新疆金风科技股份有限公司
独立董事黄天祐2019度述职报告
作为新疆金风科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董
事，2019年本人在任期内严格按照《公司法》、《证券法》、《上市
公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》、
《独立董事工作制度》等有关法律法规的规定和要求，诚实、勤勉、
独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对
公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用。现将本
人2019年度的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况
公司2019年共召开了董事会13次，本人亲自出席11次，委托出席
2次，未有连续两次未亲自出席董事会会议的情况；任期内召开3次股
东大会，列席3次。本人认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参
与各议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为董事
会的正确、科学决策发挥积极作用，并对各次董事会会议审议的相关
事项均投了赞成票。
2019年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重
大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，本人没有对公司董事
会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。在召开会议之前，获取
了作出决定所需要的资料和信息，在会议上，本人认真审议每个议案，
积极参与讨论并提出合理化建议，为会议做出科学决策起到了积极的
作用。
二、发表独立意见情况
2019年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1.在2019年1月18日公司召开的第六届董事会第二十二次会议上，
对公司调整配股公开发行证券募集资金总额和确定配股比例的相关
事项发表了同意的独立意见；
2.在2019年3月29日公司召开的第六届董事会第二十四次会议上，
对关联方资金往来、2018年度利润分配预案、公司内部控制评价报告、
公司使用闲置自有资金进行委托理财、公司2018年对外担保情况、聘
请会计师事务所、公司会计政策变更等事项发表了同意的独立意见，
同时对聘请会计师事务所发表了事前认可意见；
3.在2019年4月11日公司召开的第六届董事会第二十五次会议上，
对关于公司对金风国际控股（香港）有限公司下属Stockyard Hill
项目公司及Moorabool North项目公司增资、使用募集资金置换预先
投入募投项目的自有资金的相关事项发表了同意的独立意见；
4.2019年4月26日公司召开的第六届董事会第二十六次会议上，
对第六届董事会换届、第七届董事会董事薪酬及独立董事津贴事项发
表了同意的独立意见；
5.2019年6月14日公司召开的第六届董事会第二十七次会议上，
对全资子公司股权转让事项发表了同意的独立意见；
6.2019年7月11日公司召开的第七届董事会第一次会议上，对聘
任公司高级管理人员事项发表了同意的独立意见；
7.2019年8月9日公司召开的第七届董事会第二次会议上，对聘任
公司高级管理人员事项发表了同意的独立意见；
8.2019年8月23日公司召开的第七届董事会第三次会议上，对关
联方资金往来、2019年上半年对外担保情况、2019年半年度募集资金
存放与使用情况的专项报告、澳洲Moorabool South风电项目公司开
展利率掉期和外汇套期保值业务事项发表了同意的独立意见；
9.2019年10月25日公司召开的第七届董事会第六次会议上，对
2020年度日常关联交易（A股）预计额度、转让全资公司部分股权事
项发表了同意的独立意见，并对公司2020年度日常关联交易额度（A
股）预计额度事项发表了事前认可意见；
10.2019年11月21日公司召开的第七届董事会第七次会议上，对
转让澳洲Stockyard Hill项目公司49%股权事项发表了同意的独立意
见。
三、对公司治理结构及经营管理的现场调查
2019年度，本人与公司董事和高级管理人员保持密切联系和沟通，
及时获悉公司重大事项及其进展情况，掌握公司的运行动态。充分
发挥专业特长，对全年所议的财务信息的准确性和完整性进行审查；
对内部控制制度的制定与执行进行审批和监督；对内外部审计师的
工作安排、审计情况进行认定；对关联交易识别进行控制和管理，
对公司合规运作和舞弊防控进行持续关注，为董事会科学决策提供
依据。 2019年，本人特别关注公司配股再融资等重大事项的进展情
况以及深圳证券交易所对公司发出两次问询函的回复情况，并根据
深圳证券交易所要求对交易定价的合理性进行核查后发表独立意见。
四、保护投资者权益方面做的工作情况
1、在公司治理方面，深入学习两地股票上市规则相关文件精神，
推动公司治理体系建设，提升公司整体素质，促进公司持续、稳定、
健康发展。
2、对经营管理的调查。本人除通过参与董事会决策和参加股东
大会以外，积极关注可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事
项，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、
董事会决议执行情况、财务管理、资金往来情况和业务发展等相关事
项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状
态和可能产生的经营风险，获取做出决策所需的情况和资料，并就此
在董事会会议上发表意见，行使职权。
3、对公司2019年度积极监督公司信息披露的及时性、准确性、
完整性和真实性，关注媒体对公司的报道。督促相关人员严格按照相
关法律、法规和两地证券交易所的有关规定做好信息披露工作，保证
公司信息披露真实、准确、及时、完整，切实维护公司全体股东特别
是中小股东的权益。
4、本人作为公司独立董事，在2019年内能谨慎、认真、勤勉的
履行独立董事职责，凡需经董事会审议决策的重大事项，我均认真审
核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专业知识，
在董事会决策中发表专业意见。
五、任职委员会工作情况
本人作为审计委员会主任委员，2019年主持召开了四次审计委员
会会议，审议公司内部审计部提交的各项内部审计报告，听取内部审
计部年度工作总结和工作计划安排，指导审计部开展的各项工作；审
核公司的财务信息披露、审阅会计报表；提议聘请外部审计机构；围
绕年报审计开展各项工作及协助做好内部控制规范实施相关工作。
六、其他事项
2019年，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符
合法定程序，重大经营决策事项履行了相关程序和信息披露义务，故
2019年本人不存在提议召开董事会、提议聘任或解聘会计师事务所、
提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况发生。
以上是本人2019年履行职责情况的汇报，2020年本人将继续本着
诚信与勤勉的精神，认真学习两地上市公司相关法律、法规，忠实履
行独立董事的义务，发挥独立董事作用，与其他董事、监事、高级管
理人员保持沟通，为公司的发展提供更多建设性的建议。
独立董事： 黄天祐
二〇二〇年三月
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
