深圳拓邦股份有限公司
独立董事 2019 年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为深圳拓邦股份有限公司的独立董事，2019 年本人严格按照《公司法》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司
规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的要求，忠实履行职责，充分发挥独
立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股
东的合法权益。现将 2019 年度本人任职期间履行独立董事职责情况向各位股东
汇报如下：
一、参加会议情况
2019 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东
大会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的
正确决策发挥了积极的作用。
2019 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均
履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案投赞成票，无反对票及弃权
票。出席会议情况如下：
董事会召开次数 9 股东大会召开次数 4
现场方式 通讯方式 是否连续 2 次未
缺席次数 亲自出席次数
出席次数 出席次数 亲自出席会议
1 8 0 否 2
二、发表独立意见情况
2019 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2019年1月10日，在公司第六届董事会第十次会议上，就会议审议《关于
变更公司财务总监的议案》、《关于与深圳市吉之光电子有限公司签订<采购框
架协议>的议案》、《关于开展远期外汇交易业务的议案》、《关于为全资子公
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司提供担保的议案》发表了独立意见。
2、2019年3月4日，在公司第六届董事会第十一次会议上，就会议审议《关
于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方案的议案》、《关于公开发行
可转换公司债券上市的议案》、《关于公司开设公开发行可转换公司债券募集资
金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》、《关于延长本次公开发行可转换
公司债券股东大会决议有效期的议案》、《关于提请股东大会延长授权公司董事
会全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜有效期的议案》、《关于公司
及子公司2019年度向银行申请综合授信额度的议案》、《关于修改公司<募集资
金管理办法>的议案》、《关于召开公司2019年第一次临时股东大会的议案》等
议案发表了独立意见。
3、2019 年 4 月 8 日，在公司第六届董事会第十二次会议上，就会议审议《关
于<2018 年年度报告>及摘要的议案》、《关于<2018 年度董事会工作报告>的议
案》、《关于<2018 年度总经理工作报告>的议案》、《关于<2018 年度财务决
算报告>的议案》、《关于<2018 年度利润分配预案>的议案》、《关于<2018 年
度内部控制评价报告>的议案》、《关于公司董事 2018 年薪酬的议案》、《关于
2015 年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的议案》、《关于<2018
年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于会计政策变更的议
案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于使用部
分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品的议案》、《关于续聘公司 2019
年度审计机构的议案》、《关于召开 2018 年年度股东大会的议案》等议案发表
了独立意见。
4、2019 年 4 月 16 日，在公司第六届董事会第十三次会议上，就会议审议
《关于 2019 年第一季度报告全文及正文的议案》发表了独立意见。
5、2019 年 5 月 20 日，在公司第六届董事会第十四次会议上，就会议审议
《关于调整“拓邦转债”转股价格的议案》发表了独立意见。
6、2019 年 7 月 26 日，在公司第六届董事会第十五次会议上，就会议审议
《关于 2019 年半年度报告及摘要的议案》、《关于 2019 年半年度募集资金存放
与使用情况的专项报告的议案》、《关于以募集资金置换预先投入自筹资金的议
案》、《关于调整 2015 年限制性股票激励计划股票回购价格的议案》、《关于
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回购注销部分限制性股票的议案》、《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权
价格的议案》、《关于会计政策变更的议案》发表了独立意见。
7、2019年9月24日，在公司第六届董事会第十六次会议上，就会议审议《关
于全资子公司以自有资产抵押贷款的议案》、《关于变更会计师事务所的议案》、
《关于召开2019年第二次临时股东大会的议案》发表了独立意见。
8、2019年10月25日，在公司第六届董事会第十七次会议上，就会议审议《关
于2019年第三季度报告全文及正文的议案》、《关于会计政策变更的议案》发表
了独立意见。
9、2019年11月21日，在公司第六届董事会第十八次会议上，就会议审议《关
于修订<公司章程>的议案》、《关于对全资子公司增加投资暨对外投资的公告》、
《关于召开2019年第三次临时股东大会的议案》发表了独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
2019 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营和财务
状况；通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联
系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，
及时掌握公司运行状态。
四、保护投资者权益的相关工作
1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、
法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披
露工作。
2、按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等法律法规的要求履行独立董事的职责；同时本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的
原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与其他董
事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护广大投资者特别是中
小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到应有的作用。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
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本人作为公司审计委员会委员召集人、薪酬与考核委员会委员、提名委员会
委员，在 2019 年度主要履行以下职责：
1、审计委员会工作情况：
2019年度，本人参加了6次审计委员会会议，对公司年度报告、半年度报告
的编制与披露、各季度内部审计工作的总结和计划等事项进行了审议。
2、薪酬与考核委员会工作情况：
2019 年度，本人参加了 1 次薪酬与考核委员会会议，根据薪酬考核制度对
公司董事、高级管理人员进行考核，确认其薪酬、奖金情况，对限制性股票激励
计划解锁进行审议并提交董事会审议。
六、培训和学习情况
报告期内本人认真学习了中国证监会、深圳证监局以及深交所的有关法律法
规及规范性文件，提高履职能力，切实加强对公司投资者利益的保护能力，形成
自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
七、其他事项
1、无提议召开董事会情况发生；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
4、报告期内，公司为我们提供了必要的工作条件，对独立董事各项工作的
开展给予了大力的配合，我们也能保证充足的时间履行职责，坚持在董事会召开
之前认真审阅议案资料，在董事会上充分发表审阅意见，在此基础上独立、客观、
审慎地行使表决权。
八、联系方式：
E-mail：xiuping.hua@nottingham.edu.cn
2020 年，本人将继续加强学习，本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、
《公司章程》的规定和要求，履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，坚决
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维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，促进公司规范运作，帮助公
司树立良好的市场形象。
独立董事：华秀萍
2020 年 3 月 31 日
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