2019 年度监事会工作报告
监事会工作报告
2020 年 3 月 30 日
2019 年度监事会工作报告
2019年度,公司监事会按照《公司法》、《公司章程》以及《监事会议事
规则》的规定,本着恪尽职守、勤勉尽职的工作态度,依法履行监督职责,列席
2019年董事会议和股东会议,对公司重大事项的决策程序、内部控制制度的建立
与执行情况和董事、高级管理人员履行职责情况进行了有效监督,保障了公司及
股东的权益。现将监事会在2019年度的主要工作报告如下:
一、报告期内监事会会议情况
报告期内,公司监事会共召开7次会议,会议的情况如下:
1、2019年1月2日召开了第四届监事会第二十一次会议,审议通过了以下议
案:
1)《关于监事会换届选举非职工代表监事的议案》;
2)《关于向关联方借款的议案》。
2、2019年1月21日召开了第五届监事会第一次会议,审议通过了《关于选举
公司第五届监事会主席的议案》。
3、2019年1月28日召开了第五届监事会第二次会议,审议通过了《关于公司
2018年度计提资产减值准备的议案》。
4、2019年4月29日召开了第五届监事会第三次会议,审议通过了以下议案:
1)《关于公司<2018年度监事会工作报告>的议案》;
2)《关于公司2018年年度报告全文及其摘要的议案》;
3)《关于公司<2018年度财务决算报告>的议案》;
4)《关于公司2018年度利润分配预案的议案》;
5)《关于公司<2018年度内部控制自我评价报告>的议案》;
6)《关于公司2019年第一季度报告全文及正文的议案》。
5、2019年8月29日召开了第五届监事会第四次会议,审议通过了以下议案:
1)《关于公司2019年半年度报告及其摘要的议案》;
2)《关于会计政策变更的议案》。
6、2019年10月23日召开了第五届监事会第五次会议,审议通过了《关于公
司2019年第三季度报告全文及正文的议案》。
7、2019年11月22日召开了第五届监事会第六次会议,审议通过了《关于使
2019 年度监事会工作报告
用闲置自有资金进行国债逆回购投资的议案》。
二、监事会对2019年度有关事项的监督审核意见
1、公司依法运作情况
公司监事会按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》等规
章制度的要求认真履行职责,积极参加股东大会,列席董事会议,对公司 2019
年依法运作进行监督,认为:报告期内,公司规范运作,决策程序合法,内部控
制制度完善。公司董事、经理和高级管理人员认真负责,执行职务时不存在违反
法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况
本年度监事会对 2019 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监
督、检查和审核,认为:公司目前财务会计内控制度健全,会计无重大遗漏和虚
假记载。会计师事务所出具的 2019 年度标准无保留意见的审计报告内容准确、
可信,真实反映了公司的财务状况和经营成果。
3、公司对外担保、重大资产购置、出售及置换情况
2019 年度公司无对外担保、无重大资产购置、出售及置换情况,也无其它
损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
4、公司关联交易情况
经核查,监事会认为:报告期内,公司发生的关联交易遵循了市场原则进行,
交易客观、公正、公平,不存在内幕交易,未损害公司及股东的利益。
5、对公司内部控制自我评价的意见
监事会对董事会关于公司 2019 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度
的建设和运行情况进行了审核,认为:公司已经建立了较为完善的法人治理结构,
制定了较为完备的有关公司治理及内部控制的各项规章制度,并能根据企业实际
情况和监管要求不断完善,公司内部控制制度执行情况良好,报告期内,公司内
部控制不存在重大缺陷;公司董事会编写的《2019 年度内部控制制度评价报告》
全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
6、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内,监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行了监督,认
为:公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度,报告期内公司严格按照
2019 年度监事会工作报告
制度规定执行,做好了内幕信息保密以及内幕知情人登记、管理工作,规范信息
传递流程,未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情形。
7、对公司 2019 年年度报告的审核意见
公司 2019 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规和公司章程的有关
规定。其内容与格式符合法律、法规和公司章程的各项规定,所包含的信息能真
实地反映出公司当年的经营管理和财务状况,未发现参与年度报告编制和审议的
人员有违反保密规定的行为。
三、监事会工作计划
本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策
的规定,忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作。
(一)、围绕公司的经营、对外投资等各项活动开展监督,促进公司内控制
度的不断完善和实施。监事会以维护公司的整体利益为出发点,加强对企业重大
经营活动和重大决策的监管力度。切实履行好《公司法》、《公司章程》赋予的
监督职责,确保公司的各项制度得到有效落实。
(二)、依法完善监督职能,增强监督工作的有效性,进一步强化监事会的
监督和勤勉尽职的意识。
(三)、监事会将不断组织监事认真学习国家相关法规、政策,熟悉财务、
审计、内控等专业知识。同时,依法对董事会、高级管理人员的履职行为进行监
督和检查,进一步促进公司规范运作。
奥维通信股份有限公司
监事会
2020年3月30日
查看公告原文