东华工程科技股份有限公司独立董事
关于对 2019 年度关联方资金占用和对外担保情况
的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题
的通知》、深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》和
东华工程科技股份有限公司《独立董事工作制度》等有关规定，我们作
为东华工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，通过
认真审阅立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》和有
关专项报告，查验公司 2019 年度关于关联方资金占用和对外担保等情
况，并听取公司董事会和经理层的相关意见，特发表专项说明及独立意
见如下：
（一）报告期内，公司没有发生控股股东及其他关联方占用公司资
金情况。
（二）报告期内，公司没有为控股股东及公司持股 50%以下的其他
关联方、任何非法人单位和个人提供担保，且没有以前期间发生但持续
到本报告期内的对外担保事项。
独立董事：
张志宏 崔 鹏 黄攸立
二○二○年三月二十七日
东华工程科技股份有限公司独立董事
关于对 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》、《中小企业板
上市公司内部审计工作指引》和东华工程科技股份有限公司《独立董事
工作制度》、《内部审计制度》等有关规定，我们作为东华工程科技股份
有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经充分核查公司的内部控
制状况和认真审阅《2019 年度内部控制自我评价报告》、立信会计师事
务所（特殊普通合伙）出具的《鉴证报告》，发表独立意见如下：
公司内部控制自我评价的纳入范围全面，评价依据、认定标准和整
改措施合理，《2019 年度内部控制自我评价报告》客观反映了公司内部
控制体系的建设与运行情况。
公司内部控制体系与国家有关法律法规和证券监管部门相关政策
规定等保持一致，符合公司治理和生产经营管理的实际需要，在完整性、
合理性等方面不存在重大缺陷，在实际执行过程中也不存在重大偏差，
在促进规范运作、保障战略实现等方面发挥了重要作用。
独立董事：
张志宏 崔 鹏 黄攸立
二○二○年三月二十七日
东华工程科技股份有限公司独立董事关于
对 2019 年度董事、高级管理人员薪酬情况的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》和东华工程科
技股份有限公司《独立董事工作制度》等有关规定，作为东华工程科技
股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经认真核查公司 2019
年度董事、高级管理人员薪酬情况，发表独立意见如下：
2019 年度，公司按照岗位、绩效、薪酬“三位一体”的模式，对董
事、高级人员进行工作考核和薪酬确认。
董事、高级管理人员的薪酬考核与公司薪酬管理制度相符合，薪酬
方案与其所在管理岗位的职责、重要性相符合，年度薪酬总额与公司战
略目标、经营指标等实现情况相符合。
年度薪酬审议、分配程序符合有关法律法规及公司《章程》等规定。
独立董事：
张志宏 崔 鹏 黄攸立
二○二○年三月二十七日
东华工程科技股份有限公司独立董事
关于对 2019 年度日常关联交易确认
和 2020 年度日常关联交易预计的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》和东华工程科
技股份有限公司《独立董事工作制度》、《关联交易决策制度》等有关规
定，作为东华工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
我们在事前核查了公司 2019 年度发生的日常关联交易情况，审阅了公
司关于 2020 年度日常关联交易预计的有关材料，对此予以事前认可，
并发表独立意见如下：
一、关于与中国化学工程集团公司或中国化学工程股份有限公司所
属建设公司、岩土公司日常关联交易的独立意见
2019 年，公司在工程总承包业务中，与上述建设公司、岩土公司发
生施工安装关联交易金额总计 32039.08 万元，控制在 2018 年度股东大
会批准的预计交易额 50000 万元范围之内，占公司同类交易金额的
9.41%，对公司主营业务独立不产生影响。由于公司环境市政业务同比
增长，自行开展施工安装业务，尤其是采取市场化原则选择施工安装单
位等原因，公司实际发生的关联交易金额与年初预计交易金额产生差
异，占年初预计交易金额的 64.08%。
2020 年，公司初步估算上述类型的关联交易金额不超过 50000 万
元，符合公司工程建设预算、工程总承包项目签约及执行以及公司施工
总承包资质使用等计划。
在工程总承包项目履行过程中，公司将遵循市场原则，全面采取招
投标方式选择施工安装业务的分包单位，规范签署施工安装分包合同，
严格履行审批和信息披露程序，可保证交易行为的公正、公开和交易价
格的公允、公平，不损害公司和全体股东的合法权益。
二、关于与中化工程集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）
日常关联交易的独立意见
2019 年，公司在财务公司的最高日存款余额为 67952.17 万元，期
末存款余额为 67952.17 万元，同时未在财务公司发生贷款业务。存贷
款指标均控制在《金融服务协议》所规定的额度之内。
公司 2019 年经审计期末货币资金总额为 148431.64 万元。2020 年
度，公司在财务公司的每日存款余额将不超过 74000.00 万元。同时可
根据生产经营需要向财务公司申请综合授信业务（包括贷款、担保等）。
公司根据《金融服务协议》，接受财务公司提供的存款、贷款、结
算等服务，可拓宽公司筹资渠道，获得便捷高效、多品种的金融服务，
并提高资金使用效率，降低融资成本和融资风险，不影响公司财务的独
立性和资金安全，不损害公司和全体股东的合法权益。
三、关于与化学工业第三设计院有限公司（以下简称“化三院”）
日常关联交易的独立意见
2019 年，公司租赁使用化三院办公辅楼、单身公寓、综合楼和地下
车位以及位于上海市田林东路住宅，计租面积为 12092.65 平方米、车
位 300 个，年租金为 460.37 万元，双方均履行了《房屋租赁协议》的
相关规定。
2020 年，公司根据新签的《房屋租赁协议》，继续租赁使用上述房
屋及车位，年租金为 534.73 万元。
公司租赁使用化三院相关房屋和车位，旨在满足公司档案管理以及
员工住宿、就餐、运动、停车等实际需要，上述租赁行为与公司主营业
务无关联，不影响公司资产、业务等的独立性。以市场化原则确定租赁
价格，以协议形式明确双方责权利，做到公平、公正，不损害公司和全
体股东的合法权益。
四、对 2019 年度日常关联交易执行和 2020 年度日常关联交易预计
的总体意见
上述日常关联交易事项事先获得了全体独立董事的审议认可，一致
同意将日常关联交易议案提交董事会审议。董事会在表决时实行关联董
事回避，董事会的审议结果合法有效。上述日常关联交易议案将提交股
东大会审议，审议程序合法合规。
上述关联交易体现了市场化原则，有利于公司生产经营管理业务的
正常开展，不会构成公司对关联方的依赖，不会影响公司业务的独立性，
不会损害公司利益与非关联股东合法权益。
独立董事：
张志宏 崔 鹏 黄攸立
二○二○年三月二十七日
东华工程科技股份有限公司独立董事
关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见
根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》和东华
工程科技股份有限公司《独立董事工作制度》等有关规定，作为东华工
程科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经对公司 2019
年度财务状况和经营成果进行认真检查，与公司董事会、经理层进行充
分沟通，现对董事会提出的 2019 年度利润分配预案发表独立意见如下：
一、董事会提出的“公司 2019 年度每 10 股派现金股利 1.00 元（含
税），不送红股，不以公积金转增股本”的分配预案，综合考虑了股东
利益、股本规模和公司可持续发展的要求，不损害中小股东的合法权益。
二、公司现金分红情况符合国家相关法律法规及公司《章程》等规
定。
三、董事会在提出利润分配预案时，事先听取了独立董事的意见，
其决策程序及机制与公司《章程》等规定相符合。
独立董事：
张志宏 崔 鹏 黄攸立
二○二○年三月二十七日
东华工程科技股份有限公司独立董事
关于对聘请会计师事务所的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》、《中小企业板
上市公司内部审计工作指引》和东华工程科技股份有限公司《独立董事
工作制度》等有关规定，作为东华工程科技股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，经全面了解立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“立信事务所”）的经营规模、资质条件、专业能力和执业质量
等情况，并对此进行了事前认可，现就聘请立信事务所为公司 2020 年
度审计机构事项发表独立意见如下：
一、立信事务所是国内最早建立和最有影响力的会计事务所之一，
业务规模、执业质量和社会形象方面在国内处于领先地位，签发的国内
上市公司审计报告数量在国内一直位居前列。立信事务所组织机构健
全，内部管理与质量控制制度完善，执业质量、诚信记录等评价信息良
好，具备了作为公司审计机构的基本条件。
二、在 2019 年度审计工作中，立信事务所严格按照《中国注册会
计师独立审计准则》等有关规定，勤勉尽责地开展审计工作，公允、客
观地完成了财务报告审计和各项专项审计，出具的各项报告真实、准确
地反映了公司的财务状况和经营成果，满足了公司年度审计等工作的要
求。在审计工作中，立信事务所切实履行了作为审计机构的职责，并能
够与公司审计委员会保持着顺畅沟通。
同意公司聘请立信事务所为公司 2020 年度审计机构，聘期一年。
独立董事：
张志宏 崔 鹏 黄攸立
二○二○年三月二十七日
首页
微信公众号
证券之星APP
