上海市锦天城律师事务所
关于昆山科森科技股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所
关于昆山科森科技股份有限公司
2020年第二次临时股东大会的
法律意见书
昆山科森科技股份有限公司：
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受昆山科森科技股份有限公司（以
下简称“贵司”或“公司”）委托，就贵司召开 2020 年第二次临时股东大会的有关事宜，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等
法律、法规、规章和其他规范性文件以及《昆山科森科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查
和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次
股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的
结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应
法律责任。
鉴此，本所律师根据《公司法》和《上市公司股东大会规则》的要求，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
1、经核查，公司本次股东大会是由公司第二届董事会召集召开，本次股东大会的
召集议案业经公司第二届董事会第二十九次会议于 2020 年 2 月 20 日表决通过。
2、公司董事会已于 2020 年 2 月 21 日在上海证券交易所网站上刊登了《昆山科森
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科技股份有限公司关于召开 2020 年第二次临时股东大会的通知》 以下简称“《公告》”）。
《公告》包括了本次股东大会的召开时间、会议地点、会议方式、出席对象、审议事项
及登记方法等内容，《公告》刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的现
场会议于 2020 年 3 月 10 日下午 14:00 在江苏省昆山市开发区新星南路 155 号昆山科森
科技股份有限公司行政楼一楼会议室如期召开。
通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2020 年 3 月 10 日 9：15
－9：25，9：30－11：30 和 13：00－15：00；通过上海证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为 2020 年 3 月 10 日 9：15-15：00。
经核查，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、
召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代理人为 6 名，持有公司股份 166,374,531 股，占公司股份总数的 35.8960%%。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的截至 2020 年 3 月 2 日下午
交易收市时的股东名册，经本所律师核查，上述股东或股东代理人均持有出席会议的合
法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行投票的股东
根据上海证券交易所系统和互联网投票系统统计并经公司确认，在网络投票时间内
通过网络系统进行投票的股东为 1 名，持有公司股份 478,400 股，占公司股份总数的
0.1032%。
经本所律师验证，上述股东参与会议的资格均合法有效。
综上，参与公司本次股东大会并表决的股东及股东代理人共 7 名，持有公司股份
166,852,931 股，占公司股份总数的 35.9992%。
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3、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事及董事会秘书，
公司高级管理人员和本所律师列席了本次股东大会，其出席会议的资格均合法有效。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关
规定，合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并
且与召开本次股东大会的《公告》中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对
通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出临时议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会表决程序采取现场投票和网络
投票相结合的方式，公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果后，表决结果如下：
(一) 审议通过《关于选举第三届董事会非独立董事候选人的议案》；
1、审议通过《关于选举徐金根先生为第三届董事会非独立董事候选人的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 166,852,931 股，同意 166,816,231 股，占有效表决
股份总数的 99.9780%。其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独
或者合计持有公司 5%以上股份的股东）表决结果：同意 619,668 股，比例为 94.4086%。
徐金根当选第三届董事会非独立董事。
2、审议通过《关于选举 TAN CHAI HAU 先生为第三届董事会非独立董事候选人的
议案》
表决结果：本议案有效表决股份 166,852,931 股，同意 166,816,231 股，占有效表决
股份总数的 99.9780%。其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独
或者合计持有公司 5%以上股份的股东）表决结果：同意 619,668 股，比例为 94.4086%。
TAN CHAI HAU 当选第三届董事会非独立董事。
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3、审议通过《关于选举向雪梅女士为第三届董事会非独立董事候选人的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 166,852,931 股，同意 166,816,231 股，占有效表决
股份总数的 99.9780%。其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独
或者合计持有公司 5%以上股份的股东）表决结果：同意 619,668 股，比例为 94.4086%。
向雪梅当选第三届董事会非独立董事。
4、审议通过《关于选举吴惠明先生为第三届董事会非独立董事候选人的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 166,852,931 股，同意 166,816,231 股，占有效表决
股份总数的 99.9780%。其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独
或者合计持有公司 5%以上股份的股东）表决结果：同意 619,668 股，比例为 94.4086%。
吴惠明当选第三届董事会非独立董事。
5、审议通过《关于选举李进先生为第三届董事会非独立董事候选人的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 166,852,931 股，同意 166,816,231 股，占有效表决
股份总数的 99.9780%。其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独
或者合计持有公司 5%以上股份的股东）表决结果：同意 619,668 股，比例为 94.4086%。
李进当选第三届董事会非独立董事。
6、审议通过《关于选举瞿李平先生为第三届董事会非独立董事候选人的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 166,852,931 股，同意 166,816,231 股，占有效表决
股份总数的 99.9780%。其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独
或者合计持有公司 5%以上股份的股东）表决结果：同意 619,668 股，比例为 94.4086%。
瞿李平当选第三届董事会非独立董事。
(二) 审议通过《关于选举第三届董事会独立董事候选人的议案》；
1、审议通过《关于选举袁秀国先生为第三届董事会独立董事候选人的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 166,852,931 股，同意 166,852,931 股，占有效表决
股份总数的 100%。其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
者合计持有公司 5%以上股份的股东）表决结果：同意 656,368 股，比例为 100%。
袁秀国当选第三届董事会独立董事。
2、审议通过《关于选举许金道先生为第三届董事会独立董事候选人的议案》
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表决结果：本议案有效表决股份 166,852,931 股，同意 166,852,931 股，占有效表决
股份总数的 100%。其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
者合计持有公司 5%以上股份的股东）表决结果：同意 656,368 股，比例为 100%。
许金道当选第三届董事会独立董事。
3、审议通过《关于选举张幼明先生为第三届董事会独立董事候选人的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 166,852,931 股，同意 166,852,931 股，占有效表决
股份总数的 100%。其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
者合计持有公司 5%以上股份的股东）表决结果：同意 656,368 股，比例为 100%。
张幼明当选第三届董事会独立董事。
(三) 审议通过《关于选举第三届监事会监事候选人的议案》；
1、审议通过《关于选举瞿海娟女士为第三届监事会监事候选人的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 166,852,931 股，同意 166,816,231 股，占有效表决
股份总数的 99.9780%。其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独
或者合计持有公司 5%以上股份的股东）表决结果：同意 619,668 股，比例为 94.4086%。
瞿海娟当选第三届监事会监事。
2、审议通过《关于选举范玉琴女士为第三届监事会监事候选人的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 166,852,931 股，同意 166,852,931 股，占有效表决
股份总数的 99.9780%。其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独
或者合计持有公司 5%以上股份的股东）表决结果：同意 656,368 股，比例为 100%。
范玉琴当选第三届监事会监事。
经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股
东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本
次股东大会通过的决议合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司2020年第二次临时股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、
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《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规
定；本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书正本壹式叁份。
（以下无正文）
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