中信证券股份有限公司关于《青岛银行股份有限公司2019
年度内部控制规则落实自查表》的核查意见
中信证券股份有限公司（简称“中信证券”或“保荐机构”）作为青岛银行股份
有限公司（简称“青岛银行”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律法规和规范性文件的要求，
对《青岛银行股份有限公司2019年度内部控制规则落实自查表》（简称“《内部
控制规则落实自查表》”）进行了审慎核查，具体情况如下：
一、青岛银行对内部控制规则的落实自查情况
青岛银行按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》《
深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，依据公司实际情况，对2019年度内
部控制规则的落实情况进行了认真自查，包括公司内部审计和董事会审计委员会
运作、信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集资金的内部控制、关联
交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制及其他重要事项等
，并出具了《内部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构核查意见
通过列席公司重要会议、进行现场尽职调查、查阅资料、与公司董事、监事、
高级管理人员及相关部门开展访谈等方式，中信证券对青岛银行内部控制制度的
制定、运行情况和《内部控制规则落实自查表》进行了核查。
经核查，中信证券认为：青岛银行的内部控制制度和执行情况符合《企业内
部控制基本规范》等适用法律法规和规范性要求。青岛银行出具的《内部控制规
则落实自查表》符合深圳证券交易所的有关规定，真实、客观地反映了公司内部
控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于<青岛银行股份有限公司2019
年度内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王琛 宋建洪
中信证券股份有限公司
2020年3月20日
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