健康元:董事会审计委员会2019年度履职情况报告

来源:巨灵信息 2020-04-11 00:00:00
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健康元药业集团                                  董事会审计委员会年度履职情况报告



                      健康元药业集团股份有限公司

                 董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告



     根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及公司《董事会
审计委员会工作细则》等有关规定,现就健康元药业集团股份有限公司董事会审计
委员会 2019 年度履职情况汇报如下:
     一、董事会审计委员会成员基本情况
     本公司七届董事会审计委员会由三名董事构成,包括董事邱庆丰先生,独立董
事霍静女士及独立董事胡庆先生,其中胡庆先生为主任委员。
     邱庆丰先生:男,49 岁,大学专科学历,中欧国际工商学院高级管理人员工
商管理硕士,中国注册会计师非执业会员。曾于天津第一机床厂总厂工作,于 1996
年起历任本公司财务工作人员、财务主管、财务部经理,副总经理及本公司总经理
兼董事会秘书,现任本公司董事、总裁,及丽珠医药集团股份有限公司非执行董事。
     胡庆先生:男,50 岁,大学本科学历,中国注册会计师协会非执业会员,历
任深圳亚太会计师事务所审计员,华为技术有限公司科员、副科长,艾默生网络能
源有限公司(Emerson Network Power Company)会计科科长、经理及亚太区财务
高级经理,曾任深圳市至高通信技术发展有限公司、深圳市汉普电子技术开发有限
公司及深圳市恒扬数据股份有限公司财务总监,2019 年 2 月起至今任东莞市神州
视觉科技有限公司财务总监和董事会秘书,兼任深圳市前海荆鹏投资有限公司监事,
东莞市金太阳研磨股份有限公司及深圳市兆威机电股份有限公司独立董事。
     霍静女士:女,43 岁,大学本科毕业。中华全国律师协会会员,腾讯大粤房
产智库成员,中国法院网、中顾网、华律网、南方都市报、深圳晚报等特邀律师。
2007 年起至今任广东国晖律师事务所律师、合伙人。曾任多届深圳市律师协会房
地产专业委员会委员,先后担任深圳市蓝科迅通科技有限公司、合力泰科技股份有
限公司、深圳市世纪弘博商贸有限公司、安徽长朗三维科技有限公司、深圳市智微
智能科技开发有限公司、深圳市科锐尔自动化设备有限公司、卡尔丹顿服饰股份有
限公司等多家公司法律顾问,全面负责企业法律事务的审核,经济合同的起草及修
订并出具法律意见书等,现任本公司独立董事。
     二、董事会审计委员会会议召开情况


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     2019 年度,本公司共计召开董事会审计委员会五次,具体情况如下:
     (1)2019 年 1 月 24 日,本公司以通讯表决的形式召开董事会七届审计委员
会三次会议,会议审核集团财务部提交的公司 2018 年度未经审计的财务报表,与
会委员同意年审会计师以此财务报表为基础进行年度审计;
     (2)2019 年 3 月 20 日,本公司召开七届董事会审计委员会四次会议,就会
计师事务所提供的财务报表及内部控制审计初稿进行审议;
     (3)2019 年 4 月 12 日,本公司召开七届董事会审计委员会五次会议,审议
并通过《本公司 2018 年度财务会计报表审计报告》,《本公司 2018 年度内部控制审
计报告》《关于瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)从事 2019 年度审计工作的总结
报告》等议案;
     (4)2019 年 10 月 28 日,本公司召开七届董事会审计委员会六次会议,审议
并通过《关于变更公司 2019 年度年审会计师事务所的议案》。
     (5)2019 年 12 月 6 日,本公司召开七届董事会审计委员会七次会议,审议
并通过《健康元药业集团 2019 年度财务报表及内部控制审计预案》。
     三、年度履行职责的情况
     (一)年度审计工作
     本年度报告审计期间,本公司董事会审计委员会依据《公司章程》、《董事会审
计委员会实施细则》及《董事会审计委员会年报工作规程》等相关法律法规,检查
和督促公司年报工作的及时有序进行。
     (1)本公司审计委员会于 2019 年 12 月 2 日以电子邮件并电话确认的方式发
出会议通知,并于 2019 年 12 月 6 日以现场会议形式召开七届七次会议,主要审议
公司年度报告的审计安排。与会委员经认真审核相关文件及资料,一致同意致同会
计师事务所对公司 2019 年度审计工作的进程安排,并督促其在审计过程中随时与
公司相关人员联系及沟通,以确保审计工作的正常有序进行;
     (2)本公司审计委员会于 2020 年 2 月 24 日发出会议通知并于 2020 年 2 月
28 日以通讯表决的形式召开七届八次会议,会议审核集团财务部提交的公司 2019
年度未经审计的财务报表,与会委员同意年审会计师以此财务报表为基础进行年度
审计;
     (3)为充分保障本次年度审计工作按时按质进行,2020 年 3 月 13 日,本公
司审计委员会向会计师事务所发出《年终审计督促函(一)》,督促会计师事务所安


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排好审计人员,其如期出具财务会计报表及内部控制审计意见初稿,并同时提交审
计中发现的相关问题及建议;
     (4)2020 年 3 月 20 日,会计事务所如期提交财务会计报表及内部控制审计
意见初稿,及审计过程中发现的公司内控等相关问题及解决建议。
     (5)本公司审计委员会于 2020 年 3 月 22 日发出会议通知并于 2020 年 3 月
25 日以通讯表决的形式召开七届九次会议,会议审核致同会计师事务所(特殊普
通合伙)提交公司《2019 年度财务会计报表审计报告(初稿)》及《2019 年度内部
控制审计报告(初稿)》及审计过程中发现的相关财务及内控问题,并于会后向会
计师事务所发出《年终审计督促函(二)》督促其如期出具审计意见终稿,会计师
书面答复将如期出具审计终稿;
     (6)本公司审计委员会于 2020 年 3 月 31 日发出会议通知并于 2020 年 4 月 9
日召开七届董事会审计委员会十次会议,审议并通过《本公司 2019 年度财务会计
报表审计报告(定稿)》、《本公司 2019 年度内部控制审计报告(定稿)》、《关于致
同会计师事务所(特殊普通合伙)从事 2019 年度审计工作的总结报告》等议案。
     本年度报告审计期间,本公司审计委员会认真负责,积极推动本公司年度审计
进程,并就相关问题与公司财务负责人等进行及时的沟通及联系,并有效提出解决
意见,充分保障了本公司年度审计工作的顺利进行。
      (二)内部控制监督工作
     本公司董事会审计委员会实时关注公司内部控制建设及执行情况,对公司内控
建设中发现的问题及缺陷进行重点分析及跟踪考察,积极有效地推进公司内控建设
及执行。
     (三)关联交易审查
     报告期内,本公司关联交易主要为公司控股子公司焦作健康元生物制品有限公
司向联营公司焦作金冠电力有限公司购买蒸汽及动力的日常关联交易。经审查,报
告期内,未发现有通过关联交易进行利益输送,损害公司及股东利益的情形。
     (四)指导并督促内部审计工作
     2019 年度,本公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用,管理、督
促及指导相关部门进一步推进公司内部控制建设工作。根据公司内部控制管理制度,
审计委员会对公司内部控制体系建设及内部控制检查监督工作进行监督,及时发现
及纠正公司内部控制实施过程中发现的不足及缺陷。


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     年度报告审计工作中,审计委员会认真审阅公司年度审计工作的进展安排,并
及时督促公司内部控制审计工作进程,充分有效的保障公司内部工作的顺利完成,
提高了公司内部审计的工作成效。
     (五)评估内部控制的有效性
     2019 年度,本公司董事会审计委员会各委员充分发挥其专长,认真指导和推
动公司内部控制体系实施、评估和工作的完善,督促相关部门开展内控的自我评价
工作,促使公司及旗下子公司、各职能部门内部控制的有效实施。
     经审阅公司提交的《2019 年度风险管理与内控自我评价报告》及外部审计机
构出具的公司《2019 年度内部控制审计报告》,我们认为本公司 2019 年度内部控
制健全有效。
     四、2020 年工作展望
     2020 年度,本公司董事会审计委员会将继续勤勉尽责,认真履行好审计委员
会职责,为公司战略发展提供强有力保障。




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