深圳市景旺电子股份有限公司 2019 年度董事会审计委员会履职情况报告
深圳市景旺电子股份有限公司
2019 年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《深圳市景旺
电子股份有限公司章程》和《董事会审计委员会年度财务报告审议工作规程》等
有关规定，深圳市景旺电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员
会（以下简称“委员会”）勤勉尽责、恪尽职守，认真审慎的履行职责，现将委
员会 2019 年度（以下简称“报告期”）履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
报告期内，公司完成了委员会成员的换届选举工作，委员会工作由第二届成
员独立董事罗书章先生、独立董事何为先生及董事卓军女士和第三届成员罗书章
先生、独立董事何为先生及董事卓勇先生共同完成。两届委员会的主任委员均为
罗书章先生。独立董事占委员会成员总数的 2/3，其中独立董事罗书章先生为会
计领域的专业人士。公司在任委员会成员符合相关法律法规关于上市公司董事会
审计委员会独立董事的人数比例和专业配置的要求。
二、审计委员会报告期内会议召开情况
报告期内，委员会共召开会议 4 次，全体委员均出席了会议，具体情况如下：
（一）2019 年 3 月 18 日，第二届董委员会就《公司 2018 年董事会审计委
员会履职情况报告》、《2018 年内部控制自我评价报告》等报告召开会议，会议
对报告内容进行了审核、对 2018 年募集资金存储、使用情况和 2018 年年度财务
报表进行了核查审阅、对 2019 年度公司及子公司关联交易预计金额进行了核查，
并提交相应结论至董事会进行审议。
（二）2019 年 8 月 9 日，第三届委员会就公司 2019 年半年度募集资金使用
情况、2019 年半年度财务报告编制等事项召开会议，会议对《2019 年半年度募
集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核、对 2019 年半年度财务报
表进行了审阅，并提交相应结论至董事会进行审议。
（三）2019 年 10 月 16 日，第三届委员会就 2019 年第三季度募集资金使用
情况、2019 年第三季度财务报表审议工作召开会议，会议对《2019 年第三季度
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募集资金使用情况内部核查报告》进行了审核，对 2019 年第三季度财务报表进
行了审阅，并提交报表至董事会进行审议。
（四）2019 年 11 月 4 日，第三届委员会就续聘天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司 2019 年度财务报告审计机构事项
进行讨论，会议根据相关法律法规及公司制度，对天职国际的执业资格、在公司
2018 年度财务报告审计工作中的履职情况进行了核查和评价，会议同意续聘天
职国际为公司 2019 年度财务报告审计机构，并将续聘事项提交至董事会进行审
议。
三、审计委员会报告期内主要工作情况
（一）监督、评估外部审计机构工作
报告期内，委员会和审计部持续关注公司年报等定期报告的审计工作，并与
公司审计机构天职国际进行沟通和讨论，了解审计计划、解决问题、审核审计结
果，并对天职国际工作进行监督评估。
委员会认为天职国际在 2018 年度审计期间认真履行职责，独立、客观、公
正地完成了审计工作，为保证下一年度审计工作的连续性，委员会建议继续聘任
天职国际作为公司 2019 年度财务审计服务机构。
（二）指导内部审计工作
报告期内，委员会认真审阅了公司内部审计工作计划，对计划的可行性进行
评估，对审计部的年度工作进行监督，并针对审计中发现的问题提出整改意见，
对后续的整改情况进行跟踪落实。
（三）审阅公司的财务报告
报告期内，委员会认真审阅了公司的财务报告，认为各项支出、收入、费用
和利润的确认真实、准确，符合法律、法规和有关制度规定，公司的财务报告真
实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊及其他重大错报情形，能够公允的反应公司
的财务状况、经营成果和现金流量情况。
（四）评估内部控制的有效性
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报告期内，委员会按照《企业内部控制基本规范》及公司内部控制体系要求，
通过内审部的具体工作检查、评估了公司内部控制的有效性，对公司的《内部控
制有效性自我评价报告》进行初步审议，认为公司管控体系较为完善，各项制度
得到有效的执行，风险管控水平较强、公司内部控制体系有效。
四、总体工作评价
2019年度，董事会审计委员会严格按照相关法律法规及公司制度要求，本着
客观、公正的原则，切实履行职责，勤勉尽责，充分发挥内部审计的控制作用，
对公司的风险管控体系建设做出了一定的贡献。
2020 年，董事会审计委员会将依据《上海证券交易所上市公司董事会审计
委员会运作指引》、《公司章程》、《审计委员会实施细则》等相关规定，继续勤勉
尽责地履行职责，维护公司及全体股东的利益。
深圳市景旺电子股份有限公司
第三届董事会审计委员会
2020 年 3 月 16 日
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