昆明川金诺化工股份有限公司关于募集资金2019年度使用情况的专项报告
2019年1月1日至2019年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
昆明川金诺化工股份有限公司董事会
关于募集资金2019年度存放与使用情况的专项报告
昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称本公司）董事会根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关的规定编制了募集资金2019年度使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度使用情况专项报告）。本公司董事会全体成员保证募集资金年度使用情况专项报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
1.首次公开发行A股普通股股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明川金诺化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]92号）核准，本公司获准向社会公开发行人民币普通股股票（A股）2,335.00万股，每股面值人民币1元，2016年3月，公司向社会公开发行了人民币普通股股票（A股）2,335.00万股，每股发行价格为人民币10.25元，募集资金总额为人民币239,337,500.00元，扣除发行费用人民币36,269,700.00元，实际募集资金净额为人民币203,067,800.00元，该募集资金于2016年3月10日存入了公司在中国农业银行股份有限公司昆明东川区支行开立的24219401040014711账号及招商银行股份有限公司昆明分行营业部开立的871903328710707账号内，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于2016年3月10日对以上募集资金进行了审验，并出具了XYZH/2016KMA20066号《验资报告》。
2.非公开发行A股普通股股票
根据贵公司2018年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1468号”文《关于核准昆明川金诺化工股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，贵公司获准非公开发行不超过1,865.00万股，每股面值人民币1元。2019年1月，公司非公开发行人民币普通股（A股）7,166,122.00股，每股发行价格为人民币21.49元，募集资金总额为人民币153,999,961.78元。扣除主承销商承销保荐费用人民币3,849,999.04元，实际募集资金净额为人民币150,149,962.74元，该募集资金于2019年1月30日存入了公司在招商银行昆明呈贡新区支行开立的871903328710602账号内，信永中和会计师事务昆明川金诺化工股份有限公司关于募集资金2019年度使用情况的专项报告
2019年1月1日至2019年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
所（特殊普通合伙）已于2019年1月31日对以上募集资金进行了审验，并出具了
XYZH/2019KMA20004号《验资报告》。上述募集资金扣除公司自行支付的中介机构费和其
他发行费用人民币1,510,377.36元后，募集资金净额人民币148,857,509.85元（加回主承
销商承销保荐费用的可抵扣进项税额217,924.47元）。
（二） 募集资金本年度使用金额及年末余额
1.首次公开发行A股普通股股票
项目 金额
首次募集资金净额 203,067,800.00
减：直接投入募投项目 147,717,165.94
减：置换以自筹资金预先投入募投项目 57,814,096.79
减：手续费支出 2,494.55
加：利息收入 330,021.00
加：理财产品收入 2,136,958.92
减：结余补充流动资金 1,022.64
2019年12月31日余额 0.00
2016年4月17日公司召开的第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募资资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司第二届监事会第六次会议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，独立董事发表了明确的同意意见，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了XYZH/2016KMA20152号《专项鉴证报告》、保荐机构世纪证券有限责任公司发表了《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金事项的核查意见》，公司对预先投入募投项目资金57,814,096.79元进行了置换。
2.非公开发行A股普通股股票
项目 金额
非公开发行募集资金净额 148,857,509.85
减：直接投入募投项目 66,219,364.95
减：置换以自筹资金预先投入募投项目 81,807,609.66
减：手续费支出 2,691.27
加：利息收入 97,130.98
2019年12月31日余额 924,974.95
2019年3月15日，公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自有资金的议案》，独立董事发表了明确的同意意见，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了XYZH/2019KMA20010昆明川金诺化工股份有限公司关于募集资金2019年度使用情况的专项报告
2019年1月1日至2019年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
号的《专项鉴证报告》,保荐机构东兴证券股份有限公司发表了《东兴证券股份有限公司
关于昆明川金诺化工股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查
意见》，公司2019年3月对已预先已投入的募投项目资金8,180.76万元进行了置换。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证券监督管理委员会相关文件规定，本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。
1.首次公开发行A股普通股股票
2016年4月，本公司分别与募集资金存管银行中国农业银行股份有限公司昆明东川区支行、招商银行股份有限公司昆明分行及原保荐机构世纪证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了相关各方的权利和义务。
报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》及《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执行严格审批程序。
2.非公开发行A股普通股股票
2019年1月，本公司分别与募集资金存管银行中国招商银行股份有限公司昆明分行、中国建设银行股份有限公司昆明呈贡支行及保荐机构东兴证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了相关各方的权利和义务。
公司募集资金投资项目“湿法磷酸净化及精细磷酸盐项目”的实施主体为本公司全资子公司广西川金诺化工有限公司，为规范上市公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定，2019年3月，本公司及本公司全资子公司广西川金诺化工有限公司分别与募集资金存管银行中国银行股份有限公司防城港分行、中国建设银行股份有限公司防城港分行及保荐机构东兴证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，明确了相关各方的权利和义务。
（二）募集资金专户存储情况
1.首次公开发行A股普通股股票昆明川金诺化工股份有限公司关于募集资金2019年度使用情况的专项报告2019年1月1日至2019年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
鉴于公司募集资金专户的募集资金已按照规定使用完毕，公司于2019年4月23日召开的第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于首次募投项目完工并注销募集账户的议案》，决定将上述募集资金专户注销，并将上述募集资金专户的节余资金1,036.68元（截至2019年4月23日；实际金额以资金转出当日专户余额为准）转入公司基本户。上述募集资金专户注销后，公司及保荐机构东兴证券与中国农业银行股份有限公司昆明东川区支行、招商银行股份有限公司昆明分行营业部签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
2.非公开发行A股普通股股票
截至2019年12月31日，本公司非公开发行A股普通股股票募集资金在银行账户的存储情况如下：
账户主体 开户银行 银行账号 余额 备
注
昆明川金诺化工股份有限 招商银行股份有限公司昆 871903328710602 653,415.69
公司 明分行
广西川金诺化工有限公司 中国建设银行股份有限公 45050165958809668888 14,012.15
司防城港分行
合计 667,427.84
注:（1）募集资金账户余额与尚未使用募集资金余额差异25.75万元，差异为可抵扣的增值税进项税额25.75万元。
（2）中国建设银行股份有限公司昆明呈贡支行及中国银行股份有限公司防城港分行账户均未使用。
三、本年度募集资金实际使用情况
1.首次公开发行A股普通股股票
本年度募集资金实际使用情况详见附表1-1：首次公开发行A股普通股股票。
2.非公开发行A股普通股股票
本年度募集资金实际使用情况详见附表1-1：非公开发行A股普通股股票。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1.首次公开发行A股普通股股票昆明川金诺化工股份有限公司关于募集资金2019年度使用情况的专项报告2019年1月1日至2019年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2-1：首次公开发行A股普通股股票。
2.非公开发行A股普通股股票
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理办法》的有关规定使用募集资金，并及时、
真实、准确、完整的对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违
规情形。
昆明川金诺化工股份有限公司董事会
二○二○年二月二十八日
昆明川金诺化工股份有限公司关于募集资金2019年度使用情况的专项报告
2019年1月1日至2019年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附表1-1：首次公开发行A股普通股股票
募集资金使用情况对照表
编制单位：昆明川金诺化工股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 20,306.78 本年度投入募集资金总额 11.50
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 5,529.59 已累计投入募集资金总额 20,553.13
累计变更用途的募集资金总额比例 27.23%
截至期末投 项目可
是否已变更项 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计 资进度（%） 项目达到预 本年度实 是否达 行性是
承诺投资项目 目（含部分变 投资总额 总额(1) 额 投入金额(2) (3)＝ 定可使用状 现的效益 到预计 否发生
更） (2)/(1) 态日期 效益 重大变
化
10 万吨/年湿法磷酸 2018年9月
净化制工业级磷酸项 是 20,306.78 14,777.19 11.50 14,781.17 100.03% 30日 2,964.59 是 否
目
合计 20,306.78 14,777.19 11.50 14,781.17
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大 不适用
变化的情况说明
昆明川金诺化工股份有限公司关于募集资金2019年度使用情况的专项报告
2019年1月1日至2019年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实 不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实 不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先 截止2016年2月29日止，本公司募集资金实际到位之前，经公司董事会及股东大会批准，公司以自筹资金对募投项目“10万吨/年湿法磷
期投入及置换情况 酸净化制工业级磷酸项目”部分项目进行先期建设，预先投入金额共计57,814,096.79元，根据本公司于2016年4月17日召开的第二届董
事会第十次会议审议通过了《关于使用募资资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司以募集资金置换了该预先投入的自筹资金。
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 公司首次公开发行股票共筹集募集资金净额人民币20,306.78万元，用于置换募集资金投资项目先期投入自有资金5,781.41万元，截至报
用途及去向 告期收到银行利息及理财收入246.70万元，募投项目及其他使用14,771.97万元，结余0.10万元。本公司将募集资金投资项目结余0.10
万元永久补充流动资金。经公司第三届董事会第十六次会议审议，公司已将首次公开发行股票募集资金专户销户。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
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2019年1月1日至2019年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附表1-2：非公开发行A股普通股股票
募集资金使用情况对照表
编制单位：昆明川金诺化工股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 14,885.75 本年度投入募集资金总额 14,802.70
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 14,802.70
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末投 项目可
是否已变更项 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计 资进度（%） 项目达到预 本年度实 是否达 行性是
承诺投资项目 目（含部分变 投资总额 总额(1) 额 投入金额(2) (3)＝ 定可使用状 现的效益 到预计 否发生
更） (2)/(1) 态日期 效益 重大变
化
湿法磷酸净化及精细 否 14,885.75 14,885.75 14,802.70 14,802.70 99.44% 2021年3月 不适用 不适用 否
磷酸盐项目 15日
合计 14,885.75 14,885.75 14,802.70 14,802.70
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大 不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实 不适用
施地点变更情况
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2019年1月1日至2019年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
1.2020年1月16日，公司召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过《关于募投项目实施方式变更的议案》，
募集资金投资项目实 基于广西川金诺增资事项完成后，其股权结构将发生变化，董事会同意将募投项目的实施方式变更为合资经营，独立董事、保荐机构发表意
施方式调整情况 见，明确表示同意公司实施方式变更为合资经营。2.2020年2月6日，公司召开了2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于募投项
目实施方式变更的议案》。
募集资金投资项目先 截止2019年1月30日止，本公司募集资金实际到位之前，经公司董事会及股东大会批准，公司以自筹资金对募投项目“湿法磷酸净化及精
期投入及置换情况 细磷酸盐项目”部分项目进行先期建设，预先投入金额共计81,807,609.66元，根据本公司于2019年3月15日召开的公司第三届董事会第
十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自有资金的议案》，公司以募集资金置换了该预先投入的自筹资金。
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 公司非公开发行股票共筹集募集资金净额人民币14,885.75万元，用于置换募集资金投资项目先期投入自有资金8,180.76万元，截至报告
用途及去向 期，存放银行产生利息并扣除银行手续费支出后累计收入9.44万元，可抵扣的增值税进项税额25.75万元，募投项目使用14,802.70万元，
剩余未使用募集资金全部存放于公司在招商银行股份有限公司昆明分行及中国建设银行股份有限公司防城港分行开立的募集资金专户中。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
注：项目建设期为2年，生产期14年，项目投资回收期6年，截止2019年12月31日，湿法磷酸净化及精细磷酸盐项目尚处于项目建设期，尚未投入使用。
昆明川金诺化工股份有限公司关于募集资金2019年度使用情况的专项报告
2019年1月1日至2019年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附表2-1：首次公开发行A股普通股股票
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：昆明川金诺化工股份有限公司 单位：人民币万元
截至期末投资 项目达到预 是否 变更后的项目可行
变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入 本年度实际 截至期末实际累 进度（%） 定可使用状 本年度实 达到 性是否发生重大变
募集资金总额（1） 投入金额 计投入金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 现的效益 预计 化
效益
15万吨/年饲料 10万吨/年湿法磷酸净 5,529.59 5,771.96 104.38% 2018年6月 1,992.73 是 否
级磷酸盐项目 化制工业级磷酸项目 30日
合计 5,529.59 5,771.96 104.38%
一、变更原因：原募投项目“10万吨/年湿法磷酸净化制工业级磷酸项目”是公司根据当时市场环境和生产经营情况做出的决策，该项目充分利用公司已
有生产系统，消化净化磷酸生产过程中产生的“次品酸”（稀酸、渣酸、萃余酸），达到磷酸分级利用目的，将与公司现有系统一起，组成一个完整的
硫磷化工产业链，进而提高公司在磷化工行业的行业地位和综合影响力。原募投项目计划建设投资40,664.98 万元，铺底流动资金1,241.55 万元，公
司首次公开发行股票募集资金净额20,306.78万元，由于公司首次公开发行股票募集资金净额没有达到预期资金量，相对于原计划，资金缺口较大，公
司面临较大的资金压力和经营风险，故此公司计划变更“10万吨/年湿法磷酸净化制工业级磷酸项目”的部分子项目，总投入变更为14,777.19万元，
在此种情况下，公司计划将剩余募集资金转向新的项目。经充分论证，认为随着我国十三五规划的实施，饲料产量预计将继续增长，届时全球饲料产量
变更原因、决策 将超过10亿吨。我国近几年饲料工业发展较快，目前饲料的年总消费量1.6-1.8亿吨。饲料磷酸盐作为饲料钙磷的补充剂，饲料行业的发展必将带动饲
程序及信息披 料磷酸盐的大发展。因此，为了减小公司经营压力，降低公司的经营风险，优化公司资源配置，进一步提升公司的行业地位，更加合理有效地提高募集
露情况说明（分 资金使用效率，实现股东利益最大化，并结合公司生产经营的实际情况和公司未来的发展战略，公司拟将“10万吨/年湿法磷酸净化制工业级磷酸项目”
具体项目） 中的剩余募集资金用于投资建设“15万吨/年饲料级磷酸盐项目”。
二、决策程序：1.2016年10月13日，公司董事会召开了第二届董事会第十三次会议，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将公
司原募投项目“10万吨/年湿法磷酸净化制工业级磷酸项目”所募集资金中未投入使用的部分募集资金投资建设“15万吨/年饲料级磷酸盐项目”，并将
议案提交公司2016年第二次临时股东大会审议；公司独立董事对第二届董事会第十三次会议相关事项发表了独立意见，明确表示同意公司变更部分募集
资金投资项目；2.2016年10月13日，公司监事会召开了第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司
变更部分募集资金投资项目，建设“15万吨/年饲料级磷酸盐项目”，并同意将该议案提交股东大会审议；3.2016年10月13日，保荐机构世纪证券有
限责任公司经过核查，同意公司本次变更部分募集资金投资项目，出具了“世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司变更部分募集资金
投资项目的核查意见”；4.2016年10月28日，公司召开了2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。
昆明川金诺化工股份有限公司关于募集资金2019年度使用情况的专项报告
2019年1月1日至2019年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、信息披露情况:1.2016年10月13日，公司在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等法定信息
披露媒体上公告了《15 万吨/年饲料级磷酸盐项目可行性研究报告》、《川金诺股份有限公司变更募集资金用途公告》、《第二届董事会第十三次会议
决议公告》、《昆明川金诺化工股份有限公司独立董事对第二届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》、《第二届监事会第八次会议决议公告》、
《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见》。2.2016年10月28日，公司在深圳证券交易所网
站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等法定信息披露媒体上公告了《2016年第二次临时股东大会决议公告》。
未达到计划进
度或预计收益 不适用
的情况和原因
（分具体项目）
变更后的项目
可行性发生重 不适用
大变化的情况
说明
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