证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2020-019
云南铜业股份有限公司
关于拟聘任会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对
公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
云南铜业股份有限公司（以下简称公司）于 2020 年 4
月 8 日召开第八届董事会第八次会议，审议通过了《云南铜
业股份有限公司关于拟聘任会计师事务所的预案》，公司拟
聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信
永中和）为 2020 年度审计机构，现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
公司原审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合
伙）（以下简称天职国际）在执业过程中勤勉尽职，坚持独
立审计原则，多年来一直为公司提供专业、严谨、负责的审
计服务，切实履行了审计机构应尽职责，公司对天职国际多
年辛勤工作表示衷心的感谢！
2012 年度至 2019 年度天职国际已连续多年为公司提供
审计服务，为保证审计工作的客观性和独立性，根据公司业
务发展的需要，公司拟聘任信永中和为公司 2020 年度审计
机构，公司就变更审计机构事宜事先与原审计机构天职国际
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进行了友好沟通，天职国际已明确知悉本事项并未提出异
议。
信永中和具备证券、期货相关业务从业资格，具备从事
财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司和公司关联
人无关联关系，不影响在公司事务上的独立性，不会损害公
司中小股东利益；信永中和信用良好，不是失信被执行人，
且在中国证监会等各类监管机构的历次评价和检查中，无任
何重大不良记录，有着良好的口碑和声誉，满足公司审计工
作要求。若 2020 年底公司资产规模与 2019 年 6 月 30 日无
重大变化，审计费用将在 301 万元人民币基础上进行适当调
整。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
公司 2020 年度审计业务由信永中和总所承办，基本信
息如下：
（一）机构信息
1．机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
2．机构性质：信永中和成立于 2012 年，注册资本 3,600
万元，为特殊普通合伙制事务所；
3．历史沿革：信永中和最早可追溯到 1986 年成立的中
信会计师事务所，至今已有延续 30 多年的历史，是国内成
立最早、存续时间最长，也是唯一一家与当时国际“六大”
之一永道国际有七年合资经历的本土会计师事务所。
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4．注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大
厦 A 座 8 层；
5．业务资质：
（1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；
（2）首批获准从事金融审计相关业务；
（3）首批获准从事 H 股企业审计业务；
（4）军工涉密业务咨询服务安全保密资质。
信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建
立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类
证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。
6．是否从事过证券服务业务：是
7．是否加入相关国际会计网络：是
信永中和已加入 ShineWing International（信永中和国
际）会计网络，为 ShineWing International 的核心成员所。
8．投资者保护能力
信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依
法所应承担的民事赔偿责任，2018 年度所投的职业保险，累
计赔偿限额 15,000 万元。截止 2019 年 12 月 31 日，职业风
险金余额 18,590 万元。
（二）人员信息
1．信永中和人员信息
截止 2020 年 2 月 29 日，信永中和合伙人（股东）228
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人，注册会计师 1,679 人（2018 年末为 1,522 人），从业人员
5,331 人，从事过证券服务业务的注册会计师超过 800 人。
2．拟签字注册会计师和从业经历信息
拟签字项目合伙人为赵金义先生，拟担任项目独立复核
合伙人为李云虹女士，拟签字注册会计师为董其彬先生。
上述人员从业经历见“（六）执业信息”。
（三）业务信息
1．2018 年度总收入：173,000 万元，其中：审计业务收
入为 144,600 万元，证券业务收入为 59,700 万元；
2．截止 2020 年 2 月 29 日，信永中和上市公司年报审
计项目 370 个（含港股），其中，A 股项目 289 个、H 股项目
13 个，A+H 项目 9 个,A+B 项目 4 个，B 股项目 1 个，港股
项目（不含 H 股）54 个。
3．是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：是
（六）执业信息
信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职
业道德守则》对独立性要求的情形。
拟签字项目合伙人：赵金义先生，中国注册会计师，自
1999 年开始从事注册会计师业务，曾为多家上市公司提供过
年报审计、并购重组审计等证券相关服务业务。有证券服务
业务从业经验，从事证券业务的年限 20 年；
拟担任项目独立复核合伙人：李云虹女士，会计学学士，
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2001 年注册为中国注册会计师，财政部全国会计领军人才
（注册会计师类金融方向），高级会计师，现为信永中和会
计师事务所（特殊普通合伙）审计业务合伙人。自 2007 年
起作为签字会计师从事证券市场业务，至今已经超过 10 年，
先后为云南驰宏锌锗股份有限公司、云南铝业股份有限公
司、云南云投生态环境科技股份有限公司、云南震安减震科
技股份有限公司等上市公司提供证券相关业务的审计服务。
有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限 15 年；
拟签字注册会计师：董其彬先生，中国注册会计师，曾
作为签字会计师，为上市公司韶钢松山 2018 年报提供审计
服务。有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限 4 年。
信永中和相关从业人员具备相应的专业胜任能力。
（五）诚信记录
近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行
政监管措施六次，无刑事处罚和自律监管措施。
本次拟安排的项目签字合伙人、独立复核合伙人、项目
签字注册会计师最近三年均未有受到刑事处罚、行政处罚、
行政监管措施和自律处分的情况。
三、拟新聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对信永中和提供审计服务的经
验与能力进行了审查，认为信永中和具有财政部和中国证监
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会认定的证券、期货相关业务审计资格，具备为上市公司提
供审计服务的经验与能力，能够独立对上市公司财务和内部
控制状况进行审计，能够满足公司2020年度审计工作要求。
同意聘请信永中和为公司2020年度审计机构，并同意提交公
司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
本公司第八届董事会独立董事尹晓冰先生、和国忠先
生、陈所坤先生和于定明先生对该事项进行了事前审核并发
表独立意见如下：
1．事前认可意见：信永中和具备会计师事务所执业证
书和证券、期货相关业务许可证，具备为上市公司提供审计
服务的经验与能力，能为公司提供公正、公允的审计服务，
满足公司 2020 年度审计工作的要求，聘任信永中和为公司
2020 年度审计机构，有利于保障公司审计工作的质量，有
利于保护公司及股东利益，尤其是中小股东利益。我们同意
将该议案提交公司董事会审议。
2．独立意见：经核查，信永中和会计师事务所（特殊
普通合伙）具有中国证监会许可的证券、期货相关业务的执
业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独立
性、专业胜任能力、投资者保护能力。能为公司提供公正、
公允的审计服务，满足公司2020年度审计工作的要求，聘任
信永中和为公司2020年度审计机构，有利于保障公司审计工
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作的质量，有利于保护公司及股东利益，尤其是中小股东利
益，拟聘任的会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能
力、投资者保护能力。公司聘请审计机构的审议和决策程序
符合相关法律法规的有关规定，不存在损害公司及股东利益
尤其是中小股东利益的情形。
同意公司本次拟聘任信永中和为公司 2020 年度审计机
构，并同意将本议案提请至公司股东大会审议。
（三）公司2020年第八届董事会第八次会议审议通过了
《关于拟聘任会计师事务所的预案》，该预案尚需提交公司
2019年年度股东大会审议批准。公司已经提前同前任会计师
事务所沟通。
四、备查文件
（一）云南铜业股份有限公司第八届董事会第八次会议决
议；
（二）云南铜业股份有限公司第八届监事会第八次会议决
议；
（三）审计委员会履职的证明文件；
（四）独立董事事前认可意见、独立董事意见；
（五）拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和
监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签
字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
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云南铜业股份有限公司董事会
2020 年 4 月 10 日
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