中炬高新技术实业 (集 团 )股 份有 限公司
审计委员会 ⒛ 19年 度履职情沥1报 告
独 立 童事 审计 员会 召集 人 梁彤缨
各位董事 :
根据 中国证 监 会 《上 海 证 券 交 易所 上 市公司 董事会 审计委 员会 运作指
弓|》 、《|^门 j公 司治理准则》、《~卜 海 证券交易所股票 上 市规则 》和 《公司章程 》、
《审计委员会议事规则》的有关规 定 ,作 为 中炬高新技术 实 业 (集 团 )股 份
“ ”
有限公 司 (以 下简称 公司 )现 任审计委员会成员 ,现 就 2019年 度 工作情
况 向董事会作 如下报 告 :
一 、审计委员会 基 本情况
2018年 11月 15口 ,公 司董事会换属 ,第 九属董事会审计委员会 由独立
董事梁彤缨 、秦志华 、陈燕维 ,董 事黄炜 、余健华 5名 成员组成 。其 中独 立 董
事梁彤缨为会计专 业 人士 ,是 董事会审计委员会 的召集人 。
工 、审计委员会年度会议 召开情况
报告期 内,审 计委 员会根据 《公司法 》、《上 市公司 治 理 准则 》、《公司章
程 》、《审计委员会 工作细则 》及其他有关规定 ,积 极履行职责 ,具 体如下 :
⒛ 19 年度 ,审 计委员会共召开 了 6次 会议 ,全 体委员亲 自出席 了全部
会议 。其 中年报 计期间召开 了 4次 会 议 ,分 别就公司提交 的公司 ⒛ 18年 年
度审计报告初稿 、⒛ 18年 年度审计委员会履职 I作 艮告 、关于变更会计师事
务所的预案 、⒛ 18年 年度报告的审计费用 的议案进行审议 ,并 对相关议题发
表 了意见 ,同 时对相关会议决议进行 了签字确认 。
( ·)2019年 1月 4冂 召开 了审计委员会 2019年 第 一 次会议 ,会 议主
天职 国际会计师事务所年审会计师对 计安排 、审计 重点等做说 明 。
(工 )⒛ 19年 1月 15日 召开 了审计委员会 2019年 第 二次会议 ,会 议 主
要 内容为 :审 阅 《公司 2018年 度财务报表 (未 经 审计 )》 ,并 发表审阅意见 。
(二 )⒛ 19年 3月 4日 召开 了审计委员会 2019年 第 三 次会议 ,会 议主
要 内容为 :关 于收购广东厨邦食 品有限公司 20%股 权 暨关联交 易的议案 ,经
叶l炬 高羽i第 九卉n董 事会第 |ll次 会 ”1义 件
过认真审核 ,我 们认为 ,以 上 关联交易符 合 《公司法 》《证 券 法 》等有关法律
法规 以及公司 《章程 》的规定 ,不 存在损害 上 市公司及股 东利 益的情形 ,也
不会影响公司的独 立 性 。
(四 )⒛ 19年 3月 13冂 召开 了审计委员会 2019年 第 四次会议 ,会 议主
要 内容为 :l、 审计委 员会 向审计机构 了解审计 进度 、审计 过程 中发现的主要
问题 ,并 督促审计机构如期完成审计 工作 ;2、 天职 国际会计师事务所年审会
讠|师 X ⒛ 18年 年报审计 I作 进展情况进行汇报 。
)⒛ 19年 3川 28口 召开 了审计委 员会 ⒛ 19年 第 五 次会议 ,会 议主
(五
要 内容为 :1、 审计委 员会 审阅了公司 2018年 年度审计报告初稿 ,并 同意提
司董事会审议 ;2、 审计委员会 2018年 年度履职 工 作报告 。3、 同意公
司变更 ⒛ 19年 财务审计及 内控审计机构 ,审 计机构 由天职 国际会计师事务所
(特 殊普 合伙 ),变 更为 立信会计师事务所 (特 殊普通合伙 ),聘 期 一年 。4、
同意年度 艮告的审计费用为 90万 元人 民币,其 中年报审计费 65万 元 ,内 控
审计费 25万 元 ,并 提交公司董事会审议 。
(六 )⒛ 19年 8月 21日 开 了审计委员会 2019年 第六次会议 ,会 议主要
内容为 :同 意公司 ⒛ 19年 半年度财务报告初稿 ,并 同意提交公司董事会审议 。
三、审计委员会 2019年 度 主要 工作 内容情况
l、 监 督及评估外部审计机构 工作
(1)评 估外部审计机构 的独 性和专业性
“ ”
立信 计师事务所 (特 殊普通合伙 )(以 下简称 立信 ),能 较好地完成
了公司委托 的各项 I作 ,且 其具有从事 证券本H关 业 务 的资格 ,并 从聘任 以来
…致遵循独 立 、客观 、公 正 的职 业 准则 。
(2)审 核外部审计机构 的审计 费用
经审核 ,公 司实际支付 立 信 2019年 度审计 费为 90万 元 ,与 公司所披露
的i0训 费用情况相符 。
(3)与 外部审计机构讨 论和沟通审计范围 、审计计划 、审计方法及在审
计 中发现 的重 大事项报告期 内 ,我 们与 立 信就审计范围 、审计计划 、审计方
法等事项进行 了充分 的讨论与沟通 ,并 且在 审计期间也未发现在 审计 中存在
其他的重大事项 。
(4)监 督和评估外部审计机构是否勤勉 尽责
我们认为 立 信对 公司进行审计期间勤勉尽 责 ,遵 循 了独 立 、客观 、 公 正
屮 k⒈ i宀 羽i第 丿L川 童事会第 |五 次会 议义俐
的职 业准则 。
2、 指导 内部审 计 I作
报告期 内 ,我 们认真审阅了公司的内部审计 工作计划 ,并 认可该计划 的
可行性 ,同 时督促公司 内部审计机构严格 按照审计 计划执行 ,并 对 内部审计
出现的问题提 出了指导性意见 。经 审阅内部审计 工作报 告 ,我 们未发现 内部
审计 I作 存在 重大 问题 的情况 。
3、 审 | ll市 公司的财务报告并对 其发表意见
实的 、完整 和准确 的 ,不 存在相关 的欺诈 、舞弊行为及重大错报 的情况 ,且
公 司也不存在 重大会计差错调整 、重 大会计政策 及估计变更 、涉及 重要会计
判断的事项 、导 非标准无保 留意见审计报告 的事项 。
4、 评估 内部控制 的有效性
公司按照 《公司法 》、《证 券 法》等法律法规和 中国证监 会 、上 海 证 券交
易所有关规定 的要求 ,建 立 了较为完善 的公司治 理 结构和治 理制度 。报告期
内 ,公 司严格执行各项法律 法规 、公司章程 以及 内部管 理 制度 ,股 东大会 、
董事会 、监事会 、经 营层规范 运作 ,切 实保障 了公 司和股东的合 法权益 。因
此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合 中国证监 会发布 的有关上 市公
司治理 规范的要求 。
协调管 理层 、 内部审计部 门及相关部 门与外部审计机构 的沟通
5、
报告期 内,为 更好 的使管 理层 、 内部审计部 门及相关部 门与 立 信进行充
分有效的沟 通 ,我 们在听取 了双方的述求 意见后 ,积 极进行 了相关协调 工作 ,
以求达到用最短的时间完成相关审计 工作 。
四、总体评价
报告期 内,我 们依据 《上海 证券交 易所 上 市公司董事会审计委员会运作
指 引》 以及公司制定的 《审 计委员会议事 规则》等 的相关规定 ,恪 尽职守 、
尽职尽责的履行 了审计委员会 的职责 。
中炬高新技术实业 (集 团 )股 份有限公司
董事 审计委员会
⒛ ⒛ 年 3月 14日
中炬高gJl第 九属童事会第 卜五次会议义件
梁彤 :
华 :
陈 维 :
黄 :
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中炬高新第 九属董 事会第 卜五次会议 义件
梁彤缨 :
华 :
黄炜 :
余健华 :
中炬高新第九届董事会第十五次会议文件
梁 :
陈燕 :
余 华 :
年 3月 14日
中炬 i卣 新第九属董事会第 卜五次会议文件
志华 :
陈 维 :
炜 :
余健华 :
020垄 F3 14日
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