凯莱英:2019年度监事会工作报告

来源:巨灵信息 2020-04-09 00:00:00
关注证券之星官方微博:
          凯莱英医药集团(天津)股份有限公司
                       2019年度监事会工作报告

    报告期内,公司监事会严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市

规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》

和《监事会议事规则》的要求,认真履行监事会职责,积极有效地开展工作,

通过出席股东大会、列席董事会会议、定期检查公司依法运作及财务情况、出

具监事会意见等方式,对公司财务、公司董事、高级管理人员履行职责的合法

合规性进行监督,维护了公司及股东的合法权益。现将2019年度监事会主要工

作情况报告如下:

    一、2019年监事会日常工作

    目前,公司监事会共有监事3名,其中职工代表监事1名,监事会主席1名,

监事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。监事会对报告期内的监督事

项无异议,严格按照《公司法》和《公司章程》等规定履行监督职能。监事会

成员均出席了监事会会议,审议各项议案;列席股东大会,接受股东及股东代

表的质询;列席董事会会议,对董事会审议的事项进行监督,对公司重大事项

进行核查,对公司的经营管理、财务状况、关联交易、董事及高级管理人员履

职情况等事项进行监督,促进公司规范运作,维护公司及全体股东权益。监事

会认为:报告期内公司董事会及董事会成员、管理层人员忠于职守,认真执行

股东大会的各项决议,未出现损害股东利益的行为。同时,公司建立了较为完

善的内部控制制度,管理层人员能够做到勤勉尽责,在经营中不存在违规行为。

    二、2019年监事会会议情况

    在2019年里,公司监事会召开了13次会议,各次会议情况如下:
       届次              时间                           会议内容
                                    1、审议《公司 2018 年度报告全文及摘要》
                                    2、审议《公司 2018 年度监事会工作报告》
凯莱英医药集团(天
                                    3、审议《公司 2018 年度财务决算报告》
津)股份有限公司第三   03/15/2019
                                    4、审议《关于公司 2018 年度利润分配预案》
届第十五次监事会
                                    5、审议《关于续聘 2019 年审计机构的议案》
                                    6、审议《公司董事、监事和高管 2018 年度薪酬执行情
       届次              时间                             会议内容
                                    况及 2019 年度薪酬方案》
                                    7、审议《公司 2018 年度内部控制评价报告》
                                    8、审议《公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专
                                    项报告》
                                    9、审议《关于为全资子公司提供银行授信担保的议案》
                                    10、审议《关于增加公司及子公司开展外汇衍生品投资
                                    业务额度的议案》
                                    1、审议《关于公司<2019 年限制性股票激励计划(草案)
                                    及其摘要的议案》
凯莱英医药集团(天
                                    2、审议《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考
津)股份有限公司第三   03/26/2019
                                    核管理办法>的议案》
届第十六次监事会
                                    3、审议《关于核实<2019 年限制性股票激励计划激励对
                                    象名单>的议案》
                                    1、审议《关于提名第三届董事会非独立董事候选人的议
凯莱英医药集团(天                  案》
津)股份有限公司第三   04/04/2019   2、审议《关于提名第三届董事会独立董事候选人的议案》
届第十七次监事会                    3、审议《关于 2016 年股权激励计划第二个解除限售期
                                    解除限售条件成就的议案》
凯莱英医药集团(天
                                    1、审议《<2019 年第一季度报告全文>及正文的议案》
津)股份有限公司第三   04/22/2019
                                    2、审议《关于会计政策变更的议案》
届第十八次监事会

凯莱英医药集团(天
津)股份有限公司第三   05/06/2019   审议《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
届第十九次监事会


凯莱英医药集团(天
                                    审议《关于参与投资海河凯莱英创新投资基金暨关联交
津)股份有限公司第三   05/20/2019
                                    易的议案》
届第二十次监事会


凯莱英医药集团(天
                                    审议《关于参与投资的三一众志基金出资额变更等事项
津)股份有限公司第三   05/23/2019
                                    暨关联交易的议案》
届第二十一次监事会

                                    1、审议《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
                                    2、逐项审议《关于公司非公开发行股票方案的议案》
                                    3、审议《关于公司非公开发行股票预案的议案》
                                    4、审议《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性
凯莱英医药集团(天
                                    分析报告的议案》
津)股份有限公司第三   07/19/2019
                                    5、审议《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议
届第二十二次监事会
                                    案》
                                    6、审议《关于公司前次募集资金使用情况鉴证报告的议
                                    案》
                                    7、审议《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补
       届次              时间                              会议内容
                                    回报措施的议案》
                                    8、审议《关于公司未来三年(2019 年—2021 年)股东
                                    分红回报规划的议案》




                                    1、审议《<2019 年半年度报告全文>及摘要》
凯莱英医药集团(天
                                    2、审议《2019 年上半年度募集资金存放与使用情况的
津)股份有限公司第三   08/02/2019
                                    专项报告》
届第二十三次监事会
                                    3、审议《关于会计政策变更的议案》
                                    1、审议《关于调整 2016 年股票期权与限制性股票激励
                                    计划相关事项的议案》
                                    2、审议《关于调整 2018 年限制性股票激励计划相关事
                                    项的议案》
                                    3、审议《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事
                                    项的议案》
凯莱英医药集团(天
                                    4、审议《关于回购注销 2016 年股权激励计划部分限制
津)股份有限公司第三   09/19/2019
                                    性股票的议案》
届二十四次监事会
                                    5、审议《关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部
                                    分限制性股票的议案》
                                    6、审议《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划部
                                    分限制性股票的议案》
                                    7、审议《关于 2018 年限制性股票激励计划第一个解除
                                    限售期解除限售条件成就的议案》

凯莱英医药集团(天
                                    审议《关于调整公司非公开发行股票方案之发行决议有
津)股份有限公司第三   10/13/2019
                                    效期的议案》
届第二十五次监事会

凯莱英医药集团(天
                                    1、审议《<公司 2019 年第三季度报告全文>及正文》
津)股份有限公司第三   10/24/2019
                                    2、审议《关于会计政策变更的议案》
届第二十六次监事会
                                    1、审议《关于回购注销 2016 年股权激励计划部分限制
                                    性股票的议案》
凯莱英医药集团(天
                                    2、审议《关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部
津)股份有限公司第三   12/30/2019
                                    分限制性股票的议案》
届第二十七次监事会
                                    3、审议《关于回购注销 2019 年限制性股票激励计划部
                                    分限制性股票的议案》

    三、监事会对公司报告期内有关事项的审核意见

    报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定,对公

司依法运作情况、公司财务情况、对外投资等事项进行了认真监督检查,根据
检查结果,对报告期内公司有关事项发表如下意见:

   (一)公司依法运作情况

   报告期内,监事会成员通过列席历次董事会会议、监督董事、高级管理人

员的履职情况、审核相关报告等形式对公司的运行情况进行了监督。监事会认

为:公司决策程序合法合规,内控制度建设不断加强,公司治理进一步完善。

2019年公司董事及高级管理人员恪尽职守、谨慎负责。

   (二)公司财务情况监督

   报告期内,监事会认真检查公司财务状况,对定期财务报告出具了审核意

见。监事会认为:公司财务制度健全,核算规范,符合企业会计准则及其相关

财务规定的要求。监事会审阅了容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标

准无保留意见的公司2019年度审计报告,监事会认为公司2019年度财务报告真

实反映了公司的财务状况和经营成果。

   (三)公司募集资金投入项目情况

   监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况。监事会认为:公

司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管

理制度》对募集资金进行使用和管理,不存在违规使用募集资金的行为。

   (四)公司关联交易情况

   报告期内,监事会依照《公司法》、《公司章程》的规定对公司2019年度

发生的关联交易进行了监督和核查。监事会认为:报告期内,公司对关联交易

履行了相应的审议程序,且审议程序合法合规,不存在损害全体股东,特别是

中小投资者的情形。

   (五)公司对外担保情况。

   监事会对报告期内公司的对外担保进行了核查。监事会认为:报告期内公

司未发生对外担保事项。
   (六)对内部控制自我评价报告的意见

   报告期内,监事会对公司《2019年度内部控制评价报告》及公司内部控制

管理的建设和运行情况进行了详细、全面的审核。监事会认为:公司已建立了

较为完善的内部控制制度体系并得到了有效执行,符合《深圳证券交易所上市

公司内部控制指引》及其他相关文件的要求;公司《2019年度内部控制评价报

告》真实、客观地反映了公司内部控制制度建立、健全和运行情况,符合公司

内部控制需要;对内部控制的总体评价客观、准确。

   (七)公司利润分配情况

   2019年公司严格按照《公司章程》及监管部门的相关规定,在充分考虑公

司的经营状况、未来的发展需要以及股东的投资回报等因素的前提下进行分配

方案的拟定,符合公司及全体股东的利益。

   (八)监事会对公司2019年度报告的审核意见

   监事会认真审议了公司2019年度报告,并发表了书面审核意见,认为:董

事会编制和审核2019年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的规定,报

告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

   (九)公司内幕信息知情人管理制度的实施情况

   报告期内,公司能够按照《内幕信息知情人登记管理制度》的要求,做好

内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作,能够如实完整记录内幕信息在公

开披露前的报告、传递、编制、审核和披露等环节所有内幕信息知情人名单。

报告期内,公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人严格遵守了

内幕信息知情人管理制度,公司及相关人员未发生利用内幕信息进行违规股票

交易的情形,也未发生因此受到监管部门查处或整改的情形。

   四、2020年监事会工作计划
   2020年,公司监事会将继续贯彻公司的核心战略方针,严格遵守《公司法》、

《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规规定,积极履行监事会的监督

权和职责,督促公司规范运作;同时不断加强自身职业素养,努力提高专业能

力和履职水平,加强对公司对外投资、担保、再融资、关联交易等重大事项的

监督力度和监督范围,关注公司风险管理和内控体系建设,确保公司执行有效

的内部监控措施,进一步促进公司的规范运作,切实保护中小股东的权益。




                            凯莱英医药集团(天津)股份有限公司监事会
                                                   二〇二〇年四月九日

查看公告原文

微信
扫描二维码
关注
证券之星微信
相关股票:
好投资评级:
好价格评级:
证券之星估值分析提示凯莱英盈利能力优秀,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价合理。 更多>>
下载证券之星
郑重声明:以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至jubao@stockstar.com,我们将安排核实处理。
网站导航 | 公司简介 | 法律声明 | 诚聘英才 | 征稿启事 | 联系我们 | 广告服务 | 举报专区
欢迎访问证券之星!请点此与我们联系 版权所有: Copyright © 1996-