了初步的审计工作，尚未形成审计结论，在相关会计处理问
题上与公司未存在分歧。
4、你公司聘任 2019 年年审会计师的计划，除众华会计师事务所（特殊普通
合伙）外，是否有其他审计机构已在你公司开展年度审计工作，如是，请详细
披露相关审计机构审计工作的进展情况。
在 2020 年第三次临时股东大会召开前，根据相关审计规划，公司计划主要
聘请众华所进行年度审计工作。同时，公司聘请了其他会计师事务所对公司个别
参股子公司以 2019 年底为基点开展审计工作，相关会计师事务所已经完成了承
接工作，相关审计工作尚未完成。
5、你公司是否能在预约披露日期披露 2019 年年度报告，如是，请详细说明
拟聘年审会计师在 20 天内完成相关审计工作的可行性；如否，请你公司对无法
按时披露 2019 年年度报告的情况作出重大风险提示。
公司已于 2020 年 4 月 13 日召开第五届董事会第二次会议审议通过了《关
于续聘 2019 年度审计机构的议案》，公司拟续聘瑞华会计师事务所（特殊普通
合伙）（以下简称“瑞华所”）为 2019 年度审计机构，公司将于 2020 年 4 月
29 日召开股东大会对该议案予以审议。2013 年度至 2018 年度瑞华所均为公司
提供年度审计服务，其对公司历史情况熟悉，在受疫情影响并考虑胜任能力等因
素的情况下适合担任公司 2019 年度的审计机构，公司将全力配合瑞华所进行年
度审计，尽双方最大努力争取在 2019 年度报告预约披露日期披露 2019 年度报
告。
由于新冠肺炎疫情客观上对公司年度审计带来了困难，加上目前时间紧迫，
公司 2019 年度报告存在不能按期披露的风险，敬请投资者关注。公司将对该事
项予以持续性的高度重视，如后续根据年度审计的进展情况确实无法在 2020 年
4 月 30 日前披露 2019 年年度报告，公司将及时对外披露进展情况。
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司董事会
2020 年 4 月 13 日
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