郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司
独立董事2019年度述职报告
作为郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，2019年，我们严格按照《公司法》、《证券
法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公
司章程》、《公司独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制
度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，忠实履行独立董事
的职责，充分发挥独立董事的作用，积极出席相关会议，认真审
议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，勤勉尽责，
切实维护了公司和股东的利益。同时，公司对于我们的工作也给
予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。现将独
立董事2019年度履行职责情况汇报如下：
一、关于独立董事独立性的说明
1、我们本人及直系亲属、主要社会关系成员均未在公司或
公司附属企业任职；本人不是公司前十名股东及其直系亲属，不
存在直接或间接持有公司已发行股份1%以上的情况；本人及本人
直系亲属均未在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东
单位或公司前五名股东单位任职。
2、我们本人没有为公司及公司附属企业提供财务、法律、
管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及公司主要股东或有利
害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。
因此我们不存在影响独立董事独立性的情况，亦不存在与
《董事声明及承诺书》内容相违背的情况。
二、独立董事2019年度履行职责情况
2019年，公司独立董事始终严格按照有关法律、法规和《公
司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，
高度关注公司的发展，与公司其他董事、管理层保持密切的沟通，
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从独立角度有针对性地提出合理化意见和建议，维护公司整体利
益以及全体股东的合法权益。
（一）出席股东大会情况
2019年，自我们任职以来，公司共召开了3次股东大会，我
们出席会议情况如下：
独立董事姓名 应出席会议（次数） 出席会议（次数）
宁金成 3 2
耿明斋 3 2
刘 伟 3 3
（二）出席董事会会议的情况
2019年，公司共召开7次董事会会议，我们出席会议情况如
下：
独立董事 应出席会 亲自出席 委托出席 缺席会议
姓名 议（次数） （次数） （次数） （次数）
宁金成 7 7 0 0
耿明斋 7 7 0 0
刘 伟 7 7 0 0
我们对提交董事会的议案均认真审议，并以谨慎的态度行使
表决权，我们认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经
营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对董事会各项议案
及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃
权的情形。
（三）对公司进行现场考察的情况
我们利用现场参加会议的机会对公司进行实地考察和了解，
并与公司管理人员保持密切联系，及时了解公司日常经营情况。
同时，我们密切关注报纸、网络等公共媒体与公司有关的宣传和
报道，并及时与董事会秘书沟通相关内容，及时了解公司重大事
项的进展情况，掌握公司的运行动态。
（四）公司配合独立董事工作的情况
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2019年，公司与我们保持了顺畅的沟通，使我们能及时了解
公司的经营动态，并获取了充分资料方便我们决策。同时，在董
事会及股东大会召开前，公司及时报送会议资料给我们审阅，为
我们的工作提供了便利条件。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2019年，我们作为公司独立董事，对公司提交董事会审议的
《关于签订<2019年-2022年关联交易框架协议>的议案》、《关
于聘任董事会秘书的议案》、《2018年度利润分配预案》、《2019
年日常关联交易预计情况的议案》、 关于会计政策变更的议案》、
《关于支付2018年度审计费用并续聘审计机构的议案》《关于聘
任公司2019年度审计机构的议案》以及公司2018年度关联方占用
资金情况和对外担保情况进行了认真的审议和核查，并就上述相
关事项分别发表了事前认可意见及独立意见。
通过审核，我们认为，公司2019年的整体运作情况是符合国
家法律法规及相关监管规定的，同时各决议事项均符合公司及全
体股东，尤其是中小股东的利益。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）公司信息披露情况
作为公司独立董事，我们能够根据《公司法》、《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关的
规定和要求，公平对待投资者。在2019年信息披露工作中，公司
严格执行《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司信息披露
管理制度》的相关规定，保证了公司信息披露的真实、准确、完
整、及时、公平。
（二）对公司治理结构的关注
2019年，公司根据相关监管要求，不断完善公司治理结构，
我们认真审核了公司提供的相关资料，对公司治理结构提出了优
化建议；同时，我们对公司非独立董事、高管履职情况进行了有
效地监督，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科
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学性和合理性，切实地维护了公司及全体股东的利益。
（三）自身学习情况
2019年，我们通过持续学习相关法律、法规和监管规定，对
公司治理和保护社会公众股东合法权益等方面有了进一步的理
解和认识，切实加强了我们作为独立董事的履职能力。
五、总体评价和建议
2019年，我们作为公司的独立董事忠实勤勉地履行自己的职
责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策，
切实维护了全体股东的合法权益。
2020年，我们将继续依法履行独立董事的各项职责，秉承诚
信、谨慎、勤勉、尽责的态度，利用自身的专业知识与经验，结
合公司自身情况，提出有针对性、建设性的意见，切实维护公司
和全体股东的合法权益。
独立董事：宁金成、耿明斋、刘伟
二零二零年三月七日
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（本页无正文，仅为《2019 年度独立董事述职报告》的签字
页）
独立董事签名：
耿明斋
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