ST南风:2019年年度报告

来源:巨灵信息 2020-04-01 00:00:00
关注证券之星官方微博:
                      南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




南风化工集团股份有限公司

     2019 年年度报告




      2020 年 03 月




                                                                1
                                             南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




                       第一节重要提示、目录和释义


       公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连

带的法律责任。

       公司负责人黄振山、主管会计工作负责人黄振山及会计机构负责人(会计主

管人员)王康杰声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

       所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

       本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述,不构成公司对投资者

的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

       公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“九、公司未来发展的展望”

部分,描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施,敬请投资者关注相关内

容。

       公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。




                                                                                       2
                                                                                      南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                                                  目录




第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 5
第三节 公司业务概要 ....................................................................................................................... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 11
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 25
第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 60
第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 65
第八节 可转换公司债券相关情况 ................................................................................................. 66
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 67
第十节 公司治理.............................................................................................................................. 74
第十一节 公司债券相关情况 ......................................................................................................... 81
第十二节 财务报告.......................................................................................................................... 82
第十三节 备查文件目录 ............................................................................................................... 208




                                                                                                                                              3
                                                            南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                            释义


                   释义项          指                                 释义内容

公司、本公司、南风化工、上市公司   指   南风化工集团股份有限公司

山焦盐化                           指   山西焦煤运城盐化集团有限责任公司

山西焦煤                           指   山西焦煤集团有限责任公司

国资运营                           指   山西省国有资本运营有限公司

山西省国资委                       指   山西省人民政府国有资产监督管理委员会

中国证监会                         指   中国证券监督管理委员会

山西证监局                         指   中国证券监督管理委员会山西监管局

深交所                             指   深圳证券交易所

立信                               指   立信会计师事务所(特殊普通合伙)

元、万元                           指   人民币元、人民币万元

报告期、本报告期                   指   2019 年 1 月 1 日-2019 年 12 月 31 日




                                                                                                      4
                                                                        南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




                               第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                  ST 南风                                  股票代码               000737

股票上市证券交易所        深圳证券交易所

公司的中文名称            南风化工集团股份有限公司

公司的中文简称            南风化工

公司的外文名称(如有)    NAFINE CHEMICAL INDUSTRY GROUP CO.,LTD

公司的外文名称缩写(如有)Nafine

公司的法定代表人          黄振山

注册地址                  山西省运城市盐湖区红旗东街 376 号

注册地址的邮政编码        044000

办公地址                  山西省运城市盐湖区红旗东街 376 号

办公地址的邮政编码        044000

公司网址                  http://www.nafine.com

电子信箱                  nafine@nafine.com


二、联系人和联系方式

                                                      董事会秘书                          证券事务代表

姓名                                 高翔林                                    赵灵和

联系地址                             山西省运城市盐湖区红旗东街 376 号         山西省运城市盐湖区红旗东街 376 号

电话                                 0359-8967118                              0359-8967118

传真                                 0359-8967035                              0359-8967035

电子信箱                             nfjtzqb@163.com                           nfjtzqb@163.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                      证券时报

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址            http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                              公司证券部




                                                                                                                   5
                                                                      南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


四、注册变更情况

组织机构代码                          91140000113638887N

公司上市以来主营业务的变化情况(如 2018 年,公司因重大资产重组,主营业务由无机盐化工业务和日用洗涤剂业务变
有)                                  更为无机盐化工业务。

                                      1996 年 4 月 2 日,南风化工集团股份有限公司由山西运城盐化局、陕西省西安市
                                      日用化学工业公司、中国耀华玻璃集团公司、天津宏发集团公司、浙江升华集团
                                      公司共同发起设立,控股股东为山西运城盐化局。2008 年 12 月 22 日,山西省运
                                      城市人民政府国有资产监督管理委员会将其持有的山西运城盐化局全部国有产权
                                      无偿划转给中国盐业总公司。2009 年 2 月 25 日,经山西省运城市工商行政管理
                                      局核准,山西运城盐化局名称变更为中盐运城盐化集团有限公司。2012 年 11 月
历次控股股东的变更情况(如有)
                                      15 日,公司间接控股股东中国盐业总公司将其持有的中盐运城盐化集团有限公司
                                      全部国有产权无偿划转给山西省运城市人民政府国有资产监督管理委员会。2012
                                      年 12 月 10 日,山西省运城市人民政府国有资产监督管理委员会将其持有的中盐
                                      运城盐化集团有限公司全部国有产权无偿划转给山西焦煤集团有限责任公司。
                                      2013 年 2 月 26 日,经山西省运城市工商行政管理局核准,公司控股股东中盐运
                                      城盐化集团有限公司名称变更为山西焦煤运城盐化集团有限责任公司。


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称                立信会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址            北京市朝阳区安定路 5 号院 7 号楼中海国际中心 A 座 17-20 层

签字会计师姓名                  张军书、翁芳娟

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用

         财务顾问名称             财务顾问办公地址            财务顾问主办人姓名                持续督导期间

                             北京市朝阳区建国路 81 号华                               2019 年 1 月 1 日-2019 年 12 月
中德证券有限责任公司                                      邓仲彤、邵冬冬
                             贸中心 1 号写字楼 22 层                                  31 日


六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                      2019 年              2018 年           本年比上年增减           2017 年

营业收入(元)                      1,214,654,424.56      1,827,270,676.97            -33.53%        1,872,659,775.83

归属于上市公司股东的净利润
                                      -48,569,079.10       267,071,931.09            -118.19%        -420,581,661.94
(元)



                                                                                                                        6
                                                                 南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


归属于上市公司股东的扣除非经
                                    -65,354,987.51    -228,860,045.47               71.44%      -421,064,960.64
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                     9,180,339.49     -210,896,844.78              104.35%      -146,947,567.88
(元)

基本每股收益(元/股)                     -0.0885             0.4867              -118.18%              -0.7664

稀释每股收益(元/股)                     -0.0885             0.4867              -118.18%              -0.7664

加权平均净资产收益率                            --                 --                      --                 --

                                  2019 年末          2018 年末          本年末比上年末增减      2017 年末

总资产(元)                      1,575,054,557.07   1,572,313,205.53                   0.17%   2,616,451,026.32

归属于上市公司股东的净资产
                                   387,801,997.22     380,996,380.99                    1.79%   -250,720,633.50
(元)


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、分季度主要财务指标

                                                                                                        单位:元

                                  第一季度            第二季度               第三季度           第四季度

营业收入                           233,043,370.63     344,667,421.60         347,242,355.55      289,701,276.78

归属于上市公司股东的净利润            4,404,915.13       2,040,356.79          -4,328,688.85      -50,685,662.17

归属于上市公司股东的扣除非经
                                      3,199,377.15     -12,359,775.85          -6,015,530.16      -50,179,058.65
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额          -44,235,948.11     22,437,353.66          21,689,704.84        9,289,229.10

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位:元


                                                                                                                   7
                                                                   南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                    项目                 2019 年金额       2018 年金额       2017 年金额          说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                           14,250,581.99   491,574,186.29       1,684,626.55
值准备的冲销部分)

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享        8,181,315.61      7,067,012.64      2,902,043.03
受的政府补助除外)

计入当期损益的对非金融企业收取的资金
                                                               867,974.71
占用费

除上述各项之外的其他营业外收入和支出       -5,457,154.28     -3,470,577.56     -4,327,313.68

减:所得税影响额                             207,843.73          6,875.02       -299,835.68

       少数股东权益影响额(税后)             -19,008.82        99,744.50         75,892.88

合计                                       16,785,908.41   495,931,976.56        483,298.70        --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




                                                                                                             8
                                                           南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                 第三节公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务


    报告期内,公司从事的主要业务为无机盐化工业务,主要生产销售无机盐系列产品。无机盐系列产品
主要包括元明粉、硫化碱、硫酸钡、硫酸镁和磺化产品。元明粉主要用于洗涤剂、印染、硫化碱、泡花碱、
硫酸钡、玻璃、造纸、皮革、制药、透明粉、浴盐及染料等;硫化碱主要用于硫化黑染料、化学、制革、
冶金、医药、造纸、纺织、金属镍、多菌灵、橡胶助剂等;硫酸钡主要用于各种涂料(水性、油性及粉末
涂料)、油墨、造纸、工程塑料(家电外壳、建材塑料)、高档电纸、绝缘塑胶、橡胶制品等;硫酸镁主
要用于 ABS 和 PVC 树脂的合成助剂、造纸、制革、食品、印染、制药、塑料、陶瓷、肥料、味精、酵
母发酵、作物等;磺化产品主要用于液体洗涤剂如餐洗、洗发香波、泡沫浴液、洗手液等。公司在国内无
机盐行业中占据着重要地位,是中国无机盐工业协会副会长单位和芒硝硫化碱分会会长单位。无机盐系列
品牌“运”牌被评为“中国驰名商标”。




二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


              主要资产                                     重大变化说明


股权资产                      未发生重大变化

固定资产                      在建工程完工转入固定资产

无形资产                      未发生重大变化

在建工程                      在建工程完工转入固定资产

                              主要是本年采用新金融准则,原可供出售金融资产转入,采用公允价值计量且其变
其他权益工具投资
                              动计入其他综合收益


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

    公司的核心竞争力表现在无机盐化工市场的溢价能力。由于公司在无机盐化工行业拥有最大的供应商
及在国内外市场驰名的“运”牌商标,构成了公司的良好商誉。长期的市场积淀,使得公司无机盐化工产品
在市场上具有较强的溢价能力。报告期内,公司推进了磺化技术升级改造,推进了四川同庆南风有限责任


                                                                                                         9
                                                       南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


公司尾矿综合利用项目改造,完成了钡盐分公司燃煤锅炉淘汰暨清洁能源替代升级改造,“焦炉烟气脱硫
灰资源化利用技术开发”经山西省化学工业协会鉴定,达到国际先进水平。2019年,公司有7项专利被国家
知识产权局受理,其中发明专利3项,实用新型专利4项。2019年授权专利4项,其中发明专利1项,实用新
型专利3项。截至2019年12月31日,公司拥有有效专利24项,其中发明专利9项,实用新型专利15项。




                                                                                                10
                                                         南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                   第四节经营情况讨论与分析

一、概述

    2019年,面对环保压力增大、市场竞争加剧、资金紧张等严峻挑战,以习近平新时代中国特色社会主
义思想为指引,在公司董事会的带领下,公司上下锐意改革、开拓创新、团结进取、担当作为,扎实推进
各项工作,保持了企业稳定运行。
    2019年,公司全年实现营业收入1,214,654,424.56元,比上年同期减少33.53%;利润总额-33,045,016.49
元,比上年同期减少111.64%;净利润-46,853,642.61元,比上年同期减少117.98%;归属于母公司所有者的
净利润-48,569,079.10元,比上年同期减少118.19%。
    2019年,公司重点做了以下几个方面的工作:
    1、统筹推进改革工作,释放企业发展活力
    一是推进了机构改革,完成了机关部门和直属单位、子分公司经营班子、所属二级党组织等各项改革,
总部机关司令部、指挥部的引领和示范作用进一步彰显,各部门的管理职能进一步理顺、细化,集团管控
能力进一步增强;二是推进了机制改革,完成了供应、考核、财务、销售、资金管理制度和会议制度改革,
坚持多劳多得的原则,加大考核工资的权重,进一步激发了干部职工干事创业的热情;三是推进了人事改
革,坚持公开、公平、公正的原则,人员选聘结果得到了干部职工的广泛认可,改革工作实现平稳过渡。
    2、全力强化经营管控,企业发展蹄疾步稳
    一是通过开展大讨论,进一步明确了改革思路和发展举措;二是通过全面落实安全生产责任制、实施“一
人盯紧一件事”工程、强化对标管理、实行资金集中管理、推进技术创新、加强市场营销等一系列举措,
打基础、破难题、调结构、谋新业,实现了稳价保量保市场。
    3、抢抓机遇强化合作,加快企业转型步伐
    一是充分发挥上市公司平台优势,资本运作有序推进,完成子公司对控股股东子公司资产设施的租赁,
增强了公司的竞争力;二是注重内部挖潜,对硫酸钡功能粉体材料、无机硅系列产品等项目进行调研论证,
为退城入园储备项目、积蓄后劲。
    4、深耕市场精准营销,稳步提升盈利能力
    一是发挥行业协会作用,加强行业间合作,全年提价三次;二是加大外采贸易力度;三是及时调整固
液碱比例,利用运距优势大力开发液碱市场,提升了销量。



二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

                                                                                            单位:元

                                                                                                   11
                                                                               南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                       2019 年                                    2018 年
                                                                                                               同比增减
                             金额             占营业收入比重            金额              占营业收入比重

营业收入合计             1,214,654,424.56                 100%       1,827,270,676.97               100%            -33.53%

分行业

化工行业                 1,146,475,184.96                94.39%       957,953,090.50               52.42%            19.68%

日化行业                               0.00              0.00%        760,170,760.23               41.60%          -100.00%

其他                        53,208,171.38                4.38%         51,631,478.85                2.83%             3.05%

其他业务收入                14,971,068.22                1.23%         57,515,347.39                3.15%           -73.97%

分产品

元明粉                     666,077,563.40                54.84%       665,022,198.21               36.39%             0.16%

硫化碱                      68,912,149.69                5.67%         70,071,436.96                3.84%            -1.65%

硫酸钡                      93,405,889.62                7.69%         95,438,094.15                5.22%            -2.13%

磺化产品                   163,787,793.53                13.49%                   0.00              0.00%           100.00%

日化产品                               0.00              0.00%        760,170,760.23               41.60%          -100.00%

其他                       207,499,960.10                17.08%       179,052,840.03                9.80%            15.89%

其他业务收入                14,971,068.22                1.23%         57,515,347.39                3.15%           -73.97%

分地区

国内                       936,356,500.48                77.09%      1,502,837,165.03              82.24%           -37.69%

国外                       263,326,855.86                21.68%       266,918,164.55               14.61%            -1.35%

其他业务收入                14,971,068.22                1.23%         57,515,347.39                3.15%           -73.97%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位:元

                                                                            营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入          营业成本           毛利率
                                                                               同期增减         同期增减         期增减

分行业

化工行业            1,146,475,184.96    897,085,021.61            21.75%            19.68%           34.58%          -8.67%

其他                  53,208,171.38      59,282,436.47            -11.42%            3.05%           15.21%         -11.76%

合计                1,199,683,356.34    956,367,458.08            20.28%           -32.21%           -28.45%         -4.19%

分产品

元明粉               666,077,563.40     465,796,716.38            30.07%             0.16%            9.59%          -6.02%

硫化碱                68,912,149.69      56,318,249.59            18.28%             -1.65%          10.23%          -8.81%

硫酸钡                93,405,889.62      93,326,342.72             0.09%             -2.13%           5.94%           7.61%



                                                                                                                          12
                                                                          南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


磺化产品              163,787,793.53   152,732,831.54            6.75%          100.00%              100.00%        100.00%

其他                  207,499,960.10   188,193,317.85            9.30%           15.89%              22.36%          -4.79%

合计                1,199,683,356.34   956,367,458.08           20.28%           -32.21%             -28.45%         -4.19%

分地区

国内                  936,356,500.48   738,685,105.50           21.11%           -37.69%             -32.94%         -5.59%

国外                  263,326,855.86   217,682,352.58           17.33%            -1.35%              -7.42%          5.42%

合计                1,199,683,356.34   956,367,458.08           20.28%           -32.21%             -28.45%         -4.19%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

       行业分类                项目              单位               2019 年                2018 年             同比增减

                      销售量              万吨                             140.13                136.19               2.89%

化工行业              生产量              万吨                                99.51              102.39              -2.81%

                      库存量              万吨                                 4.59                   2.24          104.91%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用

    化工行业库存量同比增加104.91%,主要原因是本年度公司自产产品的销量减少。




(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用


(5)营业成本构成

行业和产品分类
                                                                                                                    单位:元

                                                 2019 年                              2018 年
    行业分类               项目                                                                                 同比增减
                                          金额          占营业成本比重        金额         占营业成本比重

化工行业            直接材料           425,487,425.75           47.43%   253,533,167.80               38.04%         67.82%

化工行业            直接人工            74,727,182.30            8.33%    71,641,804.46               10.75%          4.31%

化工行业            燃料及动力         202,651,506.38           22.59%   224,961,201.66               33.75%         -9.92%

化工行业            制造费用           194,218,907.18           21.65%   116,421,238.59               17.46%         66.82%

化工行业            小计               897,085,021.61          100.00%   666,557,412.51              100.00%         34.58%



                                                                                                                           13
                                                                 南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


日化行业       直接材料                0.00            0.00%    495,856,419.86            80.15%      -100.00%

日化行业       直接人工                0.00            0.00%     31,854,929.20             5.15%      -100.00%

日化行业       燃料及动力              0.00            0.00%     27,487,544.83             4.44%      -100.00%

日化行业       制造费用                0.00            0.00%     63,468,387.80            10.26%      -100.00%

日化行业       小计                    0.00            0.00%    618,667,281.69           100.00%      -100.00%

其他           营业成本       59,282,436.47          100.00%     51,454,115.85           100.00%        15.21%

其他业务成本   营业成本        3,326,160.24          100.00%     38,269,821.01           100.00%       -91.31%

营业成本合计                 959,693,618.32                    1,374,948,631.06                        -30.20%

                                                                                                       单位:元

                                       2019 年                             2018 年
   产品分类           项目                                                                         同比增减
                                金额          占营业成本比重        金额          占营业成本比重

元明粉         直接材料       27,567,783.18           48.95%     23,418,149.78            45.84%        17.72%

元明粉         直接人工        6,183,743.80           10.98%      6,163,471.68            12.06%         0.33%

元明粉         燃料及动力     10,784,944.80           19.15%     11,165,246.25            21.85%        -3.41%

元明粉         制造费用       11,781,777.81           20.92%     10,345,201.91            20.25%        13.89%

元明粉         小计           56,318,249.59          100.00%     51,092,069.62           100.00%        10.23%

硫化碱         直接材料      148,495,993.18           31.88%    147,842,621.62            34.78%         0.44%

硫化碱         直接人工       47,324,946.38           10.16%     43,350,449.62            10.20%         9.17%

硫化碱         燃料及动力    155,715,842.29           33.43%    164,521,092.45            38.71%        -5.35%

硫化碱         制造费用      114,259,934.53           24.53%     69,304,586.60            16.31%        64.87%

硫化碱         小计          465,796,716.38          100.00%    425,018,750.29           100.00%         9.59%

硫酸钡         直接材料       59,915,512.03           64.20%     56,246,721.56            63.85%         6.52%

硫酸钡         直接人工        6,570,174.53            7.04%      7,302,824.14             8.29%       -10.03%

硫酸钡         燃料及动力     10,956,512.64           11.74%      8,826,815.19            10.02%        24.13%

硫酸钡         制造费用       15,884,143.53           17.02%     15,715,607.09            17.84%         1.07%

硫酸钡         小计           93,326,342.72          100.00%     88,091,967.99           100.00%         5.94%

磺化产品       直接材料      122,384,817.91           80.13%               0.00            0.00%       100.00%

磺化产品       直接人工        3,024,110.06            1.98%               0.00            0.00%       100.00%

磺化产品       燃料及动力      2,901,923.81            1.90%               0.00            0.00%       100.00%

磺化产品       制造费用       24,421,979.76           15.99%               0.00            0.00%       100.00%

磺化产品       小计          152,732,831.54          100.00%               0.00            0.00%       100.00%

日化产品       直接材料                0.00            0.00%    495,856,419.86            80.15%      -100.00%

日化产品       直接人工                0.00            0.00%     31,854,929.20             5.15%      -100.00%

日化产品       燃料及动力              0.00            0.00%     27,487,544.83             4.44%      -100.00%



                                                                                                              14
                                                                    南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


日化产品             制造费用                    0.00     0.00%     63,468,387.80        10.26%           -100.00%

日化产品             小计                        0.00     0.00%    618,667,281.69       100.00%           -100.00%

其他                 营业成本          188,193,317.85   100.00%    153,808,740.46       100.00%            22.36%

其他业务成本         营业成本            3,326,160.24   100.00%     38,269,821.01       100.00%            -91.31%

营业成本合计                           959,693,618.32             1,374,948,631.06                         -30.20%

说明



(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

  报告期内,公司控股子公司南风集团(运城)日化产品销售有限公司完成注销手续,注销后该子公司不
再纳入合并范围。




(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                      322,323,638.62

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                   26.53%

前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                            9.02%


公司前 5 大客户资料

     序号                   客户名称                    销售额(元)                 占年度销售总额比例

1           客户 A                                             95,484,390.56                                7.86%

2           客户 B                                             75,748,154.93                                6.24%

3           客户 C                                             72,551,171.12                                5.97%

4           客户 D                                             44,719,742.06                                3.68%

5           客户 E                                             33,820,179.95                                2.78%

合计                            --                            322,323,638.62                               26.53%

主要客户其他情况说明
√ 适用 □ 不适用

       客户B、E与公司存在关联关系,均是公司控股股东的子公司。


                                                                                                                 15
                                                                        南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                          362,377,023.99

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                     42.19%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                               19.91%
比例

公司前 5 名供应商资料

    序号                 供应商名称                        采购额(元)                   占年度采购总额比例

1           供应商 A                                               87,275,804.03                               10.16%

2           供应商 B                                               87,103,469.23                               10.14%

3           供应商 C                                               83,895,844.71                                  9.77%

4           供应商 D                                               71,860,768.36                                  8.37%

5           供应商 E                                               32,241,137.66                                  3.75%

合计                         --                                   362,377,023.99                               42.19%

主要供应商其他情况说明
√ 适用 □ 不适用

       客户B、C与公司存在关联关系,均是公司控股股东的子公司。




3、费用

                                                                                                               单位:元

                             2019 年             2018 年             同比增减                  重大变动说明

                                                                                     主要是公司 2018 年实施重大资产重
销售费用                    110,281,923.51       285,208,686.70            -61.33% 组,出售部分子公司股权,与上年同
                                                                                     期相比,合并范围发生变化。

                                                                                     主要是公司 2018 年实施重大资产重
管理费用                     96,236,213.12       203,770,311.71            -52.77% 组,出售部分子公司股权,与上年同
                                                                                     期相比,合并范围发生变化。

                                                                                     主要是公司 2018 年实施重大资产重
财务费用                     52,165,826.77        85,204,397.91            -38.78% 组,出售部分子公司股权,与上年同
                                                                                     期相比,合并范围发生变化。

研发费用                          6,656,037.45     6,702,108.74             -0.69%


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

    公司在研发投入方面主要是推进磺化技术升级改造,推进四川同庆南风有限责任公司尾矿综合利用项
目改造,完成钡盐分公司燃煤锅炉淘汰暨清洁能源替代升级改造,该投入可提高公司的盈利能力,树立公

                                                                                                                      16
                                                                 南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


司在无机盐化工市场领先的行业地位,具有良好的经济效益和社会效益。



公司研发投入情况

                                     2019 年                    2018 年                   变动比例

研发人员数量(人)                                   219                      240                      -8.75%

研发人员数量占比                                  11.78%                   13.62%                      -1.84%

研发投入金额(元)                           6,656,037.45             6,702,108.74                     -0.69%

研发投入占营业收入比例                             0.55%                    0.37%                      0.18%

研发投入资本化的金额(元)                           0.00                     0.00                     0.00%

资本化研发投入占研发投入
                                                   0.00%                    0.00%                      0.00%
的比例

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                     单位:元

            项目                     2019 年                    2018 年                   同比增减

经营活动现金流入小计                     960,123,349.35           1,797,318,349.14                    -46.58%

经营活动现金流出小计                     950,943,009.86           2,008,215,193.92                    -52.65%

经营活动产生的现金流量净
                                             9,180,339.49          -210,896,844.78                   104.35%


投资活动现金流入小计                      24,397,065.79            156,122,759.24                     -84.37%

投资活动现金流出小计                      22,027,176.75              52,765,144.51                    -58.25%

投资活动产生的现金流量净
                                             2,369,889.04          103,357,614.73                     -97.71%


筹资活动现金流入小计                     695,450,000.00           2,754,725,356.38                    -74.75%

筹资活动现金流出小计                     971,878,971.25           2,380,805,305.55                    -59.18%

筹资活动产生的现金流量净
                                        -276,428,971.25            373,920,050.83                    -173.93%


现金及现金等价物净增加额                -264,226,629.36            269,547,586.06                    -198.03%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
     报告期内,公司经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加104.35%,主要原因是经营活动现金流出减少;投资活动
产生的现金流量净额比上年同期减少97.71%,主要原因是公司2018年实施重大资产重组,出售部分子公司股权;筹资活动


                                                                                                            17
                                                                               南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


产生的现金流量净额比上年同期减少173.93%,主要原因是主要是偿还到期金融机构借款。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
   信用价值损失128.93万元,资产减值准备2,135.39万元,本期计提折旧和摊销6,810.91万元,处置固定资产、无形资产和
其他长期资产的收益1,425.06万元,财务费用4,552.13万元,存货的增加1,931.94万元,经营性应收项目增加3,009.58万元,经
营性应付项目减少1,498.76万元。




三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:元

                              金额               占利润总额比例              形成原因说明            是否具有可持续性

                                                                     主要是权益法核算参股公
投资收益                        2,123,810.62                6.43%                              是
                                                                     司产生的投资收益和分红

公允价值变动损益                          0.00              0.00%

                                                                     主要是因为计提存货跌价
资产减值                       21,353,909.83                64.62%                             否
                                                                     准备

                                                                     主要是政府补助和其他与
营业外收入                          101,890.25              0.31% 生产经营无直接关系的收       否
                                                                     入

                                                                     主要是其他与生产经营无
营业外支出                      5,539,044.53                16.76%                             否
                                                                     直接关系的支出

信用减值                        1,289,285.51                3.90% 主要是计提坏账准备           否

其他收益                        8,161,315.61                24.70% 主要是政府补助              否

资产处置收益                   14,250,581.99                43.12% 主要是拆迁补偿              否


四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

公司 2019 年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:元

                           2019 年末                     2019 年初

                                    占总资产比                   占总资产比 比重增减                重大变动说明
                       金额                          金额
                                        例                            例

                    325,305,627.7
货币资金                                 20.65% 408,532,257.15            24.93%   -4.28%
                               9




                                                                                                                        18
                                                                          南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                    114,579,871.7
应收账款                                7.27% 71,500,803.33         4.36%         2.91%
                                8

                    211,857,602.9
存货                                   13.45% 213,679,569.75        13.04%        0.41%
                                6

投资性房地产         3,327,400.12       0.21%    3,433,898.68       0.21%         0.00%

长期股权投资         8,038,370.88       0.51%    8,477,093.19       0.52%         -0.01%

                    506,481,814.3
固定资产                               32.16% 423,805,805.14        25.86%        6.30%
                                3

在建工程             7,855,582.31       0.50% 50,098,728.14         3.06%         -2.56%

                    477,750,000.0
短期借款                               30.33% 328,970,000.00        20.08%    10.25%
                                0

长期借款            17,700,000.00       1.12% 112,649,000.00        6.87%         -5.75%


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位:元

                                            计入权益的
                               本期公允价                  本期计提的   本期购买金         本期出售金
     项目         期初数                    累计公允价                                                  其他变动      期末数
                               值变动损益                    减值            额                额
                                              值变动

金融资产

4.其他权益工 106,509,707.0                                                                                          110,778,008
                                            4,268,301.87
具投资                     1                                                                                                .88

金融资产小     106,509,707.0                                                                                        110,778,008
                                            4,268,301.87
计                         1                                                                                                .88

投资性房地
                        0.00                                                                                               0.00


               106,509,707.0                                                                                        110,778,008
上述合计                                    4,268,301.87
                           1                                                                                                .88

金融负债                0.00                                                                                 0.00          0.00

其他变动的内容

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否


3、截至报告期末的资产权利受限情况

    截至报告期末,公司部分货币资金作为保证金办理银行承兑汇票而受限,部分固定资产、无形资产用
于向银行借款而抵押。具体如下:


                                                                                                                               19
                                                                     南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                            单位:元

          项 目                  期末账面价值                      受限原因

         货币资金                      200,000,000.00 票据保证金

         固定资产                       55,242,871.24 抵押借款

         无形资产                     118,386,590.95 抵押借款

           合计                        373,629,462.19




五、投资状况

1、总体情况

□ 适用 √ 不适用


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、金融资产投资

(1)证券投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。


(2)衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。


5、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。




                                                                                                              20
                                                                           南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                         单位:元

  公司名称     公司类型      主要业务        注册资本     总资产          净资产          营业收入       营业利润       净利润

南风集团淮
                                         50,000,000.0 221,778,327. 171,733,473. 237,560,888. 35,421,448.1 28,758,279.9
安元明粉有 子公司          生产、销售
                                         0                         82              11             17                5            2
限公司

四川同庆南
                                         55,980,825.2 274,795,265. 141,715,122. 310,607,919. 29,664,474.6 26,689,561.2
风有限责任 子公司          生产、销售
                                         4                         04              38             81                5            8
公司

运城市南风
                                                        69,830,197.3                     234,151,712.
物资贸易有 子公司          贸易          2,000,000.00                   4,376,087.05                    2,404,134.33 1,786,527.06
                                                                   2                              24
限公司

天津市南风
                                                        99,271,694.7 61,457,461.6 391,038,896. 14,624,280.0 10,953,405.5
贸易有限公 子公司          销售          5,033,000.00
                                                                   2               1              58                8            6


报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

               公司名称                      报告期内取得和处置子公司方式                   对整体生产经营和业绩的影响

南风集团(运城)日化产品销售有限公                                                      该子公司一直处于停业状态,注销后对
                                        注销
司                                                                                      公司的经营业绩没有影响。

主要控股参股公司情况说明



八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                                 21
                                                       南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


九、公司未来发展的展望

    1、行业竞争格局和发展趋势
    2019年,国家环保政策、中美贸易摩擦以及副产元明粉快速增量等严重影响到元明粉行业,致使全国
矿产元明粉产量同比减少了95万吨。硫酸钡和硫化碱的产销量同比虽有下降,但降幅不大。为了应对市场
供求关系的变化,元明粉、硫酸钡、硫化碱等行业采取了多种措施,但销售价格仍呈下降态势。销售价格
降幅最大的为硫化碱,同比降幅达到600元/吨以上,其次为元明粉,同比下降了30~40元/吨,硫酸钡价格
同比变化不大。
    2020年影响企业经营的不确定因素将会增多,当前的疫情仍没有解除,元明粉、硫酸钡、硫化碱等无
机盐企业经营风险较大,尤其是副产元明粉对矿产元明粉行业的冲击,市场竞争会进一步加剧。随着国家
环保政策的趋紧、产业政策的调整,今后行业的发展趋势必将是绿色、高效、高质量。企业要想发展,就
必须在环保达标升级改造、技术创新、节能增效等方面下功夫,以此提升企业市场竞争力。
    公司的主营产品为元明粉、硫酸钡、硫化碱。与行业整体情况一样,2019年受多重因素影响,元明粉、
硫酸钡产销量同比虽有所下降,但凭借品牌优势和不断调整的销售策略,两大产品在行业占比基本没有变
化,产销量仍处于国内领先地位,产品供应遍及全国市场,部分产品出口国外。硫化碱生产因环保因素,
目前以副产硫化碱为主,总产销量明显下降。2020年公司仍要继续发挥产品的品牌优势、规模优势和产地
优势,强化销售和服务意识,三大主导产品在市场占比的格局不会发生大的变化。受到国内外整体经济增
速放缓、下游需求变化以及元明粉受到副产产品的冲击,供大于求的矛盾将更加突出,市场竞争将更加激
烈,公司的生产经营仍将面临许多困难与挑战。
    2、公司发展战略
    公司要在实现量利双增上下功夫。一是要发挥行业协会作用,加强信息沟通,深化行业合作,确保大
局稳定,防止恶性竞争。二是要加大精细产品销售力度,认真分析近年来蓄电池硫酸钡和分析纯元明粉量
缩价跌的主要原因,制定改进措施,克服一切困难守住并拓展精细产品市场。三是要快速高效推进重点工
程项目。南风集团淮安元明粉有限公司要在完成生物质能锅炉改造项目恢复产能的基础上,加强技术创新,
提高矿产资源回采率,提高产量和质量。四川同庆南风有限责任公司要在完成芒硝石膏尾矿综合利用工程
项目的同时,形成石膏产品新的利润增长点。钡盐分公司要完成硫化碱蒸发系统技术改造项目,调整硫酸
钡产品结构,提高硫酸钡、副产硫化碱产量,降低产品制造成本。
    3、2020年度经营计划
    2020年,公司计划实现营业收入13.32亿元(该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺)。为了确
保以上目标实现,持续提高盈利能力,公司拟采取如下措施:一是降本提效,持续提升企业盈利能力。从
部门和单位职能出发,加强管控,降低成本;加大应收账款清收力度,制定应收账款清收办法,确定清收
目标;强化预算管理,严格限额管控差旅费、办公费和业务招待费。二是巩固成果,持续深化体制机制改
革。深化运营机制改革,推进各专业系统改革,推进子分公司改革。三是导向引领,奋力实现全年指标任
务。坚持目标导向,落实指标体系;坚持结果导向,构建并落实考核体系;坚持问题导向,构建并落实攻关
保障体系。
    4、未来资金需求、使用计划及资金来源情况
    在现有基础上,预计2020年公司拟补充流动资金2亿元,主要用于生产经营。该资金计划将通过银行
融资来解决。
    5、可能面临的风险和对策
    公司无机盐化工业务受环保和下游行业需求量减少影响,面临着成本增大、产品价格下行风险。面对
严峻形势,公司将积极采取措施进行应对:一是重视环保工作,解决好环保影响因素增加生产天数;二是
通过提高设备稳定性,减少非计划维修时间,实现稳产高产;三是通过技术创新、改善生产工艺,降本提
效;四是加快重点工程建设,提升企业竞争力;五是构建良好的上下游客户关系,共抗市场风险;六是充

                                                                                                22
                                                         南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


分发挥行业协会的作用,积极参与并引导行业政策,努力构建良好的竞合关系,促进行业的共同发展。



十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

        接待时间             接待方式           接待对象类型             调研的基本情况索引

2019 年 01 月 11 日   电话沟通           个人                     公司业绩预告情况

2019 年 02 月 22 日   电话沟通           个人                     公司经营情况

2019 年 03 月 26 日   电话沟通           个人                     公司年报问询函回复情况

2019 年 03 月 27 日   电话沟通           个人                     公司年报问询函回复情况

2019 年 03 月 29 日   电话沟通           个人                     公司年报问询函回复情况

2019 年 04 月 03 日   实地调研           个人                     公司经营情况

2019 年 04 月 04 日   电话沟通           个人                     公司年报问询函回复情况

2019 年 04 月 10 日   电话沟通           个人                     公司年报问询函回复情况

2019 年 04 月 15 日   电话沟通           个人                     公司业绩预告情况

2019 年 04 月 16 日   电话沟通           个人                     公司年报问询函回复情况

2019 年 04 月 30 日   电话沟通           个人                     公司股票情况

2019 年 05 月 22 日   电话沟通           个人                     公司分公司搬迁情况

2019 年 07 月 25 日   电话沟通           个人                     公司经营情况

2019 年 08 月 07 日   电话沟通           个人                     公司经营情况

2019 年 08 月 09 日   电话沟通           个人                     公司股票情况

2019 年 08 月 16 日   电话沟通           个人                     公司股票情况

2019 年 08 月 21 日   电话沟通           个人                     公司租赁资产情况

2019 年 08 月 23 日   电话沟通           个人                     公司租赁资产情况

2019 年 08 月 26 日   电话沟通           个人                     公司关注函回复情况

2019 年 09 月 06 日   电话沟通           个人                     公司股东大会情况

2019 年 09 月 12 日   电话沟通           个人                     公司股东大会情况

2019 年 10 月 10 日   电话沟通           个人                     公司租赁资产情况

2019 年 10 月 14 日   电话沟通           个人                     公司业绩预告情况

2019 年 10 月 14 日   电话沟通           个人                     公司分公司搬迁情况

2019 年 10 月 25 日   电话沟通           个人                     公司经营情况

2019 年 10 月 28 日   电话沟通           个人                     公司租赁资产情况

2019 年 11 月 05 日   电话沟通           个人                     公司转让分公司资产情况


                                                                                                  23
                                                 南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


2019 年 11 月 06 日     电话沟通          个人            公司经营情况

2019 年 11 月 07 日     电话沟通          个人            公司转让分公司资产情况

2019 年 11 月 11 日     电话沟通          个人            公司转让分公司资产情况

2019 年 11 月 19 日     电话沟通          个人            公司转让分公司资产情况

2019 年 12 月 03 日     电话沟通          个人            公司转让分公司资产情况

2019 年 12 月 09 日     电话沟通          个人            公司转让分公司资产情况

2019 年 12 月 18 日     电话沟通          个人            公司经营情况

2019 年 12 月 19 日     电话沟通          个人            公司关注函回复情况

2019 年 12 月 25 日     电话沟通          个人            公司转让分公司资产情况

2019 年 12 月 26 日     电话沟通          个人            公司业绩预告情况

2019 年 12 月 30 日     电话沟通          个人            公司转让分公司资产情况

接待次数                                                                                 38

接待机构数量                                                                              0

接待个人数量                                                                             38

接待其他对象数量                                                                          0

是否披露、透露或泄露未公开重大信息   否




                                                                                          24
                                                                                南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                                  第五节重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
公司2017年利润分配预案为:本年度不进行利润分配,也不实施公积金转增股本。
公司2018年利润分配预案为:本年度不进行利润分配,也不实施公积金转增股本。
公司2019年利润分配预案为:本年度不进行利润分配,也不实施公积金转增股本。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                                          单位:元

                                                                                                                   现金分红总额
                                                  现金分红金额                     以其他方式现
                                 分红年度合并                                                                       (含其他方
                                                  占合并报表中      以其他方式     金分红金额占
                                 报表中归属于                                                     现金分红总额 式)占合并报
               现金分红金额                       归属于上市公      (如回购股     合并报表中归
  分红年度                       上市公司普通                                                      (含其他方      表中归属于上
                    (含税)                      司普通股股东 份)现金分红 属于上市公司
                                 股股东的净利                                                        式)          市公司普通股
                                                  的净利润的比        的金额       普通股股东的
                                      润                                                                           股东的净利润
                                                       率                          净利润的比例
                                                                                                                      的比率

2019 年                   0.00 -48,569,079.10               0.00%          0.00           0.00%             0.00            0.00%

2018 年                   0.00 267,071,931.09               0.00%          0.00           0.00%             0.00            0.00%

                                 -420,581,661.9
2017 年                   0.00                              0.00%          0.00           0.00%             0.00            0.00%
                                             4

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

□ 适用 √ 不适用
公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。


三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

                                                                                                                   承诺期    履行
    承诺事由         承诺方      承诺类型                            承诺内容                        承诺时间
                                                                                                                     限      情况


                                                                                                                                 25
                                                                   南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


股改承诺

                                         1、上市公司的独立性:南风化工仍将具有独立的
                                         经营能力和经营场所,在采购、生产、销售、知识
                                         产权等方面保持独立。除依法行使股份控制权利
                                         外,不对上市公司的正常经营活动进行干涉,充分
                                         尊重上市公司独立经营、自主决策的权力,不会损
                                         害中小股东的利益。2、关联交易:将严格依据有
                                         关法律、法规的规定,尽可能避免和减少与南风化
                          关于同业竞
收购报告书或权                           工的关联交易。对于无法避免或者有合理原因发生                       正常
                          争、关联交                                                    2012 年 12
益变动报告书中 山西焦煤                  的关联交易,将按市场化原则和公允价格进行公平                长期   履行
                          易、资金占用                                                  月 13 日
所作承诺                                 操作,并按相关法律法规的要求履行披露义务,保                       中
                          方面的承诺
                                         证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合
                                         法权益。3、同业竞争: 山西焦煤集团有限责任公
                                         司经营范围为煤炭开采,煤炭加工,煤炭销售,机
                                         械修造,批发零售钢材、轧制和锻造产品、化工、
                                         建材,公路货运,汽车修理,种植业,养殖业,煤
                                         炭技术开发与服务。公司经营范围为化工与日化系
                                         列产品。双方经营范围不同,因此不构成同业竞争。




                                                                                                                 26
                                                   南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                        1、关于维护上市公司独立性:在国资运营持有南
                        风化工间接控股股东山西焦煤以及间接持股股东
                        太原钢铁(集团)有限公司股权并对南风化工具有
                        重大影响期间,国资运营及国资运营直接、间接控
                        制的任何企业及其他单位将充分尊重南风化工的
                        独立法人地位,严格遵守南风化工的公司章程,保
                        证南风化工独立经营、自主决策,保证南风化工资
                        产完整,人员、财务、机构和业务独立。国资运营
                        及国资运营直接、间接控制的任何企业及其他单位
                        将严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及
                        证券交易所相关规定及南风化工公司章程的要求,
                        依法履行应尽的诚信勤勉职责。如因违反本次承诺
           关于同业竞   事项给南风化工或其他投资者造成损失的,国资运
                                                                                         正在
           争、关联交   营将向南风化工或其他投资者依法承担赔偿责任。 2017 年 11
国资运营                                                                          长期   履行
           易、资金占用 2、关联交易:国资运营与国资运营控股的山西焦 月 06 日
                                                                                         中
           方面的承诺   煤及其控制的其他企业将尽量避免或减少与南风
                        化工及其控股企业之间的关联交易。对于无法避免
                        或有合理理由存在的关联交易,国资运营与国资运
                        营控股的山西焦煤及其控制的其他企业将与南风
                        化工按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协
                        议,并将按照有关法律、法规、其他规范性文件及
                        南风化工章程等规定,依法履行关联交易相关内部
                        决策批准程序并及时履行信息披露义务,保证不以
                        与市场价格相比显失公允的条件与南风化工进行
                        交易,保证关联交易的公允性和合规性,保证不利
                        用关联交易非法转移南风化工的资金、利润,亦不
                        利用该类交易从事任何损害南风化工及其他股东
                        合法权益的行为。




                                                                                              27
                                                                     南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                           1、因四川蓉兴化工有限责任公司(以下简称"蓉兴
                                           化工")、淮安南风盐化工有限公司(以下简称"淮
                                           安盐化工")暂时不具备置入上市公司条件,山西
                                           焦煤运城盐化集团有限责任公司(以下简称"山焦
                                           盐化")承诺将在条件成熟后 3 年内将上述两公司
                                           股权置入南风化工,彻底解决同业竞争问题。在此
                                           期间,山焦盐化保证蓉兴化工、淮安盐化工生产的
                                           全部元明粉产品均由南风化工负责销售。2、山焦
                                           盐化作为上市公司控股股东期间,除蓉兴化工、淮
                            关于同业竞     安盐化工外,山焦盐化保证山焦盐化及山焦盐化实
                                                                                                              正常
                            争、关联交     际控制的除上市公司及其下属公司以外的其他企     2018 年 08
                 山焦盐化                                                                              长期   履行
                            易、资金占用 业将不会以任何方式直接或间接从事任何与上市       月 27 日
                                                                                                              中
                            方面的承诺     公司及其下属公司构成竞争的业务或活动。3、山
                                           焦盐化及山焦盐化实际控制的除上市公司及其下
                                           属公司以外的其他企业,如从任何第三方获得的商
                                           业机会与上市公司及其下属公司经营的业务有竞
                                           争或可能竞争,则山焦盐化将立即通知上市公司,
                                           并将该商业机会让予上市公司。4、如山焦盐化违
                                           反上述承诺而给南风化工造成损失,山焦盐化承担
资产重组时所作
                                           全部赔偿责任。5、本承诺函的有效期自签署日起
承诺
                                           至山焦盐化不再是上市公司之直接、间接控股股东
                                           或上市公司终止在证券交易所上市之日止。

                                           1、本次交易完成后,山焦盐化及山焦盐化控制的
                                           企业将尽可能减少与上市公司及其下属子公司的
                                           关联交易,不会谋求与上市公司在业务合作等方面
                                           给予优于市场第三方的权利。2、山焦盐化将杜绝
                                           一切非法占用南风化工资金、资产的行为,在任何
                                           情况下,不要求南风化工向本承诺人及其投资或控
                                           制的其他企业提供任何形式的担保。3、若无法避
                            关于同业竞
                                           免或者有合理原因而发生的关联交易,将遵循市场                       正常
                            争、关联交                                                    2018 年 08
                 山焦盐化                  公正、公平、公开的原则,并依法签署协议,履行                长期   履行
                            易、资金占用                                                  月 27 日
                                           合法程序,按照公司章程、有关法律法规和《深圳                       中
                            方面的承诺
                                           交易所股票上市规则》等有关规定履行信息披露义
                                           务和办理有关报批程序,保证不通过关联交易损害
                                           南风化工及其他股东的利益。4、如未履行本承诺
                                           函而给南风化工造成的一切损失和后果,由山焦盐
                                           化承担赔偿责任。5、本承诺函的有效期自签署日
                                           起至山焦盐化不再是上市公司之直接、间接控股股
                                           东或南风化工终止上市之日止。




                                                                                                                   28
                                                  南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                        1、若钡盐分公司硫化碱部恢复生产,其生产的所
                        有产品交由南风化工销售。销售价格、结算模式等
           关于同业竞   在保证不损害南风化工利益的基础上另行约定。2、
                                                                                         正常
           争、关联交   如山焦盐化违反上述承诺而给南风化工造成损失, 2018 年 08
山焦盐化                                                                          长期   履行
           易、资金占用 山焦盐化承担全部赔偿责任。3、本承诺函的有效 月 27 日
                                                                                         中
           方面的承诺   期自签署之日起至山焦盐化不再是上市公司之直
                        接、间接控股股东或上市公司终止在证券交易所上
                        市之日止。




                                                                                              29
                                              南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                    一、保持上市公司人员独立 1、保证上市公司的总
                    经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管
                    理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬,不在山
                    焦盐化及山焦盐化控制的主体中担任除董事、监事
                    以外的职务;2、保证上市公司的劳动、人事及工
                    资管理与山焦盐化及其关联方之间完全独立;3、
                    山焦盐化向上市公司推荐董事、监事、经理等高级
                    管理人员人选均通过合法程序进行,不干预上市公
                    司董事会和股东大会行使职权作出人事任免决定;
                    二、保持上市公司资产独立完整 1、保证上市公司
                    具有与经营有关的业务体系和独立完整的资产;2、
                    保证上市公司不存在资金、资产被山焦盐化及山焦
                    盐化控制的主体占用的情形;3、保证上市公司的
                    住所独立于山焦盐化及山焦盐化控制的主体,不存
                    在合署办公的情形;三、保持上市公司财务独立 1、
                    保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务
                    核算体系,具有规范、独立的财务会计制度;2、
                    保证上市公司独立在银行开户,不与山焦盐化及山                       正在
                                                                   2018 年 08
山焦盐化 其他承诺   焦盐化控制的主体共用银行账户;3、保证上市公                 长期   履行
                                                                   月 27 日
                    司的财务人员不在山焦盐化及山焦盐化控制的主                         中
                    体兼职;4、保证上市公司依法独立纳税;5、保证
                    上市公司能够独立作出财务决策,山焦盐化及山焦
                    盐化控制的主体不干预上市公司的资金使用;四、
                    保持上市公司机构独立 1、保证上市公司建立健全
                    法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构;2、
                    保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监
                    事会、高级管理人员等依照法律、法规和上市公司
                    章程独立行使职权;五、保持上市公司业务独立 1、
                    保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人
                    员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营
                    的能力;2、保证不对上市公司的业务活动进行不
                    正当干预;3、保证山焦盐化及山焦盐化控制的其
                    他企业避免从事与上市公司具有实质性竞争的业
                    务;4、在进行确有必要且无法避免的关联交易时,
                    保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按
                    相关法律法规以及规范性文件和上市公司章程的
                    规定履行决策、交易程序及信息披露义务。




                                                                                            30
                                                    南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                          1、对于截至本次重大资产出售交割日,南风化工
                          因本次交易而产生的对山焦盐化及其下属单位的
                          担保,山焦盐化保证按时清偿债务,且担保到期后
                          不再由南风化工进行担保。2、本次重大资产出售                  2019 年
                                                                          2018 年 08             已履
山焦盐化 其他承诺         完成后,因对山焦盐化及其下属单位担保而导致南                 6 月 30
                                                                          月 27 日               行
                          风化工受到任何损失或支付任何费用的,山焦盐化                 日
                          同意对南风化工予以补偿。3、山焦盐化因违反上
                          述承诺给南风化工及投资者造成损失的,山焦盐化
                          将依法承担赔偿责任。

                          1、山焦盐化及山焦盐化控制的其他企业不会占用、
                          支配南风化工或其下属子公司的资金或干预南风
                          化工或其下属子公司对货币资金的经营管理,承诺
                          不进行包括但不限于如下非经营性资金往来的关
                          联交易:(1)要求南风化工或其下属子公司有偿或
                          无偿地拆借资金给山焦盐化及所控制的企业使用;
                          (2)要求南风化工或其下属子公司通过银行或非
           关于同业竞
                          银行金融机构向山焦盐化及所控制的企业提供委                             正常
           争、关联交                                                     2018 年 12
山焦盐化                  托贷款;(3)要求南风化工或其下属子公司为山焦                长期      履行
           易、资金占用                                                   月 24 日
                          盐化及所控制的企业开具没有真实交易背景的商                             中
           方面的承诺
                          业承兑汇票;(4)要求南风化工或其下属子公司代
                          山焦盐化及所控制的企业偿还债务。2、本承诺的
                          有效期自签署之日起至山焦盐化不再是上市公司
                          之直接、间接控股股东或上市公司终止在证券交易
                          所上市之日止。3、如果因山焦盐化没有履行上述
                          承诺,导致南风化工遭受任何损失的,均由山焦盐
                          化负责赔偿。

                          为保证本次重组的顺利进行,在符合法律法规、国
                          资监管规定及规章制度的前提下,本公司将采取必
                                                                                       2019 年
                          要的方式有偿为山焦盐化提供本次交易所需的必      2018 年 07             已履
山西焦煤 其他承诺                                                                      6 月 30
                          要资金支持,用于支付转让对价、解决资金占用、 月 25 日                  行
                                                                                       日
                          以及解除南风化工对置出资产提供贷款担保产生
                          的风险。




                                                                                                      31
                                               南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                    一、保持上市公司人员独立 1、保证上市公司的总
                    经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管
                    理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬,不在山
                    西焦煤及山西焦煤控制的主体中担任除董事以外
                    的职务;2、保证上市公司的劳动、人事及工资管
                    理与山西焦煤及其关联方之间完全独立。二、保持
                    上市公司资产独立完整 1、保证上市公司具有与经
                    营有关的业务体系和独立完整的资产;2、保证上
                    市公司不存在除经营性往来等常规经营活动外的
                    资金、资产被山西焦煤及山西焦煤控制的主体占用
                    的情形。三、保持上市公司财务独立 1、保证上市
                    公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系,
                    具有规范、独立的财务会计制度;2、保证上市公
                    司独立在银行开户,不与山西焦煤及山西焦煤控制
                    的主体共用银行账户;3、保证上市公司的财务人
                    员不在山西焦煤及山西焦煤控制的主体兼职;4、                        正常
                                                                   2018 年 07
山西焦煤 其他承诺   保证上市公司依法独立纳税;5、保证上市公司能                 长期   履行
                                                                   月 25 日
                    够独立作出财务决策,山西焦煤及山西焦煤控制的                       中
                    主体不干预上市公司的资金使用。四、保持上市公
                    司机构独立 1、保证上市公司建立健全法人治理结
                    构,拥有独立、完整的组织机构;2、保证上市公
                    司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级
                    管理人员等依照法律、法规和上市公司章程独立行
                    使职权。五、保持上市公司业务独立 1、保证上市
                    公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和
                    能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力;2、
                    保证不对上市公司的业务活动进行不正当干预;3、
                    保证山西焦煤及山西焦煤控制的其他企业避免从
                    事与上市公司具有实质性竞争的业务;4、在进行
                    确有必要且无法避免的关联交易时,保证按市场化
                    原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律法规
                    以及规范性文件和上市公司章程的规定履行决策、
                    交易程序及信息披露义务。




                                                                                            32
                                                    南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                          1、本次交易完成后,山西焦煤及山西焦煤控制的
                          企业将尽可能减少与上市公司及其下属子公司的
                          关联交易,不会谋求与上市公司在业务合作等方面
                          给予优于市场第三方的权利。2、山西焦煤将杜绝
                          一切非经营性占用南风化工资金、资产的行为。3、
                          若无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,将
           关于同业竞     遵循市场公正、公平、公开的原则,并依法签署协
                                                                                              正常
           争、关联交     议,履行合法程序,按照公司章程、有关法律法规 2018 年 07
山西焦煤                                                                               长期   履行
           易、资金占用 和《深圳交易所股票上市规则》等有关规定履行信 月 25 日
                                                                                              中
           方面的承诺     息披露义务和办理有关报批程序,保证不通过关联
                          交易损害南风化工及其他股东的利益。4、如未履
                          行本承诺函而给南风化工造成的一切损失和后果,
                          由山西焦煤承担相应的赔偿责任。5、本承诺函的
                          有效期自签署日起至山西焦煤不再是上市公司之
                          第一大股东之控股股东或南风化工终止上市之日
                          止。

                          1、因蓉兴化工、淮安盐化工暂时不具备置入上市
                          公司条件,山西焦煤承诺将督促山焦盐化在条件成
                          熟后 3 年内按国资监管规定及其《公司章程》将上
                          述两公司股权置入南风化工,或将上述两公司出
                          售、处置给与上市公司无关联关系的第三方,解决
                          同业竞争问题。2、山西焦煤及山西焦煤实际控制
           关于同业竞
                          的除上市公司及其下属公司以外的其他企业,如从                        正常
           争、关联交                                                     2018 年 07
山西焦煤                  任何第三方获得的商业机会与上市公司及其下属                   长期   履行
           易、资金占用                                                   月 25 日
                          公司经营的业务有竞争或可能竞争,则山西焦煤将                        中
           方面的承诺
                          立即通知上市公司,并将该商业机会让予上市公
                          司。3、如山西焦煤违反上述承诺而给南风化工造
                          成损失,山西焦煤承担相应的赔偿责任。4、本承
                          诺函的有效期自签署之日起至山西焦煤不再是上
                          市公司第一大股东之控股股东或上市公司终止在
                          证券交易所上市之日止。




                                                                                                   33
                                               南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                    1、关于支付转让对价及解决资金占用 。对于因本
                    次重组而形成的资金占用(包括交易对价)问题,
                    在南风化工召开股东大会审议本次重组事项前,山
                    西焦煤将以委托贷款形式,向山焦盐化提供不超过
                    11 亿元资金支持,并敦促山焦盐化按时、足额支付
                    本次重组对价,并消除因本次重组形成的对南风化
                    工的非经营性资金占用。2、关于解除南风化工对
                    置出资产提供担保风险。对于因本次重组而形成的
                    关联担保事项,若《关于继续为出售资产提供担保
                    的议案》未获得南风化工股东大会通过,山西焦煤
                    将在其股东大会召开后 15 日内,以委托贷款形式
                    向山焦盐化提供资金用于偿还相关债务,资金规模
                    能够覆盖南风化工担保下的借款余额及利息。若
                    《关于继续为出售资产提供担保的议案》获得南风
                    化工股东大会通过后,如山焦盐化及其下属单位就
                    相关担保借款不再续借但存在还款困难,山西焦煤
                    将以委托贷款形式向山焦盐化提供资金用于偿还
                    相关债务,资金规模能够覆盖届时南风化工担保下
                    的借款余额及利息;如山焦盐化及其下属单位就相
                    关担保借款继续续借,山焦盐化将指定南风化工外
                    的第三方机构为其提供担保。3、关于债务转移 。                         正常
                                                                     2018 年 09
山西焦煤 其他承诺   对于因本次重组而需转移的债务中未取得债权人                    长期   履行
                                                                     月 14 日
                    同意函的部分,在本次重组获得南风化工股东大会                         中
                    通过后 15 日内,山西焦煤将以委托贷款形式,向
                    山焦盐化提供不超过 2 亿元的资金支持,由山焦盐
                    化存入专项账户作为上市公司偿付相关债务的保
                    证金,避免因山焦盐化不能及时支付南风化工相关
                    款项而形成大股东资金占用。4、关于人员安置费
                    用。若置出资产相关的员工因劳动合同、劳动报酬
                    或社会保险等事宜向南风化工提出的任何索赔和
                    请求,山西焦煤将向山焦盐化提供足额资金以协助
                    其解决。5、关于资金来源。山西焦煤用于提供支
                    持的资金为自筹资金,来源合法。6、关于履行条
                    件及期限。本承诺履行尚需履行的程序或待取得的
                    同意包括:(1)山西焦煤决策机构审议通过;(2)
                    取得山西省国资委对南风化工本次重组的同意批
                    复。本承诺经履行相关决策程序并盖章后生效,至
                    因本次重组形成的对南风化工非经营性资金占用
                    风险完全消除或山西焦煤不再是南风化工第一大
                    股东之控股股东后终止。7、关于未能履行承诺的
                    措施。山西焦煤保证履行上述承诺,如果因山西焦
                    煤没有履行上述承诺或及时承担相关支出,导致南
                    风化工遭受任何损失的,均由山西焦煤负责赔偿。




                                                                                              34
                                                                       南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                            1、因蓉兴化工、淮安盐化工暂时不具备置入上市
                                            公司条件,山西焦煤承诺在蓉兴化工、淮安盐化工
                                            达到下述条件后三年内,将上述两企业股权或资产
                                            置入南风化工,彻底解决同业竞争问题。具体条件
                                            如下:(1)连续两个会计年度盈利(扣除非经常性
                               关于同业竞   损益后孰低);(2)企业资产完整、经营合规,不
                                                                                                              正常
                               争、关联交   存在不符合《重组办法》第十一条情形;(3)符合 2018 年 09
                    山西焦煤                                                                           长期   履行
                               易、资金占用 届时中国证监会、深圳证券交易所要求的其他条      月 14 日
                                                                                                              中
                               方面的承诺   件。在此期间,山西焦煤保证蓉兴化工、淮安盐化
                                            工生产的全部元明粉产品均销售予南风化工,由南
                                            风化工统一对外销售。2、本承诺函的有效期自签
                                            署之日起至山西焦煤不再是上市公司第一大股东
                                            之控股股东或上市公司终止在证券交易所上市之
                                            日止。

首次公开发行或
再融资时所作承


股权激励承诺

其他对公司中小
股东所作承诺

承诺是否按时履
                    是


如承诺超期未履
行完毕的,应当详
细说明未完成履
                    无
行的具体原因及
下一步的工作计



2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用



                                                                                                                   35
                                                                南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

       1、会计准则修订
     新金融工具准则:财政部于2017年3月31日发布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认
和计量》(财会[2017]7号)、《企业会计准则第23号——金融资产转移》(财会[2017]8号)和《企业会计
准则第24号——套期会计》(财会[2017]9号),于2017年5月2日发布了修订后的《企业会计准则第37号——
金融工具列报》(财会 [2017]14号),要求境内上市企业自2019年1月1日起执行。
     财政部于2019年5月9日发布了《关于印发修订<企业会计准则第7号-非货币性资产交换>的通知》(财
会[2019]8号),于2019年5月16日发布了《关于印发修订<企业会计准则第12号-债务重组>的通知》(财会
[2019]9号),要求在所有执行企业会计准则的企业范围内实施。
       2、财务报表格式调整
     财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6
号),对一般企业财务报表格式进行了修订,适用于执行企业会计准则的非金融企业2019年度中期财务报
表和年度财务报表及以后期间的财务报表。
     3、公司本次会计政策变更情况:
   (1)新金融工具准则
     公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则。根据准则衔接规定要求,公司对上年同期比较报表不
进行追溯调整,仅对首次执行当年年初财务报表相关项目进行调整,执行新金融工具准则不会对公司财务
报表产生重大影响。
     公司于2019年1月1日之后将可供出售的金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
的金融资产,列报为其他权益工具投资。
     公司根据原金融工具准则计量的2018年年末损失准备与根据新金融工具准则确定的2019年年初损失
准备无差异。
     (2)非货币性资产交换准则和债务重组准则
     根据新旧准则衔接规定,企业对2019年1月1日至准则施行日之间发生的非货币性资产交换、债务重
组,应根据准则进行调整,对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换、债务重组,不要求进行追溯调
整。即企业2019年半年度及以后期间的财务报告中,比较财务报表列报的信息与准则要求不一致的,不需
要进行追溯调整。因此,本次变更不会对会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生
重大影响。
     (3)新财务报表格式
     公司根据《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》相关要求编制财务报表,仅对财
务报表格式和部分项目填列口径产生影响,不影响公司净资产、净利润等财务指标。



七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
   报告期内,公司控股子公司南风集团(运城)日化产品销售有限公司完成注销手续,注销后该子公司不再纳入合并范围。


                                                                                                         36
                                                                南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                                 立信会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                                                                              70

境内会计师事务所审计服务的连续年限                   7

境内会计师事务所注册会计师姓名                       张军书、翁芳娟

境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限         1

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内,公司聘请了立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2019年度内部控制进行审计。




十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。


十三、处罚及整改情况

√ 适用 □ 不适用

   名称/姓名           类型          原因      调查处罚类型   结论(如有)     披露日期        披露索引




                                                                                                           37
                                                                 南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                                             公告编号:
                                                                                             2019-37,
                                  1、关联方资金占                                            公告名称:关于
南风化工集团股                    用 2、关联交易审            被山西证监局出 2019 年 08 月 31 收到山西证监局
                    其他                             其他
份有限公司                        议及信息披露不              具警示函       日              行政监管措施决
                                  及时                                                       定书的公告,
                                                                                             公告披露网站:
                                                                                             巨潮资讯网

整改情况说明
√ 适用 □ 不适用

    公司于2019年8月30日收到山西证监局下发的《关于对南风化工集团股份有限公司采取出具警
示函措施的决定》(〔2019〕第15号),公司已在山西证监局规定的时间内递交了整改报告,整
改报告内容如下:
    一、关联方期间性资金占用未及时披露
    2018年度,公司向控股股东山焦盐化出售日化板块资产和部分其他资产,资产处置日为2018年10月31
日。因经营困难,2018年11—12月,公司陆续向置出资产提供资金支持金额约3,958.61万元,占公司2017
年经审计净资产绝对值的15.78%,公司未履行相应审议程序并及时披露。2018年12月27日,置出资产偿还
了全部资金,资金占用问题已解决。
    整改措施:2018年11—12月,公司向置出资产提供资金支持金额3,958.61万元(见资金往来情况明细
表),主要是公司向原子公司西安南风日化有限责任公司和本溪经济开发区南风日化有限公司支付了到期
的担保借款。资产重组时,公司间接控股股东山西焦煤承诺,若置出资产的担保借款到期但还款困难,山
西焦煤将向山焦盐化提供资金用于偿还借款,但是山焦盐化作为国有企业,大额资金申请和使用需要经过
一定的审批流程和时间,为了避免承担连带责任,保证信用不受影响,公司进行了暂时性的偿还。至2018
年末,已经解决了该期间性资金占用。
                                        资金往来情况明细表
     原子公司                 交割日        往来款项形成    往来款项形成原因      往来款项金额      资金占用解决
                                                时间                                (万元)            日期
本溪经济开发区南           2018年10月31日    2018年11月8日 该子公司兑付由公司承               165   2018年12月27日
风日化有限公司                                             担连带责任担保的银行
                                                           承兑汇票
                           2018年10月31日   2018年11月20日 为了保持生产经营的持               150   2018年12月27日
                                                           续性,暂时垫付的原辅
                                                           材料采购款
南风集团山西日化           2018年10月31日    2018年11月6日 交割日前该子公司原材            127.52   2018年12月27日
销售有限公司               2018年10月31日    2018年11月6日 料由公司集中采购,交            400.23   2018年12月27日
                           2018年10月31日    2018年11月7日 割日后为了保持生产经             44.95   2018年12月27日
                                                           营的持续性,暂时垫付               800
                           2018年10月31日    2018年12月3日                                          2018年12月27日
                                                           的原材料款
西安南风日化有限           2018年10月31日    2018年11月7日 该子公司偿还由公司承             3,500   2018年12月27日
责任公司                                                   担连带责任担保的银行
                                                           贷款
                           2018年10月31日   2018年11月12日 为了保持生产经营的持               350   2018年12月27日
                                                           续性,暂时垫付的原辅

                                                                                                            38
                                                                     南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                              材料采购款
南风集团山西物流       2018年10月31日         2018年12月25日 年末清缴2017年-2018                    277.31   2018年12月27日
有限公司                                                     养老保险费,暂时垫付
                                            合计                                               5,815.01
     注:由于工作人员疏忽,截至2018年9月底,南风集团山西日化销售有限公司应付公司的2,800万元欠
款未能清理。截至2018年10月31日,减去前述欠款2,800万元,公司对山焦盐化的净负债为1,856.40万元。
2018年11-12月公司与上述单位往来款合计5,815.01万元,减去10月31日净负债1,856.40万元,实际期间性占
用3,958.61万元。
    公司已经组织全体董事、监事、高级管理人员及相关部门认真学习了《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》等相关规定,通过学习,董事、监事、
高级管理人员及相关部门加强了对相关规定的理解和认识,增强了规范运作意识。公司进一步梳理了信息
披露流程,加强了信息披露管理,确保公司的信息及时、准确披露。上述关联方期间性资金占用是由于公
司重大资产出售产生的,存在特殊性,以后不会再发生此类情况。今后公司将尽量避免发生关联方期间性
资金占用事项,若发生关联方期间性资金占用的情形,将及时履行审议程序和信息披露义务。
     二、追加日常关联交易信息披露不及时
     2018年度,公司发生日常关联交易22,434.98万元,超出预计金额6,034.98万元,占2017年经审计净资
产绝对值的24.07%,2019年2月28日、3月28日才经董事会、股东大会审议通过并披露,追加日常关联交易
审议程序及信息披露不及时。
    公司已经组织全体董事、监事、高级管理人员及相关部门认真学习了《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》等相关规定,通过学习,董事、监事、
高级管理人员及相关部门加强了对相关规定的理解和认识,增强了规范运作意识。公司进一步梳理了信息
披露流程,加强了信息披露管理,确保公司的信息及时、准确披露。今后公司将加强对日常关联交易的管
理,时时监控,若实际发生的日常关联交易金额超出预计金额,将及时履行审议程序和信息披露义务。
    整改报告于2019年9月21日刊登在巨潮资讯网上。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。


十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                                                      关联交 占同类 获批的                   可获得
                                    关联交                                   是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交                关联交 易金额 交易金 交易额                     的同类 披露日 披露索
                                    易定价                                   过获批 易结算
   方       系      易类型 易内容            易价格   (万   额的比 度(万                   交易市     期     引
                                     原则                                    额度    方式
                                                      元)     例    元)                      价



                                                                                                                    39
                                                                  南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                                                      公告编
                                                                                                      号:
                                                                                                      2019-0
                                                                                                      7,
                                                                                                      公告名
                                                                                                      称:关
                                                                                                      于预计
四川蓉兴                                                                       现金或         2019 年 2019 年
           同一母 采购原 采购元                 8,377.2
化工有限                          市价   市价             69.81% 12,000 否     银行承 市价    03 月 05 度日常
           公司   材料   明粉                        7
责任公司                                                                       兑             日      关联交
                                                                                                      易的公
                                                                                                      告,
                                                                                                      公告披
                                                                                                      露网
                                                                                                      站:巨
                                                                                                      潮资讯
                                                                                                      网

                                                                                                      公告编
                                                                                                      号:
                                                                                                      2019-0
                                                                                                      7,
                                                                                                      公告名
                                                                                                      称:关
                                                                                                      于预计
淮安南风                                                                       现金或         2019 年 2019 年
           同一母 采购原 采购元                 7,804.0
盐化工有                          市价   市价             52.03% 15,000 否     银行承 市价    03 月 05 度日常
           公司   材料   明粉                        4
限公司                                                                         兑             日      关联交
                                                                                                      易的公
                                                                                                      告,
                                                                                                      公告披
                                                                                                      露网
                                                                                                      站:巨
                                                                                                      潮资讯
                                                                                                      网




                                                                                                             40
                                                               南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                                                      公告编
                                                                                                      号:
                                                                                                      2019-3
                                                                                                      0,
                                                                                                      公告名
                                                                                                      称:关
                                                                                                      于增加
                                                                                                      2019 年
贵州南风                                                                    现金或         2019 年
           同一母 采购原 采购原                                                                       度日常
日化有限                          市价   市价   259.4 96.07%    270 否      银行承 市价    08 月 16
           公司   材料   材料                                                                         关联交
公司                                                                        兑             日
                                                                                                      易预计
                                                                                                      额度的
                                                                                                      公告,
                                                                                                      公告披
                                                                                                      露网
                                                                                                      站:巨
                                                                                                      潮资讯
                                                                                                      网

                                                                                                      公告编
                                                                                                      号:
                                                                                                      2019-3
                                                                                                      0,
                                                                                                      公告名
                                                                                                      称:关
                                                                                                      于增加
                                                                                                      2019 年
西安南风                                                                    现金或         2019 年
           同一母 采购原 采购原                                                                       度日常
日化有限                          市价   市价   91.47 91.47%    100 否      银行承 市价    08 月 16
           公司   材料   材料                                                                         关联交
责任公司                                                                    兑             日
                                                                                                      易预计
                                                                                                      额度的
                                                                                                      公告,
                                                                                                      公告披
                                                                                                      露网
                                                                                                      站:巨
                                                                                                      潮资讯
                                                                                                      网




                                                                                                              41
                                                               南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                                                      公告编
                                                                                                      号:
                                                                                                      2019-3
                                                                                                      0,
                                                                                                      公告名
                                                                                                      称:关
                                                                                                      于增加
安徽安庆                                                                                              2019 年
                                                                            现金或         2019 年
南风日化 同一母 采购原 采购原                                                                         度日常
                                市价   市价   119.67 79.78%     150 否      银行承 市价    08 月 16
有限责任 公司   材料   材料                                                                           关联交
                                                                            兑             日
公司                                                                                                  易预计
                                                                                                      额度的
                                                                                                      公告,
                                                                                                      公告披
                                                                                                      露网
                                                                                                      站:巨
                                                                                                      潮资讯
                                                                                                      网

                                                                                                      公告编
                                                                                                      号:
                                                                                                      2019-3
                                                                                                      0,
                                                                                                      公告名
                                                                                                      称:关
                                                                                                      于增加
南风集团                                                                                              2019 年
                                                                            现金或         2019 年
山西日化 同一母 采购原 采购原                         117.30                                          度日常
                                市价   市价   703.8             600 是      银行承 市价    08 月 16
销售有限 公司   材料   材料                               %                                           关联交
                                                                            兑             日
公司                                                                                                  易预计
                                                                                                      额度的
                                                                                                      公告,
                                                                                                      公告披
                                                                                                      露网
                                                                                                      站:巨
                                                                                                      潮资讯
                                                                                                      网




                                                                                                              42
                                                                 南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                                                     公告编
                                                                                                     号:
                                                                                                     2019-0
                                                                                                     7,
                                                                                                     公告名
                                                                                                     称:关
                                                                                                     于预计
                    采购燃                                                    现金或         2019 年 2019 年
           控股股                               1,247.8 124.78
山焦盐化            料和动 采购煤 市价   市价                    1,000 是     银行承 市价    03 月 05 度日常
           东                                        1      %
                    力                                                        兑             日      关联交
                                                                                                     易的公
                                                                                                     告,
                                                                                                     公告披
                                                                                                     露网
                                                                                                     站:巨
                                                                                                     潮资讯
                                                                                                     网

                                                                                                     公告编
                                                                                                     号:
                                                                                                     2019-0
                                                                                                     7,
                                                                                                     公告名
                                                                                                     称:关
                                                                                                     于预计
                    采购燃                                                    现金或         2019 年 2019 年
           控股股                               2,476.8 103.20
山焦盐化            料和动 采购电 市价   市价                    2,400 是     银行承 市价    03 月 05 度日常
           东                                        4      %
                    力                                                        兑             日      关联交
                                                                                                     易的公
                                                                                                     告,
                                                                                                     公告披
                                                                                                     露网
                                                                                                     站:巨
                                                                                                     潮资讯
                                                                                                     网




                                                                                                            43
                                                                   南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                                                       公告编
                                                                                                       号:
                                                                                                       2019-0
                                                                                                       7,
                                                                                                       公告名
                                                                                                       称:关
                                                                                                       于预计
淮安南风 同一实 采购燃                                                          现金或         2019 年 2019 年
                                                2,958.6
鸿运工贸 际控制 料和动 采购煤 市价       市价             65.75%   4,500 否     银行承 市价    03 月 05 度日常
                                                     1
有限公司 人       力                                                            兑             日      关联交
                                                                                                       易的公
                                                                                                       告,
                                                                                                       公告披
                                                                                                       露网
                                                                                                       站:巨
                                                                                                       潮资讯
                                                                                                       网

                                                                                                       公告编
                                                                                                       号:
                                                                                                       2019-0
                                                                                                       7,
                                                                                                       公告名
                                                                                                       称:关
                                                                                                       于预计
                                                                                现金或         2019 年 2019 年
           控股股 租赁办 租赁办                           100.00
山焦盐化                          市价   市价      120              120 否      银行承 市价    03 月 05 度日常
           东     公楼   公楼                                 %
                                                                                兑             日      关联交
                                                                                                       易的公
                                                                                                       告,
                                                                                                       公告披
                                                                                                       露网
                                                                                                       站:巨
                                                                                                       潮资讯
                                                                                                       网




                                                                                                              44
                                                                       南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                                                           公告编
                                                                                                           号:
                                                                                                           2019-0
                                                                                                           7,
                                                                                                           公告名
                                                                                                           称:关
                                                                                                           于预计
淮安南风            销售产                                                          现金或         2019 年 2019 年
           同一母            销售卤                 1,185.4
盐化工有            品、商            市价   市价             53.89%   2,200 否     银行承 市价    03 月 05 度日常
           公司              水、电                      9
限公司              品                                                              兑             日      关联交
                                                                                                           易的公
                                                                                                           告,
                                                                                                           公告披
                                                                                                           露网
                                                                                                           站:巨
                                                                                                           潮资讯
                                                                                                           网

                                                                                                           公告编
                                                                                                           号:
                                                                                                           2019-0
                                                                                                           7,
                                                                                                           公告名
                                                                                                           称:关
                                                                                                           于预计
山西焦化 同一实 销售产                                                              现金或         2019 年 2019 年
                             销售原
股份有限 际控制 品、商                市价   市价   454.71 75.79%       600 否      银行承 市价    03 月 05 度日常
                             材料
公司       人       品                                                              兑             日      关联交
                                                                                                           易的公
                                                                                                           告,
                                                                                                           公告披
                                                                                                           露网
                                                                                                           站:巨
                                                                                                           潮资讯
                                                                                                           网




                                                                                                                  45
                                                                       南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                                                           公告编
                                                                                                           号:
                                                                                                           2019-0
                                                                                                           7,
                                                                                                           公告名
                                                                                                           称:关
                                                                                                           于预计
四川蓉兴            销售产                                                          现金或         2019 年 2019 年
           同一母            销售原
化工有限            品、商            市价   市价   370.77 61.80%       600 否      银行承 市价    03 月 05 度日常
           公司              材料
责任公司            品                                                              兑             日      关联交
                                                                                                           易的公
                                                                                                           告,
                                                                                                           公告披
                                                                                                           露网
                                                                                                           站:巨
                                                                                                           潮资讯
                                                                                                           网

                                                                                                           公告编
                                                                                                           号:
                                                                                                           2019-0
                                                                                                           7,
                                                                                                           公告名
                                                                                                           称:关
                                                                                                           于预计
贵州南风            销售产 销售原                                                   现金或         2019 年 2019 年
           同一母                                   3,292.2
日化有限            品、商 材料、磺 市价     市价             58.35%   5,642 否     银行承 市价    03 月 05 度日常
           公司                                          4
公司                品       化产品                                                 兑             日      关联交
                                                                                                           易的公
                                                                                                           告,
                                                                                                           公告披
                                                                                                           露网
                                                                                                           站:巨
                                                                                                           潮资讯
                                                                                                           网




                                                                                                                  46
                                                                     南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                                                         公告编
                                                                                                         号:
                                                                                                         2019-0
                                                                                                         7,
                                                                                                         公告名
                                                                                                         称:关
                                                                                                         于预计
西安南风            销售产 销售原                                                 现金或         2019 年 2019 年
           同一母                                 1,867.9 134.29
日化有限            品、商 材料、磺 市价   市价                      1,391 是     银行承 市价    03 月 05 度日常
           公司                                        7        %
责任公司            品     化产品                                                 兑             日      关联交
                                                                                                         易的公
                                                                                                         告,
                                                                                                         公告披
                                                                                                         露网
                                                                                                         站:巨
                                                                                                         潮资讯
                                                                                                         网

                                                                                                         公告编
                                                                                                         号:
                                                                                                         2019-0
                                                                                                         7,
                                                                                                         公告名
                                                                                                         称:关
                                                                                                         于预计
安徽安庆
                    销售产 销售原                                                 现金或         2019 年 2019 年
南风日化 同一母                                   3,382.0
                    品、商 材料、磺 市价   市价             79.28%   4,266 否     银行承 市价    03 月 05 度日常
有限责任 公司                                          2
                    品     化产品                                                 兑             日      关联交
公司
                                                                                                         易的公
                                                                                                         告,
                                                                                                         公告披
                                                                                                         露网
                                                                                                         站:巨
                                                                                                         潮资讯
                                                                                                         网




                                                                                                                47
                                                                    南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                                                        公告编
                                                                                                        号:
                                                                                                        2019-0
                                                                                                        7,
                                                                                                        公告名
                                                                                                        称:关
                                                                                                        于预计
南风集团
                  销售产 销售原                                                  现金或         2019 年 2019 年
山西日化 同一母                                   9,781.0 109.89
                  品、商 材料、磺 市价     市价                     8,901 是     银行承 市价    03 月 05 度日常
销售有限 公司                                          2       %
                  品       化产品                                                兑             日      关联交
公司
                                                                                                        易的公
                                                                                                        告,
                                                                                                        公告披
                                                                                                        露网
                                                                                                        站:巨
                                                                                                        潮资讯
                                                                                                        网

                                                                                                        公告编
                                                                                                        号:
                                                                                                        2019-0
                                                                                                        7,
                                                                                                        公告名
                                                                                                        称:关
                                                                                                        于预计
四川同庆
                  销售产                                                         现金或         2019 年 2019 年
南风洗涤 同一母            销售原                          110.68
                  品、商            市价   市价   664.05             600 是      银行承 市价    03 月 05 度日常
用品有限 公司              材料                                %
                  品                                                             兑             日      关联交
责任公司
                                                                                                        易的公
                                                                                                        告,
                                                                                                        公告披
                                                                                                        露网
                                                                                                        站:巨
                                                                                                        潮资讯
                                                                                                        网




                                                                                                               48
                                                                      南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                                                             公告编
                                                                                                             号:
                                                                                                             2019-3
                                                                                                             0,
                                                                                                             公告名
                                                                                                             称:关
                                                                                                             于增加
                                                                                                             2019 年
淮安南风            销售产                                                         现金或         2019 年
           同一母            品牌使                          124.61                                          度日常
盐化工有            品、商            市价   市价   336.46             270 是      银行承 市价    08 月 16
           公司              用费                                %                                           关联交
限公司              品                                                             兑             日
                                                                                                             易预计
                                                                                                             额度的
                                                                                                             公告,
                                                                                                             公告披
                                                                                                             露网
                                                                                                             站:巨
                                                                                                             潮资讯
                                                                                                             网

                                                                                                             公告编
                                                                                                             号:
                                                                                                             2019-3
                                                                                                             0,
                                                                                                             公告名
                                                                                                             称:关
                                                                                                             于增加
                                                                                                             2019 年
四川蓉兴            销售产                                                         现金或         2019 年
           同一母            品牌使                          116.08                                          度日常
化工有限            品、商            市价   市价   348.23             300 是      银行承 市价    08 月 16
           公司              用费                                %                                           关联交
责任公司            品                                                             兑             日
                                                                                                             易预计
                                                                                                             额度的
                                                                                                             公告,
                                                                                                             公告披
                                                                                                             露网
                                                                                                             站:巨
                                                                                                             潮资讯
                                                                                                             网




                                                                                                                     49
                                                                南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                                                    公告编
                                                                                                    号:
                                                                                                    2019-0
                                                                                                    7,
                                                                                                    公告名
                                                                                                    称:关
                                                                                                    于预计
山西省运
                                                                             现金或         2019 年 2019 年
城盐化机 同一母 接受劳 接受劳
                                  市价   市价   56.34 18.78%     300 否      银行承 市价    03 月 05 度日常
械制造有 公司     务     务
                                                                             兑             日      关联交
限公司
                                                                                                    易的公
                                                                                                    告,
                                                                                                    公告披
                                                                                                    露网
                                                                                                    站:巨
                                                                                                    潮资讯
                                                                                                    网

                                                                                                    公告编
                                                                                                    号:
                                                                                                    2019-0
                                                                                                    7,
                                                                                                    公告名
                                                                                                    称:关
                                                                                                    于预计
南风集团                                                                     现金或         2019 年 2019 年
           同一母 接受劳 接受劳
山西物流                          市价   市价   596.17 56.78%   1,050 否     银行承 市价    03 月 05 度日常
           公司   务     务
有限公司                                                                     兑             日      关联交
                                                                                                    易的公
                                                                                                    告,
                                                                                                    公告披
                                                                                                    露网
                                                                                                    站:巨
                                                                                                    潮资讯
                                                                                                    网




                                                                                                           50
                                                                  南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                                                      公告编
                                                                                                      号:
                                                                                                      2019-0
                                                                                                      7,
                                                                                                      公告名
                                                                                                      称:关
                                                                                                      于预计
西安南风                                                                       现金或         2019 年 2019 年
           同一母 接受劳 接受劳                          111.14
日化有限                          市价   市价   433.45             390 是      银行承 市价    03 月 05 度日常
           公司   务     务                                  %
责任公司                                                                       兑             日      关联交
                                                                                                      易的公
                                                                                                      告,
                                                                                                      公告披
                                                                                                      露网
                                                                                                      站:巨
                                                                                                      潮资讯
                                                                                                      网

                                                                                                      公告编
                                                                                                      号:
                                                                                                      2019-0
                                                                                                      7,
                                                                                                      公告名
                                                                                                      称:关
                                                                                                      于预计
安徽安庆
                                                                               现金或         2019 年 2019 年
南风日化 同一母 接受劳 接受劳                            113.33
                                  市价   市价   521.31             460 是      银行承 市价    03 月 05 度日常
有限责任 公司     务     务                                  %
                                                                               兑             日      关联交
公司
                                                                                                      易的公
                                                                                                      告,
                                                                                                      公告披
                                                                                                      露网
                                                                                                      站:巨
                                                                                                      潮资讯
                                                                                                      网




                                                                                                             51
                                                                       南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                                                                 公告编
                                                                                                                 号:
                                                                                                                 2019-0
                                                                                                                 7,
                                                                                                                 公告名
                                                                                                                 称:关
                                                                                                                 于预计
南风集团
                                                                                       现金或         2019 年 2019 年
山西日化 同一母 接受劳 接受劳
                                  市价      市价   312.83 78.21%         400 否        银行承 市价    03 月 05 度日常
销售有限 公司     务     务
                                                                                       兑             日         关联交
公司
                                                                                                                 易的公
                                                                                                                 告,
                                                                                                                 公告披
                                                                                                                 露网
                                                                                                                 站:巨
                                                                                                                 潮资讯
                                                                                                                 网

                                                                                                                 公告编
                                                                                                                 号:
                                                                                                                 2019-3
                                                                                                                 0,
                                                                                                                 公告名
                                                                                                                 称:关
                                                                                                                 于增加
                                                                                                                 2019 年
贵州南风                                                                               现金或         2019 年
           同一母 接受劳 接受劳                              102.35                                              度日常
日化有限                          市价      市价   286.59                280 是        银行承 市价    08 月 16
           公司   务     务                                        %                                             关联交
公司                                                                                   兑             日
                                                                                                                 易预计
                                                                                                                 额度的
                                                                                                                 公告,
                                                                                                                 公告披
                                                                                                                 露网
                                                                                                                 站:巨
                                                                                                                 潮资讯
                                                                                                                 网

                                                   48,048.
合计                                   --     --              --       63,790     --        --   --        --          --
                                                       56

大额销货退回的详细情况            无

按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的,在报告期内的 报告期内,公司发生的日常关联交易未超出预计金额。
实际履行情况(如有)




                                                                                                                            52
                                                                    南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


交易价格与市场参考价格差异较大
                                 不适用
的原因(如适用)


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

    (1)2019年8月19日,公司召开第八届董事会第四次会议,审议通过了《关于子公司租入资产的议案》,
并经公司2019年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2019年8月20日在《证券时报》及巨
潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的相关公告。
  (2)2019年12月6日,公司召开第八届董事会第七次会议,审议通过了《关于出售分公司资产的议案》,
并经公司2019年第二次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2019年12月7日在《证券时报》及巨
潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的相关公告。




重大关联交易临时报告披露网站相关查询

              临时公告名称                       临时公告披露日期                临时公告披露网站名称

关于子公司租入资产的公告                  2019 年 08 月 20 日           巨潮资讯网

关于出售分公司资产暨关联交易公告          2019 年 12 月 07 日           巨潮资讯网




                                                                                                             53
                                                                     南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明

  报告期内,公司控股子公司南风集团淮安元明粉有限公司与控股股东山焦盐化的全资子公司淮安南风盐
化工有限公司签订了《租赁合同》,租入淮安南风盐化工有限公司拥有的房屋建筑物、机器设备等固定资
产,租期一年,租赁费用1,800万元。


为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1)担保情况

                                                                                                             单位:万元

                               公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                    担保额度
                                                            实际担保金                           是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度    实际发生日期                 担保类型      担保期
                                                                额                                    完毕   联方担保
                    披露日期

山西焦煤运城盐化集 2015 年 03                                            连带责任保
                                    40,000                                            五年       否          是
团有限责任公司      月 12 日                                             证

报告期内审批的对外担保额度合                                报告期内对外担保实际发
                                                        0                                                           0
计(A1)                                                    生额合计(A2)




                                                                                                                    54
                                                                        南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


报告期末已审批的对外担保额度                                   报告期末实际对外担保余
                                                      40,000                                                              0
合计(A3)                                                     额合计(A4)

                                                 公司对子公司的担保情况

                    担保额度
                                                               实际担保金                            是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告    担保额度     实际发生日期                     担保类型      担保期
                                                                   额                                     完毕   联方担保
                    披露日期

四川同庆南风有限责 2017 年 04                                                连带责任保
                                    4,000                                                 三年       否          否
任公司             月 21 日                                                  证

四川同庆南风有限责 2018 年 02                                                连带责任保
                                    2,000                                                 三年       否          否
任公司             月 13 日                                                  证

四川同庆南风有限责 2018 年 02               2018 年 01 月 15                 连带责任保
                                    4,000                           833.33                三年       否          否
任公司             月 13 日                 日                               证

四川同庆南风有限责 2019 年 03                                                连带责任保
                                    2,000                                                 三年       否          否
任公司             月 05 日                                                  证

天津市南风贸易有限 2019 年 03                                                连带责任保
                                    2,000                                                 一年       否          否
公司               月 05 日                                                  证

天津市南风贸易有限 2019 年 03                                                连带责任保
                                    2,000                                                 一年       否          否
公司               月 05 日                                                  证

南风集团淮安元明粉 2019 年 03                                                连带责任保
                                     500                                                  一年       否          否
有限公司           月 05 日                                                  证

报告期内审批对子公司担保额度                                   报告期内对子公司担保实
                                                       6,500                                                              0
合计(B1)                                                     际发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担保                                   报告期末对子公司实际担
                                                      16,500                                                          833.33
额度合计(B3)                                                 保余额合计(B4)

                                             子公司对子公司的担保情况

                    担保额度
                                                               实际担保金                            是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告    担保额度    实际发生日期                      担保类型      担保期
                                                                   额                                     完毕   联方担保
                    披露日期

                                      公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                       报告期内担保实际发生额
                                                       6,500                                                              0
(A1+B1+C1)                                                   合计(A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度合计                                   报告期末实际担保余额合
                                                      56,500                                                          833.33
(A3+B3+C3)                                                   计(A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                         2.15%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)                                                                           0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
                                                                                                                          0
担保余额(E)



                                                                                                                          55
                                                              南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                                  0

上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                                          0

对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
                                                         无
责任的情况说明(如有)

违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                   无

采用复合方式担保的具体情况说明
不适用


(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十八、社会责任情况

1、履行社会责任情况

    报告期内,公司重视社会责任的履行,坚持经济效益与社会效益同步发展,注重环境保护和节能降耗,
努力实现公司与股东、投资者、职工、供应商、客户、环境等的共同发展。
    公司重视投资者关系管理,不断完善信息披露,通过网站、邮件、电话、网上业绩说明会、深交所互
动易等多种渠道与投资者进行互动交流,保证所有投资者公开、公平、公正的享有各项权益。
    在公司经营困难、资金紧张的情况下,精准实施困难帮扶,春送慰问、夏送清凉、冬送温暖,使职工
感受到了企业大家庭的温馨关爱,增强了企业的凝聚力,促进了和谐稳定;完善了分配制度,让多劳者多
得;关注职工的安全和健康,持续改善职工工作环境,创造条件丰富文化生活,努力提高职工的幸福指数。
    公司与供应商和客户建立了良好的合作伙伴关系与沟通机制,加强与供应商的协同合作,实现互利共
赢,不断提升产品品质,为客户提供优质的产品与服务。

                                                                                                       56
                                                                        南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


    公司非常重视环保工作,积极践行环保发展理念,按照强基础、补短板、抓重点、保落实的总要求,
大力实施以蓝天保卫战为重点的污染防治攻坚;进一步加强环保工作,按环保要求组织生产,并根据运城
市政府的要求,对元明粉分公司实施停产;开展了以环保为主题的宣传教育活动,进行了环保形势、环保
法律法规等知识培训,推进环保理念深入人心;强化节能环保目标管理,子分公司签订了节能环保目标责
任状,加强了重点用能设备监测,严控污染物的排放。



2、履行精准扶贫社会责任情况

       公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位


              主要污染物
公司或子公                                     排放口分布               执行的污染                 核定的排放 超标排放情
              及特征污染 排放方式 排放口数量                 排放浓度                 排放总量
     司名称                                         情况                物排放标准                      总量         况
               物的名称

                                                            SO2:
                                                                                     SO2:16.28 SO2:25.2
                                                            26.59mg/m 《燃煤电厂
                                                                                     吨/年;       吨/年;
                                               元明粉分公 3; NOX: 大气污染物
              废气:SO2、                                                            NOX:12.32 NOX:36
南风化工                 处理后排放 1          司元明粉部 25.37         排放标准》                               未超标
              NOX、烟尘                                                              吨/年;烟     吨/年;烟
                                               厂区东北角 mg/m3;烟 DB14/T170
                                                                                     尘:2.57 吨/ 尘:7.2 吨/
                                                            尘:3.57    3-2018
                                                                                     年            年
                                                            mg/m3

                                                            SO2:100                 SO2:20.93 SO2:24.9
                                                                        无机化学工
                                                            mg/m3;                  吨/年;       吨/年;
                                               钡盐分公司               业污染物排
              废气:SO2、                                   NOX:100                 NOX:45.77 NOX:87.95
南风化工                 处理后排放 11         厂区内各车               放标准                                   未超标
              NOX、烟尘                                     mg/m3;烟                吨/年;烟     吨/年;
                                               间                       GB31573-2
                                                            尘:10                   尘:9.19 吨/ SO2:烟尘:
                                                                        015
                                                            mg/m3                    年            17.4 吨/年

                                                            SO2:                    SO2:53.39
                                                                        锅炉大气污                 SO2:163.1
                                                            88.65mg/m                吨/年;
四川同庆南                                                              染物排放标                 吨/年;
           废气:SO2、                                      3; NOX:                NOX:33.68
风有限责任            处理后排放 1             厂区西面                 准                         NOX:172.6 未超标
           NOX、烟尘                                        41.1mg/m3                吨/年;烟
公司                                                                    GB13271-2                  烟尘:21.1
                                                            ;烟尘:                 尘:10.57
                                                                        014                        吨/年
                                                            12.23mg/m                吨/年

                                                            SO2:                                  SO2:37.08
                                                                        锅炉大气污 SO2:37.04
                                                            80mg/m3;                              吨/年;
南风集团淮                                                              染物排放标 吨
              废气:SO2、                                   NOX:                                  NOX:52.2
安元明粉有               处理后排放 1          厂区北面                 准           NOx:42.12                   未超标
              NOX、烟尘                                     90mg/m3;                              吨/年;烟
限公司                                                                  GB16297-1 吨      烟尘:
                                                            烟尘:                                 尘:7.2 吨/
                                                                        996          4.7 吨
                                                            10.1mg/m3                              年


                                                                                                                          57
                                                                   南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


防治污染设施的建设和运行情况
     公司及子公司四川同庆南风有限责任公司、南风集团淮安元明粉有限公司在日常生产经营过程中,严格遵守《中华人民
共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》等环保方面的法律法规。
     公司元明粉分公司针对生产过程中产生的废气污染物,采购三静电场除尘器、炉内喷钙设施、湿式脱硫塔对锅炉废气进
行处理,并安装在线监测装置确保排放达标。同时委托专业机构定期对监测装置进行监测,确保监测装置稳定运行。
     公司钡盐分公司针对生产过程中产生的废气污染物,采用旋风除尘、袋式除尘两级除尘系统及双碱法脱硫工艺对废气进
行处理,安装监控装置确保排放达标,并定期进行比对监测;采用超低氮天然气燃气锅炉保证锅炉废气达标排放。
     四川同庆南风有限责任公司设置有环保管理机构,建立有较完善的环保管理制度。废气治理方面:采用循环流化床低温
燃烧技术,从源头上减少氮氧化物生成;采取电袋除尘(静电除尘+布袋除尘)、石灰石-石膏脱硫法对废气中二氧化硫、烟
尘进行净化处理。为确保废气污染物达标排放,安排专人负责治污设施运行管理,实现环保治理设施稳定运行。同时废气排
放安装了在线连续监测系统,将废气治理各项实时数据上传至环保局监测平台。
     南风集团淮安元明粉有限公司针对生产过程中产生的废气污染物,采购布袋除尘装置与脱硫脱硝装置各一套,并安装在
线监测装置确保排放达标。同时有专人监管,每日巡检并记录,确保监测装置稳定运行。




建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
     公司及子公司四川同庆南风有限责任公司、南风集团淮安元明粉有限公司现有的建设项目均编制了环境影响评价报告,
并已报地方环保局审批。


突发环境事件应急预案
     公司及子公司四川同庆南风有限责任公司、南风集团淮安元明粉有限公司根据实际情况,均编制了《突发环境事件应急
预案》,并按照预案要求及预案内容定期对员工进行培训、演练,以便能够及时、准确的处理突发性环境污染事故。




环境自行监测方案
     公司严格遵守国家及地方政府环保法律法规和相关规定,明确废气污染物的种类,并委托有资质的机构进行检测;编制
了自行监测方案,通过自动监测和手工监测相结合的方式,全天连续对污染物排放进行监测。
     四川同庆南风有限责任公司编制了自行监测方案,聘请第三方机构通过手工监测的方式,对废气进行监测。自行监测数
据通过“四川省重点监控企业污染源监测信息公开平台”向全社会公开。
     南风集团淮安元明粉有限公司严格遵守国家及地方政府环保法律、法规和相关规定,定期委托第三方检测机构对废气进
行检测。




其他应当公开的环境信息

其他环保相关信息



十九、其他重大事项的说明

□适用   √不适用


公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。


                                                                                                            58
                                                        南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




二十、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

  经公司第八届董事会第四次会议审议,并经公司2019年第一次临时股东大会审议通过,公司控股子公司
南风集团淮安元明粉有限公司租入控股股东山焦盐化的全资子公司淮安南风盐化工有限公司拥有的房屋
建筑物、机器设备等固定资产,租期一年,租赁费用1,800万元。具体内容详见公司于2019年8月20日在《证
券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的相关公告。




                                                                                                 59
                                                                     南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                  第六节股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                            单位:股

                            本次变动前                      本次变动增减(+,-)                本次变动后

                                                                   公积金转
                           数量        比例      发行新股   送股              其他     小计     数量         比例
                                                                      股

一、有限售条件股份                0     0.00%                                                          0     0.00%

                         548,760,0                                                            548,760,0
二、无限售条件股份                     100.00%                                                              100.00%
                                  00                                                                   00

                         548,760,0                                                            548,760,0
1、人民币普通股                        100.00%                                                              100.00%
                                  00                                                                   00

                         548,760,0                                                            548,760,0
三、股份总数                           100.00%                                                              100.00%
                                  00                                                                   00

股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                    60
                                                                             南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□ 适用 √ 不适用


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                          单位:股

                                                                                                     年度报告披露日
                                                                 报告期末表决权
                                 年度报告披露日                                                      前上一月末表决
报告期末普通                                                     恢复的优先股股
                        38,366 前上一月末普通           37,473                                   0 权恢复的优先股               0
股股东总数                                                       东总数(如有)(参
                                 股股东总数                                                          股东总数(如有)
                                                                 见注 8)
                                                                                                     (参见注 8)

                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                              报告期内 持有有限 持有无限               质押或冻结情况
                                                  报告期末
    股东名称           股东性质       持股比例                增减变动 售条件的 售条件的
                                                  持股数量                                       股份状态               数量
                                                                情况   股份数量 股份数量

                                                  140,970,7                       140,970,7
山焦盐化            国有法人            25.69%                                                质押                      70,000,000
                                                        68                              68

西安高科建材科                                    29,021,40                       29,021,40
                    国有法人             5.29%
技有限公司                                               0                               0

谭永开              境内自然人           1.02% 5,595,800                          5,595,800

山西焦煤金融资
本投资控股有限      国有法人             0.81% 4,463,522                          4,463,522
公司

余川闽              境内自然人           0.60% 3,289,400                          3,289,400

郑建刚              境内自然人           0.37% 2,023,946                          2,023,946

刘庆福              境内自然人           0.35% 1,941,159                          1,941,159

李艺                境内自然人           0.35% 1,934,500                          1,934,500

李琼飞              境内自然人           0.33% 1,800,000                          1,800,000


                                                                                                                                61
                                                                     南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


廖旭              境内自然人            0.32% 1,750,000                     1,750,000

战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况(如有)(参 无
见注 3)

上述股东关联关系或一致行动的说     公司第一大股东山焦盐化与前 10 名股东中的山西焦煤金融资本投资控股有限公司有
明                                 关联关系,为同一实际控制人,其他股东的关联或一致行动人关系未知。

                                           前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                股份种类
              股东名称                      报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类           数量

山焦盐化                                                               140,970,768 人民币普通股            140,970,768

西安高科建材科技有限公司                                                29,021,400 人民币普通股             29,021,400

谭永开                                                                      5,595,800 人民币普通股           5,595,800

山西焦煤金融资本投资控股有限公
                                                                            4,463,522 人民币普通股           4,463,522


余川闽                                                                      3,289,400 境内上市外资股         3,289,400

郑建刚                                                                      2,023,946 人民币普通股           2,023,946

刘庆福                                                                      1,941,159 人民币普通股           1,941,159

李艺                                                                        1,934,500 人民币普通股           1,934,500

李琼飞                                                                      1,800,000 人民币普通股           1,800,000

廖旭                                                                        1,750,000 人民币普通股           1,750,000

前 10 名无限售流通股股东之间,以
及前 10 名无限售流通股股东和前 10 公司第一大股东山焦盐化与前 10 名股东中的山西焦煤金融资本投资控股有限公司有
名股东之间关联关系或一致行动的     关联关系,为同一实际控制人,其他股东的关联或一致行动人关系未知。
说明

                                   股东山焦盐化持有公司 140,970,768 股,其中 60,000,000 股通过国泰君安证券股份有
                                   限公司客户信用交易担保证券账户持有;股东刘庆福持有公司 1,941,159 股,其中
前 10 名普通股股东参与融资融券业
                                   1,940,059 股通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有;股东廖旭持
务情况说明(如有)(参见注 4)
                                   有公司 1,750,000 股,其中 1,749,800 股通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易
                                   担保证券账户持有。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:地方国有控股
控股股东类型:法人




                                                                                                                    62
                                                                      南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                           法定代表人/单位负
       控股股东名称                                  成立日期            组织机构代码          主要经营业务
                                    责人

                                                                                          非标准设备制作、安装;
                                                                                          水泥预制构造制作;太阳
                                                                                          能光伏发电;太阳能光伏
                                                                                          系统施工;代理电信业务;
                                                                                          通信设备的安装、维护,
                                                                                          通信器材及计算及销售;
                                                                                          计算机网络系统工程服
                                                                                          务;煤炭批发经营;化学
                                                                                          清洗、化工防腐、水处理、
                                                                                          密封、粘结技术转让、咨
                                                                                          询服务;家电维修服务;
                                                                                          煤焦销售信息咨询服务;
                                                                                          食品经营:餐饮服务、会
                                                                                          议服务;零售:日用百货、
山焦盐化                   刘立新              1981 年 07 月 27 日   911408001136616651   五金家电、钢材、矿产品、
                                                                                          工矿机械配件、机电产品、
                                                                                          建筑材料;电力设施安装、
                                                                                          维修服务;销售:输配电
                                                                                          及控制设备、电线、电缆、
                                                                                          光缆及电工器材、电子产
                                                                                          品;以下项目仅限有经营
                                                                                          权的分支机构经营:硫酸
                                                                                          钡、工业硫化钠、硫酸钠、
                                                                                          硫酸钾、硫酸镁系列产品、
                                                                                          硫脲、金属镁、阻燃剂及
                                                                                          塑料编织品产、供、运销
                                                                                          及设备安装、维修;合成
                                                                                          洗涤剂、复混肥、工业盐、
                                                                                          聚氯乙烯制造。

控股股东报告期内控股和参
股的其他境内外上市公司的 无
股权情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:地方国资管理机构
实际控制人类型:法人




                                                                                                                 63
                                                                 南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                             法定代表人/单位
       实际控制人名称                          成立日期      组织机构代码               主要经营业务
                                    负责人

山西省国资委                 未知                         未知                  未知

实际控制人报告期内控制的其
                             未知
他境内外上市公司的股权情况

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                          64
                                          南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




                           第七节优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                                                                   65
                                               南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




                            第八节可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。




                                                                                        66
                                                                         南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




                     第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                   本期增持 本期减持
                                                      任期起始 任期终止 期初持股                       其他增减 期末持股
  姓名        职务   任职状态        性别   年龄                                   股份数量 股份数量
                                                          日期   日期   数(股)                       变动(股)数(股)
                                                                                    (股)   (股)

         董事长、
                                                     2018 年
         总会计
黄振山               现任       男                 52 12 月 26
         师、党委
                                                     日
         副书记

         董事、总                                    2017 年
张国红   经理、党 现任          男                 49 05 月 12
         委委员                                      日

         董事、常                                    2013 年
狄永红   务副总经 现任          男                 58 07 月 09
         理                                          日

                                                     2018 年
         董事、副
郭向东               现任       男                 52 12 月 26
         总经理
                                                     日

                                                     2018 年
         董事、董
高翔林               现任       男                 56 12 月 26
         事会秘书
                                                     日

                                                     2013 年
张平江   董事        现任       男                 54 02 月 04
                                                     日

                                                     2014 年
李玉敏   独立董事 现任          男                 61 05 月 08
                                                     日

                                                     2014 年
赵利新   独立董事 现任          男                 52 12 月 23
                                                     日

                                                     2016 年
李俊鹏   独立董事 现任          男                 47 04 月 07
                                                     日

         监事会主
                                                     2018 年
         席、纪委
田澍丰               现任       男                 48 03 月 06
         书记、党
                                                     日
         委委员


                                                                                                                        67
                                                                 南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


          监事、工
                                              2014 年
          会主席、
郭刚科               现任    男             57 10 月 14
          党委副书
                                              日
          记

                                              2016 年
贾卫刚    监事       现任    男             36 04 月 07
                                              日

                                              2013 年
许涛      总工程师 现任      男             49 06 月 20
                                              日

                                              2015 年
杨宏源    副总经理 现任      男             48 06 月 30
                                              日

合计           --       --        --   --          --     --          0          0      0          0      0


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

□ 适用 √ 不适用


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
   1、董事
    黄振山先生:1967年出生,在职硕士研究生,高级会计师。曾任西山煤电集团有限责任公司财务处成本科副科长,山西
西山煤电股份有限公司财务部副部长、成本科科长、部长,山西焦煤集团投资有限公司董事、党委委员、副总经理,山西焦
煤对外合作部常务副部长,山西焦煤交通能源投资有限公司副总经理。现任山焦盐化董事、党委常委,公司董事长、总会计
师、党委副书记。主要负责主持董事会全面工作,履行董事职责,保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各
项经济政策的要求,保证公司所披露的信息真实、准确、完整;负责企业发展战略决策、重大改革事项、重大投融资工作;
负责财务预决算管理、资金管理、贷款担保、资产管理、并购重组、资本运作、产权管理、资产证券化工作。
    张国红先生:1970年出生,本科,工程师。曾任运城盐化局第十二厂七镁车间副主任、主任、副厂长、厂长,公司元明
粉分公司经理助理兼第八厂厂长,四川同庆南风有限责任公司总经理,衡阳南风化工有限公司总经理,公司副总经理。现任
山焦盐化董事、党委常委,公司董事、总经理、党委委员。主要负责履行董事职责,保证公司的商业行为符合国家法律、行
政法规以及国家各项经济政策的要求,保证公司所披露的信息真实、准确、完整;负责主持经理层全面工作;负责组织实施
董事会决议;负责企业改革改制、年度生产经营计划的安排、落实和考核工作;负责机构编制、人力资源管理、劳资管理、
社会保险管理、职工培训教育、离退休人员管理工作。
    狄永红先生:1961年出生,本科。曾任运城盐化局日化厂副厂长、常务副厂长,公司日化分公司经理、日化工作部部长、
日化销售部经理、总经理助理、副总经理。现任公司董事、常务副总经理。主要负责履行董事职责,保证公司的商业行为符
合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,保证公司所披露的信息真实、准确、完整;负责协助总经理做好经营
管理、计划考核、对外合作、价格管理、营销策划工作。
    郭向东先生:1967年出生,在职硕士研究生,工程师。曾任公司第八厂车间副主任、产品制造部副经理、化工工作部副
经理,江苏南风元明粉公司生产技术部总监,南风集团淮安元明粉有限公司经理、党总支书记,淮安南风盐化工有限公司经
理。现任公司董事、副总经理。主要负责履行董事职责,保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政
策的要求,保证公司所披露的信息真实、准确、完整;负责协助总经理做好生产、经营、销售管理及产业发展工作;负责矿


                                                                                                          68
                                                                   南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


产资源、盐湖资源和盐湖养殖、物流管理工作。
       高翔林先生:1963年出生,在职硕士研究生。曾任公司证券部部长、证券事务代表。现任公司董事、董事会秘书。主要
负责履行董事职责,保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,保证公司所披露的信息真
实、准确、完整;负责协助董事长做好证券事务相关工作;负责公司治理、信息披露、投资者关系管理、筹备三会工作。
       张平江先生:1965年出生,硕士研究生。曾任中国人民解放军总后勤部第3507工厂会计主管,西安高科建材科技有限公
司总经理助理兼财务部经理,公司股东代表监事。现任西安高科建材科技有限公司总会计师,公司董事。主要负责履行董事
职责,保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,保证公司所披露的信息真实、准确、完
整。
       李玉敏先生:1958年出生,经济学硕士,会计学教授。曾任山西通宝能源股份有限公司独立董事,山西西山煤电股份有
限公司独立董事,山西美锦能源股份有限公司独立董事,山煤国际能源集团股份有限公司独立董事,山西漳泽电力股份有限
公司独立董事,山西同德化工股份有限公司独立董事,太原重工股份有限公司独立董事。现任山西财经大学会计学教授,山
西杏花村汾酒厂股份有限公司独立董事,山西兰花科技创业股份有限公司独立董事,公司独立董事。主要负责履行独立董事
职责,维护公司的整体利益和保护中小投资者的合法权益。
       赵利新先生:1967年出生,财政专业硕士,高级会计师、注册会计师。曾任山西潞安环保能源开发股份有限公司独立董
事,山西西山煤电股份有限公司独立董事,晋西车轴股份有限公司独立董事,晋城蓝焰煤业股份有限公司独立董事,山西同
德化工股份有限公司独立董事,山西百圆裤业股份有限公司独立董事,中辉期货经纪有限公司独立董事。现任香港常盛投资
有限公司总经理,格林大华期货经纪有限公司独立董事,山西潞安环保能源开发股份有限公司独立董事,山西西山煤电股份
有限公司独立董事,公司独立董事。主要负责履行独立董事职责,维护公司的整体利益和保护中小投资者的合法权益。
       李俊鹏先生:1972年出生,法学硕士,中级律师。曾任山西三晋律师事务所副主任,北京民星律师事务所太原分所副主
任,山西佳境律师事务所副主任,山西潞安环保能源开发股份有限公司独立董事,山西谦诚律师事务所合伙人、工会主席。
现任山西国晋律师事务所合伙人,公司独立董事。主要负责履行独立董事职责,维护公司的整体利益和保护中小投资者的合
法权益。
       2、监事
       田澍丰先生:1971年出生,在职硕士研究生,高级政工师。曾任山西焦煤秘书二科科长、办公室副主任、外事部处长,
山焦盐化办公室主任,公司办公室主任。现任山焦盐化监事会主席、纪委书记、党委常委,公司监事会主席、纪委书记、党
委委员。主要负责主持监事会全面工作,履行监事职责,监督公司财务状况,对公司运作、董事及高级管理人员执行公司职
务的行为进行监督;负责落实党风廉政建设监督责任和纪检监察工作。
       郭刚科先生:1962年出生,专科, 高级政工师。曾任运城盐化局一厂团委副书记、书记、直属党支部书记、武装部部
长、党委委员、工会主席,西安南风日化有限责任公司副经理,公司办公室副主任、洗沐销售部经理、日化营销部企划中心
经理助理、办公室主任、副总经理。现任山焦盐化董事、工会主席、专职党委副书记,公司职工代表监事、工会主席、党委
副书记。主要负责履行监事职责,监督公司财务状况,对公司运作、董事及高级管理人员执行公司职务的行为进行监督;负
责主持工会全面工作;负责党建、思想政治、舆论宣传、精神文明建设、企业文化建设、统战、机要、保密、档案管理、干
部教育、劳动竞赛、信访稳定、社会治安综合治理、人武、保卫、青年工作。
       贾卫刚先生:1983年出生,本科。现任西安高科建材科技有限公司财务主管,公司股东代表监事。主要负责履行监事职
责,监督公司财务状况,对公司运作、董事及高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。
       3、高级管理人员
       许涛先生:1970年出生,在职工程硕士,高级工程师。曾任山西钾肥有限责任公司车间主任,南风集团淮安元明粉有限
公司副经理,公司元明粉分公司经理、综合管理部经理、技术中心主任。现任公司总工程师。主要负责协助总经理做好技术
研发管理、科研及技术创新、新产品新技术新工艺新装备研发及推广应用、项目技术研究及技术论证审查工作。
   杨宏源先生:1971年出生,本科,高级工程师。曾任本溪经济开发区南风日化有限公司副经理,安徽安庆南风日化有限
责任公司副经理,公司日化分公司副经理、洗化分公司副经理,昌吉南风日化有限责任公司副经理。现任公司副总经理。主
要负责协助总经理做好安全、应急管理、环保、节能减排、职业病防治、消防、自然灾害防治、防汛、防震、项目、质量监
管、信息数据管理工作。




                                                                                                             69
                                                                  南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                  在股东单位                                        在股东单位是否
任职人员姓名              股东单位名称                           任期起始日期       任期终止日期
                                                  担任的职务                                         领取报酬津贴

                                                 董事、党委常 2012 年 12 月
黄振山         山焦盐化                                                                             否
                                                 委             12 日

                                                 董事、党委常 2018 年 11 月
张国红         山焦盐化                                                                             否
                                                 委             29 日

                                                 监事会主席、
                                                              2017 年 11 月
田澍丰         山焦盐化                          纪委书记、党                                       是
                                                              16 日
                                                 委常委

                                                 董事、工会主
                                                                2017 年 11 月
郭刚科         山焦盐化                          席、专职党委                                       是
                                                                16 日
                                                 副书记

                                                                2004 年 01 月
张平江         西安高科建材科技有限公司          总会计师                                           是
                                                                01 日

                                                                2007 年 09 月
贾卫刚         西安高科建材科技有限公司          财务主管                                           是
                                                                01 日

在股东单位任
               无
职情况的说明

在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                   在其他单位                                        在其他单位是否
任职人员姓名               其他单位名称                          任期起始日期        任期终止日期
                                                   担任的职务                                            领取报酬津贴

                                                                 1982 年 01 月 01
李玉敏         山西财经大学                       会计学教授                                         是
                                                                 日

                                                                 2002 年 02 月 01
赵利新         香港常盛投资有限公司               总经理                                             是
                                                                 日

                                                                 2018 年 02 月 01
李俊鹏         山西国晋律师事务所                 合伙人                                             是
                                                                 日

在其他单位任
               无
职情况的说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况



                                                                                                                        70
                                                                    南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


    董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
    决策程序:董事、监事、高级管理人员的报酬由公司董事会薪酬委员会制定薪酬计划或方案,董事、监事的薪酬计划由
股东大会审议,高级管理人员的薪酬计划由董事会审议。
    确定依据:董事、监事、高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性及其他相关企业相关岗位的薪酬水平。
         实际支付情况:每年按照绩效考评结果支付报酬。


公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                        单位:万元

                                                                                从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                职务           性别          年龄         任职状态
                                                                                  前报酬总额         方获取报酬

                    董事长、总会计
黄振山                               男                        52 现任                     23.7 否
                    师、党委副书记

                    董事、总经理、
张国红                               男                        49 现任                    23.74 否
                    党委委员

                    董事、常务副总
狄永红                               男                        58 现任                    19.06 否
                    经理

郭向东              董事、副总经理 男                          52 现任                    19.56 否

                    董事、董事会秘
高翔林                               男                        56 现任                     15.7 否
                    书

张平江              董事             男                        54 现任                         0是

李玉敏              独立董事         男                        61 现任                      2.8 否

赵利新              独立董事         男                        52 现任                      2.8 否

李俊鹏              独立董事         男                        47 现任                      2.8 否

                    监事会主席、纪
田澍丰              委书记、党委委 男                          48 现任                         0是
                    员

                    监事、工会主席、
郭刚科                              男                         57 现任                         0是
                    党委副书记

贾卫刚              监事             男                        36 现任                         0是

许涛                总工程师         男                        49 现任                    19.19 否

杨宏源              副总经理         男                        48 现任                     19.2 否

合计                        --             --            --              --              148.55          --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用




                                                                                                                  71
                                                                  南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                              1,170

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                           689

在职员工的数量合计(人)                                                                                1,859

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                            1,859

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                         0

                                                 专业构成

                       专业构成类别                                     专业构成人数(人)

生产人员                                                                                                1,403

销售人员                                                                                                  29

技术人员                                                                                                  86

财务人员                                                                                                  36

行政人员                                                                                                 305

合计                                                                                                    1,859

                                                 教育程度

教育程度类别                                         数量(人)

研究生及以上学历                                                                                          20

大学及大专学历                                                                                           452

中专及以下学历                                                                                          1,387

合计                                                                                                    1,859


2、薪酬政策

    公司实行全员劳动合同制度,与员工签订劳动合同,为员工办理社会保险。公司实行岗位绩效工资制度,根据《绩效工
资考核办法》,对员工按月、年进行综合考评,考评结果作为员工晋升、培训、提薪、奖惩的重要依据。公司根据企业效益
和员工个人表现,不定期调整薪酬。薪酬水平坚持在企业经营发展、效益和劳动生产率提高的基础上逐步增长。




3、培训计划

    公司实行全员培训制度,设有专门的内部培训机构负责员工的培训工作,培训体系由新员工入职培训体系、在岗专项培
训与员工自我开发体系、员工待岗培训体系三部分构成。培训使员工增强技能、改进心智、提升素质,更好地胜任现职工作
或促进职业生涯发展。




                                                                                                           72
                    南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




                                                             73
                                                                  南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                          第十节公司治理

一、公司治理的基本状况




  报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关
法律法规的要求,进一步规范公司运作,建立健全内部管理和控制制度,强化信息披露,积极开展投资者关系管理工作,不
断提高公司治理水平。截至报告期末,公司治理实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。
   (一)股东与股东大会
    股东大会是公司的最高权力机构。公司确保股东充分行使法律、法规赋予的权力,按照规定行使公司经营方针、筹资、
投资、利润分配等重大事项的表决权,确保所有股东特别是中小股东享有平等地位,充分行使自己的合法权利。公司严格按
照《股东大会议事规则》召集、召开股东大会,开辟网上投票平台,使尽可能多的股东参加股东大会和行使自己的权利。报
告期内公司召开了三次股东大会,并采用网络投票和现场投票相结合的表决方式,充分维护了中小股东的合法权益。召开的
股东大会由公司董事会召集,并有见证律师现场见证,在涉及关联交易事项表决时,关联股东回避了表决。
   (二)董事与董事会
    董事会是公司的决策机构,对股东大会负责,依法行使公司的经营决策权,同时在公司生产经营中肩负着监督职责。公
司董事会由九名董事组成,其中独立董事三名。公司董事会设立的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员
会四个专业委员会,为董事会的决策提供专业的意见和参考。公司董事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所股票
上市规则》、《公司章程》、《董事会议事规则》及《独立董事工作制度》等相关规定。公司全体董事都能以认真负责的态
度出席董事会和股东大会,认真履行职责,维护公司和股东利益,积极学习相关法律法规并参加培训。公司独立董事在董事
会上自主决策,发挥了专家指导作用。
   (三)监事与监事会
    监事会是公司的监督机构,对股东大会负责,对董事、高级管理人员的行为及公司、各子分公司的财务状况进行监督检
查,向股东大会负责并报告工作。公司监事会的人数和人员构成符合法律法规和公司章程的要求。各位监事通过列席股东大
会、董事会、召开监事会、听取经理层报告和专项调研等途径,认真履行了法定职责,对公司财务状况进行了监督,对公司
运作、董事及高级管理人员执行公司职务的行为进行了监督。
   (四)公司与控股股东
    公司拥有独立的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上实行“五分开”,控股股东依法行使股东权利,
没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。
   (五)经理层
    公司经理层通过各子分公司及职能部门行使经营管理权,主持公司日常经营管理工作,保证公司正常运转。
   (六)信息披露
    公司严格按照有关法律、法规以及《信息披露管理制度》等相关制度的要求,真实、准确、完整、及时、公平地披露有
关信息。公司董事会秘书负责信息披露工作,保证公司运作的公开性和透明度,确保所有股东有平等的机会获得信息。
   (七)投资者关系
    公司一直重视投资者关系管理工作,认真执行制定的《投资者关系管理制度》。公司证券部为投资者关系管理责任部门,
董事会秘书为投资者关系管理的直接负责人,通过直接接待、电话、电子邮件、公司网站等多种渠道保持与投资者的沟通,
并在法律法规、公司制度的框架内耐心细致的解答投资者的问题,做好公司与投资者的纽带工作。




                                                                                                            74
                                                                 南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面实行分开,具有独立完整的业务及自主经营能力。
   1、业务方面:公司在业务方面独立于控股股东,拥有独立的采购、生产、销售系统。
   2、人员方面:公司董事、监事及高级管理人员根据《公司法》和《公司章程》规定的程序产生,总经理、副总经理及
其他高级管理人员均由公司董事会聘任。公司具有独立的人力资源部,从事人力资源开发和管理工作,独立负责公司员工的
聘任、考核和奖惩,并已按照国家规定与员工签订《劳动合同》,独立支付工资并为员工办理社会保险。
   3、资产方面:公司拥有独立的生产、采购和销售系统,与控股股东产权关系清晰,不存在控股股东占用、支配或干预
公司资产的情况。
   4、机构方面:公司设立了完全独立于控股股东的组织机构,拥有健全的公司决策及管理体系。控股股东的职能部门与
公司职能部门各自独立运作,不存在上下级关系。公司控股股东依照法定程序参与公司决策,未影响公司经营管理的独立性。
   5、财务方面:公司设有独立的财务部门,配备专职财务人员,并建立了独立的财务核算体系,制定了规范的财务会计
制度。公司独立在银行开户,独立进行税务登记,独立依法纳税。控股股东未干预公司的财务、会计活动。




三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


     会议届次           会议类型     投资者参与比例        召开日期           披露日期           披露索引

                                                                                            公告编号:2019-14,
                                                                                            公告名称:2018 年
2018 年度股东大会 年度股东大会                  0.68% 2019 年 03 月 28 日 2019 年 03 月 29 日 度股东大会决议公
                                                                                            告,公告披露网站:
                                                                                            巨潮资讯网

                                                                                            公告编号:2019-38,
                                                                                            公告名称:2019 年
2019 年第一次临时
                    临时股东大会                1.40% 2019 年 09 月 17 日 2019 年 09 月 18 日 第一次临时股东大
股东大会
                                                                                            会决议公告,公告披
                                                                                            露网站:巨潮资讯网




                                                                                                                 75
                                                                       南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                                                                   公告编号:2019-48,
                                                                                                   公告名称:2019 年
2019 年第二次临时
                     临时股东大会                     1.31% 2019 年 12 月 24 日 2019 年 12 月 25 日 第二次临时股东大
股东大会
                                                                                                   会决议公告,公告披
                                                                                                   露网站:巨潮资讯网


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                       独立董事出席董事会及股东大会的情况

                                                                                          是否连续两次
                    本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次                     出席股东大会
  独立董事姓名                                                                            未亲自参加董
                    加董事会次数    会次数       加董事会次数    会次数          数                         次数
                                                                                              事会会议

李玉敏                         9             2              7             0             0否                            2

赵利新                         9             2              7             0             0否                            2

李俊鹏                         9             2              7             0             0否                            3

连续两次未亲自出席董事会的说明



2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明


     报告期内,独立董事根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《独立董事工作制度》、《公
司章程》等有关法律法规的规定和要求,勤勉尽责地履行权利和义务,出席董事会和股东大会,对公司相关事项发表独立意
见,并对公司财务及生产经营活动进行监督,充分发挥了独立董事的作用,维护了公司和股东的合法权益。




                                                                                                                       76
                                                                南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况




    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会四个专门委员会。各委员会依据公司董事会
制定的工作细则规定的职权范围,就专业性事项进行研究并提出意见及建议,供董事会决策参考。
    1、公司董事会审计委员会履职情况
    审计委员会是董事会设立的专门工作机构,主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。报告期内,公司董事
会审计委员会本着勤勉尽责的原则,履行了以下工作职责:
   (1)2019年1月28日,审计委员会召开了2018年度财务报告审计沟通会,委员们与年审会计师、公司财务部进行了充分
沟通,及时了解了审计工作进展情况和审计过程中发现的问题,并督促会计师事务所在约定时间内提交审计报告。(2)年
审会计师出具2018年度财务报告审计意见后,审计委员会于2019年3月4日听取了年审会计师关于2018年度审计工作情况汇
报,审阅了公司2018年度财务报告、2018年度财务决算报告、立信会计师事务所从事公司2018年度审计工作的总结报告和续
聘会计师事务所及支付报酬事项。(3)2020年12月20日,审计委员会召开了2019年度审计机构进场前沟通会,确定了2019
年度审计工作任务、范围、时间及人员安排等。
     2、公司董事会薪酬与考核委员会履职情况
    薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构,主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核,负责
制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。报告期内,公司薪酬与考核委员会审查了2018年度报告中披露的公
司董事及高级管理人员的薪酬,认为公司董事及高级管理人员的薪酬情况符合公司的薪酬管理制度。
    3、公司董事会提名委员会履职情况
    提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构,主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和
程序进行选择并提出建议。报告期内,公司提名委员会根据《董事会提名委员会工作细则》规定履行职责,对公司非独立董
事候选人人选和高级管理人员人选进行审查并提出建议。
    4、公司董事会战略委员会履职情况
    战略委员会是董事会设立的专门工作机构,主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。报告期
内,公司战略委员会根据《董事会战略委员会工作细则》履行职责,参与了公司发展战略规划的参改和审定,为进一步确定
公司的发展方向发挥了重要作用。




七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

    公司高级管理人员的绩效评价及激励约束机制主要采取年度目标责任考核制度,高级管理人员的薪酬直接与公司的经营
指标挂钩。公司不断研究改进高级管理人员的绩效评价标准及相关激励约束机制,高级管理人员的聘任、考评严格按照有关
法律法规、《公司章程》和《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定进行,形成了有效的绩效评价及激励约束机制。




                                                                                                          77
                                                                  南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


九、内部控制情况

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期         2020 年 04 月 01 日

内部控制评价报告全文披露索引         公告名称:2019 年度内部控制评价报告;公告披露网站:巨潮资讯网

纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                     100.00%
财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                     100.00%
财务报表营业收入的比例

                                                  缺陷认定标准

               类别                                  财务报告                         非财务报告

                                     重大,指一个或多个控制缺陷的组合,可
                                     能导致企业严重偏离控制目标。认定标准:
                                     1、缺乏民主决策程序;2、决策程序导致
                                     重大失误;3、违反国家法律法规并受到处
                                     罚;4、中高级管理人员和高级技术人员流
                                     失严重;5、媒体频现负面新闻,涉及面广;
                                     6、重要业务缺乏制度控制或制度体系失 重大缺陷:①决策程序不科学导致重大
                                     效;7、内部控制重大或重要缺陷未得到整 失误。②严重违反国家法律法规,并受
                                     改。     重要,指一个或多个控制缺陷的 到处罚。③高级管理人员和高级技术人
                                     组合,其严重程度和经济后果低于重大缺 员流失严重。④重要业务缺乏制度控制
                                     陷,但是仍有可能导致企业偏离控制目标。或制度控制失效。⑤内部控制重大缺陷
                                     认定标准:8、民主决策程序存在但不够完 未得到整改。   重要缺陷:①决策程
定性标准                             善;9、决策程序导致出现一般失误;10、序不科学导致重要失误。②违反企业内
                                     违反企业内部规章,形成损失;11、关键 部规章,形成严重损失。③关键岗位业
                                     岗位业务人员流失严重;12、媒体出现负 务人员流失严重。④重要业务制度存在
                                     面新闻,波及局部区域;13、重要业务制 缺陷。⑤内部控制重要缺陷未得到整
                                     度或系统存在缺陷;14、内部控制重要或 改。
                                     一般缺陷未得到整改。               一 一般缺陷:不构成重大或重要缺陷的其
                                     般,除重大缺陷、重要缺陷之外的其他控 他内部控制缺陷。
                                     制缺陷。认定标准:15、决策程序效率不
                                     高;16、违反内部规章,但未形成损失;
                                     17、一般岗位业务人员流失严重;18、媒
                                     体出现负面新闻,但影响不大;19、一般
                                     业务制度或系统存在缺陷;20、一般缺陷
                                     未得到整改。21、存在的其他缺陷。




                                                                                                             78
                                                                      南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                      重大,指一个或多个控制缺陷的组合,可
                                      能导致企业严重偏离控制目标。认定标准:
                                      财务报表的潜在错报金额在以下区间的:
                                      1、错报≥利润总额的 5%;2、错报≥资产
                                      总额的 1%;3、错报≥经营收入总额的 1%;
                                      4、错报≥所有者权益总额的 1%,且每股收
                                      益≥1 元;5、错报≥费用总额 5%;6、经济
                                      损失≥500 万元。
                                      重要,指一个或多个控制缺陷的组合,其
                                                                                重大缺陷:500 万元(含)以上,已经对
                                      严重程度和经济后果低于重大缺陷,但是
                                                                                外正式披露并对公司定期报告披露造
                                      仍有可能导致企业偏离控制目标。认定标
                                                                                成负面影响,企业关键岗位人员流失严
                                      准:财务报表的潜在错报金额在以下区间
                                                                                重,被媒体频频曝光负面新闻。
                                      的:7、利润总额的 3%≤错报<利润总额的
                                                                                重要缺陷:50 万(含)--500 万元,受到
                                      5%;8、资产总额的 0.5%≤错报<资产总
定量标准                                                                        国家政府部门处罚但未对公司定期报
                                      额的 1%;9、经营收入总额的 0.5%≤错报
                                                                                告披露造成负面影响,被媒体曝光且产
                                      <经营收入总额的 1%;10.所有者权益总
                                                                                生负面影响。
                                      额的 0.5%≤错报<所有者权益总额的 1%,
                                                                                一般缺陷:50 万元以下,受到省级(含
                                      且 0.5 元≤每股收益<1 元;11、费用总额
                                                                              省级)以下政府部门处罚但未对公司定
                                      的 3%≤错报≤5%;12、经济损失≥50 万元,
                                                                              期报告披露造成负面影响。
                                      但<500 万元。
                                      一般,除重大缺陷、重要缺陷之外的其他
                                      控制缺陷。 认定标准:财务报表的潜在错
                                      报金额在以下区间的:     13、错报<利润
                                      总额的 3%;        14、错报<资产总额的
                                      0.5%;15、错报<经营收入总额的 0.5%;
                                      16、错报<所有者权益总额的 0.5%,且每
                                      股收益<0.5 元;17、错报<费用总额 3%;
                                      18、经济损失<50 万元。

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                         0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                       0

财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                         0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                       1


十、内部控制审计报告

√ 适用 □ 不适用

                                        内部控制审计报告中的审议意见段

立信会计师事务所认为,公司于 2019 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有
效的财务报告内部控制。

内控审计报告披露情况           披露

内部控制审计报告全文披露日期 2020 年 04 月 01 日



                                                                                                                   79
                                                                南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


内部控制审计报告全文披露索引 公告名称:2019 年度内部控制审计报告;公告披露网站:巨潮资讯网

内控审计报告意见类型         标准无保留意见

非财务报告是否存在重大缺陷   否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否




                                                                                                         80
                                                                南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                第十一节公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券





                                                                                                         81
                                                          南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                   第十二节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                  标准的无保留意见

审计报告签署日期                              2020 年 03 月 30 日

审计报告文号                                  信会师报字[2020]第 ZG10525 号

审计机构名称                                  立信会计师事务所(特殊普通合伙)

注册会计师姓名                                张军书、翁芳娟

                                         审计报告正文

南风化工集团股份有限公司全体股东:

    一、审计意见

    我们审计了南风化工集团股份有限公司(以下简称南风化工)财务报表,包括2019年12月31日的合并
及母公司资产负债表,2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者
权益变动表以及相关财务报表附注。
      我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了南风化工2019
年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

    二、形成审计意见的基础

    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计
的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于南
风化工,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审
计意见提供了基础。

    三、关键审计事项

    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对
财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需
要在审计报告中沟通的关键审计事项。
                    关键审计事项                        该事项在审计中是如何应对的
       (一)收入确认
       南风化工本年销售的产品类别包括:元明粉、在针对收入确认的审计过程中,我们执行了
       硫酸钡、硫化碱等化工产品及磺酸、AES等材 下列程序:
       料产品。销售去向包括国内和国外。根据南风 (1)了解和评价南风化工管理层与收入确认
       化工的会计政策规定,在商品已经发出,并取 相关的关键控制设计和运行的有效性;
       得向对方收取货款的权利,相关的收入成本能 (2)了解和评价南风化工销售收入确认时
       够可靠计量时,确认商品销售收入的实现。 点,是否满足企业会计准则的要求;

                                                                                                   82
                                                        南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


       如南风化工合并财务报表附注七、(三十六)(3)针对南风化工收入划分不同的板块,根
       所述,南风化工2019年度实现营业收入12.15 据板块的收入确认方式,对收入执行分析性
       亿元,较去年下降33.53%。                 复核程序,判断销售收入和毛利率的合理性;
       营业收入是南风化工利润表的重要科目,是南 (4)对本年记录的交易选取样本,核对合同
       风化工的主要利润来源,影响南风化工的关键 或订货单、出库单或结算、发票、授信记录
       业绩指标。收入确认的准确和完整对南风化工 等,评价收入确认的真实性;
       利润的影响较大。因此,我们将南风化工收入 (5)就资产负债表前后记录的交易,选取样
       确认作为关键审计事项。                   本,核对出库单,发票或结算单等证据,结
       关于南风化工收入确认的会计政策见附注五、合应收账款函证,评价收入确认完整性及是
       (二十三),关于收入类别的披露见附注七、否计入恰当的会计期间。
       (三十六),附注十六、(四)。




    四、其他信息

    南风化工管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括南风化工2019年年度报告中涵盖
的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报
表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我
们无任何事项需要报告。

    五、管理层和治理层对财务报表的责任

    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的
内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时,管理层负责评估南风化工的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),
并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
    治理层负责监督南风化工的财务报告过程。

    六、注册会计师对财务报表审计的责任

      我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含
审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报
存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使
用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
      在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以
下工作:
    (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,
并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚
假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重
大错报的风险。


                                                                                                 83
                                                        南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


    (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
    (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对南风
化工持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存
在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露
不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项
或情况可能导致南风化工不能持续经营。
    (5)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和
事项。
    (6)就南风化工中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意
见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
      我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中
识别出的值得关注的内部控制缺陷。
      我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影
响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
      从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事
项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合
理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报
告中沟通该事项。




  立信会计师事务所(特殊普通合伙)                       中国注册会计师:张军书

          中国上海                                      (项目合伙人)



                                                          中国注册会计师:翁芳娟



                                                          2020年 3 月 30 日




                                                                                                 84
                                                             南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:元


1、合并资产负债表

编制单位:南风化工集团股份有限公司
                                       2019 年 12 月 31 日
                                                                                                  单位:元

                 项目                2019 年 12 月 31 日                    2018 年 12 月 31 日

流动资产:

    货币资金                                        325,305,627.79                         408,532,257.15

    结算备付金

    拆出资金

    交易性金融资产

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                                                                 13,814,571.52

    应收账款                                        114,579,871.78                           71,500,803.33

    应收款项融资                                      18,387,615.25

    预付款项                                          17,320,257.63                          34,404,971.48

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    其他应收款                                        10,197,016.20                          54,094,363.00

      其中:应收利息

               应收股利                                                                      39,493,143.03

    买入返售金融资产

    存货                                            211,857,602.96                         213,679,569.75

    合同资产

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                       5,669,910.59                           1,786,754.53

流动资产合计                                        703,317,902.20                         797,813,290.76

非流动资产:



                                                                                                        85
                                             南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


    发放贷款和垫款

    债权投资

    可供出售金融资产                                                        40,183,585.55

    其他债权投资

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                      8,038,370.88                           8,477,093.19

    其他权益工具投资                110,778,008.88

    其他非流动金融资产

    投资性房地产                      3,327,400.12                           3,433,898.68

    固定资产                        506,481,814.33                         423,805,805.14

    在建工程                          7,855,582.31                          50,098,728.14

    生产性生物资产

    油气资产

    使用权资产

    无形资产                        203,692,925.06                         214,785,569.63

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                     14,766,915.03                          17,706,730.35

    递延所得税资产                      678,887.76                           1,173,539.93

    其他非流动资产                   16,116,750.50                          14,834,964.16

非流动资产合计                      871,736,654.87                         774,499,914.77

资产总计                           1,575,054,557.07                      1,572,313,205.53

流动负债:

    短期借款                        477,750,000.00                         328,970,000.00

    向中央银行借款

    拆入资金

    交易性金融负债

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                        200,072,199.00                          40,553,840.52

    应付账款                        167,184,884.46                         156,596,872.77

    预收款项                         33,335,795.72                          27,782,093.84




                                                                                       86
                                       南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


    合同负债

    卖出回购金融资产款

    吸收存款及同业存放

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    应付职工薪酬                4,831,554.07                          10,832,085.36

    应交税费                    8,047,819.55                          13,971,680.47

    其他应付款                 55,372,346.43                          53,096,979.26

      其中:应付利息              749,087.61                           1,346,788.80

               应付股利         5,397,000.00

    应付手续费及佣金

    应付分保账款

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债    159,315,666.68                         353,666,666.67

    其他流动负债

流动负债合计                 1,105,910,265.91                        985,470,218.89

非流动负债:

    保险合同准备金

    长期借款                   17,700,000.00                         112,649,000.00

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    租赁负债

    长期应付款                 29,764,102.32                          74,960,113.81

    长期应付职工薪酬

    预计负债

    递延收益                    5,925,577.38                           4,756,139.38

    递延所得税负债             17,648,605.84

    其他非流动负债

非流动负债合计                 71,038,285.54                         192,365,253.19

负债合计                     1,176,948,551.45                      1,177,835,472.08

所有者权益:

    股本                      548,760,000.00                         548,760,000.00

    其他权益工具



                                                                                 87
                                                                南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


      其中:优先股

             永续债

    资本公积                                          992,957,761.32                          990,528,883.48

    减:库存股

    其他综合收益                                        52,945,817.49

    专项储备

    盈余公积                                            88,891,261.62                           88,891,261.62

    一般风险准备

    未分配利润                                      -1,295,752,843.21                       -1,247,183,764.11

归属于母公司所有者权益合计                            387,801,997.22                          380,996,380.99

    少数股东权益                                        10,304,008.40                           13,481,352.46

所有者权益合计                                        398,106,005.62                          394,477,733.45

负债和所有者权益总计                                 1,575,054,557.07                        1,572,313,205.53


法定代表人:黄振山                 主管会计工作负责人:黄振山                       会计机构负责人:王康杰


2、母公司资产负债表

                                                                                                     单位:元

                 项目                  2019 年 12 月 31 日                     2018 年 12 月 31 日

流动资产:

    货币资金                                          216,269,204.35                          320,651,823.97

    交易性金融资产

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                                                                     1,539,549.52

    应收账款                                            27,126,613.69                           15,083,219.41

    应收款项融资                                         9,010,564.01

    预付款项                                             5,362,578.22                            5,294,928.17

    其他应收款                                          43,054,199.29                           64,520,332.22

      其中:应收利息

             应收股利                                    4,000,000.00                           39,493,143.03

    存货                                              117,341,862.82                          148,112,394.92

    合同资产

    持有待售资产


                                                                                                           88
                                             南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                      1,719,388.23                              97,104.94

流动资产合计                        419,884,410.61                         555,299,353.15

非流动资产:

    债权投资

    可供出售金融资产                                                        40,183,585.55

    其他债权投资

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                    118,319,648.33                         119,158,370.64

    其他权益工具投资                110,778,008.88

    其他非流动金融资产

    投资性房地产                      3,327,400.12                           3,433,898.68

    固定资产                        201,743,415.26                         183,645,495.00

    在建工程                          4,444,303.27                           7,932,085.09

    生产性生物资产

    油气资产

    使用权资产

    无形资产                        194,534,497.99                         205,236,659.20

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                     14,766,915.03                          17,706,730.35

    递延所得税资产

    其他非流动资产                   12,014,330.50                          14,613,029.36

非流动资产合计                      659,928,519.38                         591,909,853.87

资产总计                           1,079,812,929.99                      1,147,209,207.02

流动负债:

    短期借款                        413,750,000.00                         263,970,000.00

    交易性金融负债

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                        200,072,199.00                          40,553,840.52

    应付账款                         59,839,119.43                          70,672,640.08




                                                                                       89
                                     南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


    预收款项                  11,096,964.81                         10,567,041.45

    合同负债

    应付职工薪酬               3,288,656.95                          9,058,313.57

    应交税费                    507,365.15                           3,787,215.63

    其他应付款                42,829,866.82                        138,216,274.36

      其中:应付利息

               应付股利

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债   152,649,000.00                        340,000,000.00

    其他流动负债

流动负债合计                 884,033,172.16                        876,825,325.61

非流动负债:

    长期借款                  17,700,000.00                        112,649,000.00

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    租赁负债

    长期应付款                28,097,435.69                         66,829,059.69

    长期应付职工薪酬

    预计负债

    递延收益                   3,228,577.38                          3,546,139.38

    递延所得税负债            17,648,605.84

    其他非流动负债

非流动负债合计                66,674,618.91                        183,024,199.07

负债合计                     950,707,791.07                      1,059,849,524.68

所有者权益:

    股本                     548,760,000.00                        548,760,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                 653,027,812.40                        653,027,812.40

    减:库存股

    其他综合收益              52,945,817.49

    专项储备



                                                                               90
                                                            南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


       盈余公积                                      88,891,261.62                           88,891,261.62

       未分配利润                              -1,216,948,630.43                       -1,203,319,391.68

所有者权益合计                                      129,105,138.92                           87,359,682.34

负债和所有者权益总计                           1,079,812,929.99                         1,147,209,207.02


3、合并利润表

                                                                                                  单位:元

                    项目                2019 年度                               2018 年度

一、营业总收入                                  1,214,654,424.56                        1,827,270,676.97

       其中:营业收入                           1,214,654,424.56                        1,827,270,676.97

             利息收入

             已赚保费

             手续费及佣金收入

二、营业总成本                                  1,244,154,799.65                        1,997,428,488.01

       其中:营业成本                               959,693,618.32                      1,374,948,631.06

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险责任合同准备金
净额

             保单红利支出

             分保费用

             税金及附加                              19,121,180.48                           41,594,351.89

             销售费用                               110,281,923.51                          285,208,686.70

             管理费用                                96,236,213.12                          203,770,311.71

             研发费用                                 6,656,037.45                            6,702,108.74

             财务费用                                52,165,826.77                           85,204,397.91

               其中:利息费用                        46,190,735.22                           90,778,262.27

                       利息收入                       1,032,388.55                            4,615,872.93

       加:其他收益                                   8,161,315.61                            6,967,012.64

           投资收益(损失以“-”号填
                                                      2,123,810.62                          345,000,485.28
列)

           其中:对联营企业和合营企业
                                                        957,860.62                              592,611.59
的投资收益


                                                                                                        91
                                                  南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


                 以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益

           汇兑收益(损失以“-”号填列)

           净敞口套期收益(损失以“-”
号填列)

           公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           信用减值损失(损失以“-”号填
                                            -1,289,285.51
列)

           资产减值损失(损失以“-”号填
                                           -21,353,909.83                       -42,997,328.72
列)

           资产处置收益(损失以“-”号填
                                           14,250,581.99                        149,872,203.09
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)         -27,607,862.21                       288,684,561.25

       加:营业外收入                         101,890.25                           466,852.77

       减:营业外支出                       5,539,044.53                          5,377,340.82

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)     -33,045,016.49                       283,774,073.20

       减:所得税费用                      13,808,626.12                         23,206,874.23

五、净利润(净亏损以“-”号填列)         -46,853,642.61                       260,567,198.97

  (一)按经营持续性分类

       1.持续经营净利润(净亏损以“-”
                                           -46,853,642.61                       -18,096,310.92
号填列)

       2.终止经营净利润(净亏损以“-”
                                                                                278,663,509.89
号填列)

  (二)按所有权归属分类

       1.归属于母公司所有者的净利润        -48,569,079.10                       267,071,931.09

       2.少数股东损益                       1,715,436.49                         -6,504,732.12

六、其他综合收益的税后净额                  3,201,226.40

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                            3,201,226.40
的税后净额

    (一)不能重分类进损益的其他综
                                            3,201,226.40
合收益

             1.重新计量设定受益计划变
动额

             2.权益法下不能转损益的其
他综合收益




                                                                                            92
                                                                     南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


             3.其他权益工具投资公允价
                                                             3,201,226.40
值变动

             4.企业自身信用风险公允价
值变动

             5.其他

      (二)将重分类进损益的其他综合
收益

             1.权益法下可转损益的其他
综合收益

             2.其他债权投资公允价值变


             3.可供出售金融资产公允价
值变动损益

             4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额

             5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

             6.其他债权投资信用减值准


             7.现金流量套期储备

             8.外币财务报表折算差额

             9.其他

     归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                            -43,652,416.21                           260,567,198.97

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                            -45,367,852.70                           267,071,931.09
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                          1,715,436.49                             -6,504,732.12

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                         -0.0885                                   0.4867

       (二)稀释每股收益                                         -0.0885                                   0.4867


法定代表人:黄振山                      主管会计工作负责人:黄振山                       会计机构负责人:王康杰


4、母公司利润表

                                                                                                           单位:元

                 项目                           2019 年度                                2018 年度



                                                                                                                 93
                                                 南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


一、营业收入                             257,422,866.24                        546,871,211.73

       减:营业成本                      231,025,227.69                        476,406,505.92

           税金及附加                      9,402,921.92                         16,990,435.48

           销售费用                       16,479,291.16                         28,853,234.60

           管理费用                       58,784,422.90                        102,285,740.09

           研发费用                        3,590,940.42                          5,301,337.37

           财务费用                       48,017,931.39                         59,416,701.90

             其中:利息费用               41,879,436.13                         73,229,006.57

                     利息收入              1,277,577.08                         14,951,557.31

       加:其他收益                        6,761,366.00                          4,913,146.33

           投资收益(损失以“-”号填
                                         106,723,810.62                        -74,086,805.13
列)

           其中:对联营企业和合营企
                                            957,860.62                             592,611.59
业的投资收益

                 以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益(损失以“-”号填
列)

           净敞口套期收益(损失以
“-”号填列)

           公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           信用减值损失(损失以“-”号
                                          -2,704,543.51
填列)

           资产减值损失(损失以“-”号
                                         -21,353,909.83                        -19,730,036.14
填列)

           资产处置收益(损失以“-”号
                                          14,250,453.37                        149,842,190.77
填列)

二、营业利润(亏损以“-”号填列)        -6,200,692.59                        -81,444,247.80

       加:营业外收入                         46,489.28                             57,231.28

       减:营业外支出                      5,046,157.60                          4,619,451.31

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                         -11,200,360.91                        -86,006,467.83
列)

       减:所得税费用

四、净利润(净亏损以“-”号填列)       -11,200,360.91                        -86,006,467.83

       (一)持续经营净利润(净亏损
                                         -11,200,360.91                       -116,552,658.38
以“-”号填列)




                                                                                           94
                                            南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


       (二)终止经营净利润(净亏损
                                                                           30,546,190.55
以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额            3,201,226.40

       (一)不能重分类进损益的其他
                                      3,201,226.40
综合收益

             1.重新计量设定受益计划
变动额

             2.权益法下不能转损益的
其他综合收益

             3.其他权益工具投资公允
                                      3,201,226.40
价值变动

             4.企业自身信用风险公允
价值变动

             5.其他

       (二)将重分类进损益的其他综
合收益

             1.权益法下可转损益的其
他综合收益

             2.其他债权投资公允价值
变动

             3.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额

             5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             6.其他债权投资信用减值
准备

             7.现金流量套期储备

             8.外币财务报表折算差额

             9.其他

六、综合收益总额                      -7,999,134.51                       -86,006,467.83

七、每股收益:

       (一)基本每股收益

       (二)稀释每股收益




                                                                                      95
                                                        南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


5、合并现金流量表

                                                                                               单位:元

               项目                 2019 年度                               2018 年度

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金               901,171,143.30                      1,572,645,186.77

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     代理买卖证券收到的现金净额

     收到的税费返还                               1,407,398.60                             2,221,520.93

     收到其他与经营活动有关的现金                57,544,807.45                          222,451,641.44

经营活动现金流入小计                            960,123,349.35                      1,797,318,349.14

     购买商品、接受劳务支付的现金               609,450,362.10                      1,163,821,039.59

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     拆出资金净增加额

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                149,154,915.16                          343,196,333.80


     支付的各项税费                              80,327,296.26                          150,893,772.52

     支付其他与经营活动有关的现金               112,010,436.34                          350,304,048.01

经营活动现金流出小计                            950,943,009.86                      2,008,215,193.92

经营活动产生的现金流量净额                        9,180,339.49                          -210,896,844.78

二、投资活动产生的现金流量:


                                                                                                     96
                                               南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


       收回投资收到的现金

       取得投资收益收到的现金            4,098,510.79                          1,165,980.00

       处置固定资产、无形资产和其他
                                       20,298,555.00                         103,301,684.79
长期资产收回的现金净额

       处置子公司及其他营业单位收到
                                                                              51,655,094.45
的现金净额

       收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                   24,397,065.79                         156,122,759.24

       购建固定资产、无形资产和其他
                                       22,027,176.75                          52,765,144.51
长期资产支付的现金

       投资支付的现金

       质押贷款净增加额

       取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

       支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                   22,027,176.75                          52,765,144.51

投资活动产生的现金流量净额               2,369,889.04                        103,357,614.73

三、筹资活动产生的现金流量:

       吸收投资收到的现金

       其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

       取得借款收到的现金             495,450,000.00                         810,319,000.00

       收到其他与筹资活动有关的现金   200,000,000.00                       1,944,406,356.38

筹资活动现金流入小计                  695,450,000.00                       2,754,725,356.38

       偿还债务支付的现金             628,970,000.00                       1,122,800,000.00

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                       54,318,592.93                          88,944,582.41
的现金

       其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

       支付其他与筹资活动有关的现金   288,590,378.32                       1,169,060,723.14

筹资活动现金流出小计                  971,878,971.25                       2,380,805,305.55

筹资活动产生的现金流量净额            -276,428,971.25                        373,920,050.83

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                          652,113.36                           3,166,765.28
影响

五、现金及现金等价物净增加额          -264,226,629.36                        269,547,586.06

       加:期初现金及现金等价物余额   389,532,257.15                         119,984,671.09



                                                                                         97
                                                        南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


六、期末现金及现金等价物余额                    125,305,627.79                          389,532,257.15


6、母公司现金流量表

                                                                                               单位:元

               项目                 2019 年度                               2018 年度

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金               150,939,274.65                          344,047,019.35

     收到的税费返还                                105,339.03

     收到其他与经营活动有关的现金               117,346,229.01                           93,601,763.08

经营活动现金流入小计                            268,390,842.69                          437,648,782.43

     购买商品、接受劳务支付的现金               101,390,820.21                          367,509,132.72

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                 86,240,355.61                          187,828,223.25


     支付的各项税费                              21,949,700.77                           47,709,024.72

     支付其他与经营活动有关的现金               117,765,148.03                          194,394,464.24

经营活动现金流出小计                            327,346,024.62                          797,440,844.93

经营活动产生的现金流量净额                      -58,955,181.93                          -359,792,062.50

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                                                                  93,547,304.11

     取得投资收益收到的现金                       4,098,510.79                             1,165,980.00

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                 20,296,805.00                          103,155,695.89
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                             24,395,315.79                          197,868,980.00

     购建固定资产、无形资产和其他
                                                  2,183,781.66                              879,345.59
长期资产支付的现金

     投资支付的现金

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金                                                           169,293.03

投资活动现金流出小计                              2,183,781.66                             1,048,638.62

投资活动产生的现金流量净额                       22,211,534.13                          196,820,341.38

三、筹资活动产生的现金流量:



                                                                                                     98
                                                                             南风化工集团股份有限公司 2019 年年度报告全文


       吸收投资收到的现金

       取得借款收到的现金                                            431,450,000.00                                  676,619,000.00

       收到其他与筹资活动有关的现金                                  200,000,000.00                             1,842,104,192.48

筹资活动现金流入小计                                                 631,450,000.00                             2,518,723,192.48

       偿还债务支付的现金                                            563,970,000.00                                  942,500,000.00

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                      46,952,515.94                                   73,476,147.73
的现金

       支付其他与筹资活动有关的现金                                  269,166,455.88                             1,062,807,864.25

筹资活动现金流出小计                                                 880,088,971.82                             2,078,784,011.98

筹资活动产生的现金流量净额                                          -248,638,971.82                                  439,939,180.50

四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响

五、现金及现金等价物净增加额                                        -285,382,619.62                                  276,967,459.38

       加:期初现金及现金等价物余额                                  301,651,823.97                                   24,684,364.59

六、期末现金及现金等价物余额                                          16,269,204.35                                  301,651,823.97


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                             单位:元

                                                                    2019 年度

                                                    归属于母公司所有者权益
                                                                                                                              所有
                                                                                                                      少数
       项目                 其他权益工具                   其他                     一般   未分                               者权
                                           资本 减:库              专项   盈余                                       股东
                    股本 优先 永续                         综合                     风险   配利      其他   小计              益合
                                                                                                                      权益
                                      其他 公积     存股            储备   公积
                                                                                                                               计
                            股   债                        收益                     准备     润

                    548,7                  990,52                          88,891          -1,247,          380,99 13,481 394,47
一、上年期末余
                    60,00                  8,883.                          ,261.6          183,76           6,380. ,352.4 7,733.

                     0.00                     48                                2            4.11              99         6      45

                                                           49,744                                           49,744            49,744
       加:会计政