中微半导体设备（上海）股份有限公司
2020 年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法
中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步健全
公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，有效地将股东利益、公司
利益和员工个人利益结合在一起，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩
稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现。按照收益与贡献匹配的原则，
公司拟实施 2020 年限制性股票、股票增值权激励计划。
为保证公司 2020 年限制性股票、股票增值权激励计划的顺利实施，现根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理
办法》、 上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件、
以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》、《中微半导体（上海）股份
有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》、《中微半导体（上海）股份有限
公司 2020 年股票增值权激励计划（草案）》（限制性股票、股票增值权激励计划
以下简称“激励计划”、“计划”）的相关规定，特制定《中微半导体设备（上海）
股份有限公司 2020 年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法》（以
下简称“本办法”）。
一、考核目的
进一步完善公司激励约束机制，保证公司激励计划的顺利实施，并在最大程
度上发挥激励计划的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高
公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于公司本次激励计划所确定的所有激励对象，即薪酬与考核委员
会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括公司董事、高级管理人员、核
心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员。
四、考核机构
（一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。
（二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资源部对董事会薪酬与
考核委员会负责及报告工作。
（三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供,
并对数据的真实性和可靠性负责。
（四）公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。
五、考核指标及标准
（一）公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的限制性股票/股票增值权，考核年度为 2020-2023 四个会
计年度，每个会计年度考核一次。以 2016-2018 年度的营业收入均值为基础，根
据各考核年度的营业收入累计值定比 2016-2018 年度营业收入均值的年度累计
营业收入增长率，确定各年度的业绩考核目标对应的归属/行权批次及公司层面
归属/行权比例。假设每个考核年度的实际营业收入增长率为 X，各年度业绩考
核目标安排如下表所示：
归属期/ 对应考 该考核年度使用的 公司层面归属/
业绩考核目标
行权期 核年度 营业收入累计值 行权比例
第一个 X≧255% 100%
2019 年、2020 年两年营业
归属期/ 2020 200%≦X<255% 80%
收入累计值
行权期 X<200% 0
第二个 X≧460% 100%
2019 年、2020 年和 2021
归属期/ 2021 370%≦X<460% 80%
年三年营业收入累计值
行权期 X<370% 0
第三个 2019 年、2020 年、2021 X≧700% 100%
归属期/ 2022 年和 2022 年四年营业收 560%≦X<700% 80%
行权期 入累计值 X<560% 0
第四个 2019 年、2020 年、2021 X≧980% 100%
归属期/ 2023 年、2022 年和 2023 年五 800%≦X<980% 80%
行权期 年营业收入累计值 X<800% 0
注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据，
公司 2016-2018 年度营业收入均值为 10.74 亿元。
2020 年限制性股票激励计划中预留部分考核目标及公司层面归属比例确定与
上述首次授予部分一致。
（二）个人层面绩效考核要求
激励对象获授的限制性股票/股票增值权自其授予之日起至各批次归属/行
权日，激励对象为满足获益条件，需自授予之日起连续在公司任职不少于 12 个
月。激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行目标管理（MBO）规定组织实施，
并依照激励对象的考核结果确定其实际归属/行权的股份数量。激励对象的绩效
考核结果划分为五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属/行
权比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核评级 MBO≧1 0.9≦MBO<1 0.8≦MBO<0.9 0.7≦MBO<0.8 MBO<0.7
个人层面归
100% 90% 80% 70% 0
属/行权比例
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司
层面归属比例×个人层面归属比例。
激励对象当年实际行权的股票增值权数量=个人当年计划行权的数量×公司
层面行权比例×个人层面行权比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，
作废失效处理，不可递延至以后年度。激励对象当期计划行权的股票增值权因考
核原因不能行权或不能完全行权的，作废失效处理，不可递延至以后年度。
六、考核期间与次数
激励计划授予的限制性股票/股票增值权考核年度为 2020-2023 四个会计年
度，公司层面的业绩考核及个人层面的绩效考核每年度考核一次。
七、考核程序
公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，
保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
八、考核结果管理
（一）考核结果反馈与申诉
被考核对象有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应在考核工作结束
后 5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。
如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无
法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在
10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果。
（二）考核结果归档
考核结束后，考核结果由人力资源部作为保密资料归档保存，绩效考核记录
保存期 5 年，对于超过保存期限的文件与记录，经薪酬与考核委员会批准后由人
力资源部统一销毁。
九、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的
法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和
部门规章规定为准。
（二）本办法经公司股东大会审议通过并自激励计划生效后实施。
中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会
2020 年 3 月 18 日
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