东兴证券股份有限公司
关于北京宝兰德软件股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“东兴证券”）作为北京宝
兰德软件股份有限公司（以下简称“宝兰德”、“公司”、“上市公司”）首次公开发
行股票并上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年
4 月修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《科
创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，
对公司拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京宝兰德软件股份限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可【2019】1799号）核准，并经上海证券交易所
自律监管决定书（【2019】227号）批准，公司本次公开发行人民币普通股1,000
万股人民币普通股，发行价格为79.30元/股，本次发行募集资金总额为79,300.00
万元，扣除保荐承销费、审计及验资费、律师费、信息披露费、上市相关手续费
及材料制作费等发行费用合计人民币8,296.96万元（不含税）后，募集资金净额
为人民币71,003.04万元。2019年10月29日，本次发行的募集资金转入发行人募集
资金专用账户，由天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到
位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验【2019】1-154号）。公司已
对募集资金进行了专户存储。
截止本核查意见出具日，公司尚未使用募集资金进行项目投入，也未使用募
集资金进行现金管理。后续公司将严格按照《招股说明书》中披露的募投项目规
划持续投入募集资金，确保募投项目的顺利实施，提升公司整体竞争力。
二、募集资金投资项目情况
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本次募集资金投资项目包括“软件开发项目”、“技术研究中心项目”、“营销服
务平台建设项目”，具体情况如下：
序号 项目名称 总投资额 利用募集资金投资额
1 软件开发项目 18,402.94 18,402.94
2 技术研究中心项目 6,070.44 6,070.44
3 营销服务平台建设项目 3,954.80 3,954.80
合计 28,428.18 28,428.18
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本概况
（一）投资目的
为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金
项目建设和使用、募集资金安全的情况下，为公司及股东获取更多回报，公司拟
使用闲置募集资金进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。
（二）现金管理投资的产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用额度不超过人民币5亿元（包含
本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包
括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用
于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（三）投资额度、投资期限
公司计划使用不超过人民币5亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进
行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审
议通过之日起12个月内有效。如遇募集资金专用账户余额不能满足募集资金正常
支付的情况，公司将根据实际需要将已进行现金管理的募集资金归还至募集资金
专用账户。
（四）决议有效期及实施方式
自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，并授权董事长在授权额度和期
限内行使投资决策权及签署相关法律文件等，具体事项由公司财务部负责组织实
施。
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（五）信息披露
公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相
改变募集资金用途。
（六）现金管理收益分配方式
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证
监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
四、风险控制措施
1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括
但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、
签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作，及时分
析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，
必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
2、公司内部审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使
用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理、并对账务处理情况进行核
实。在每个季度末对所有银行现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎
性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司必须严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修
订）》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
五、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需
资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要
和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，对暂
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时闲置募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升
公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
六、相关审议程序
2019年11月14日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议
审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置
募集资金进行现金管理。公司独立董事发表了同意意见。
七、专项意见说明
（一）监事会的结论性意见
公司监事会认为：根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年
修订）》等相关法规和规范性文件的规定，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求
更多投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损害公司及全体股东利益，特别
是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。同意公司使用额度不超过
人民币5亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目
进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理。
（二）独立董事的结论性意见
公司独立董事认为：公司本次使用暂时闲置募集资金不超过5亿元（包含本
数）进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和
公司《募集资金管理制度》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行
现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目
的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东
利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取
良好的资金回报。同意公司使用暂时闲置募集资金不超过5亿元（包含本数）进
行现金管理。
八、保荐机构意见
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保荐机构东兴证券股份有限公司认为：发行人本次使用闲置募集资金进行现
金管理的事项已经公司第二届董事会第九次会议和公司第二届监事会第七次会
议审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，已履行了必要程序，符合《上
市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规、规范性文件
以及《北京宝兰德软件股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，不存在变
相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能
够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。保荐机构对公司本次使用闲
置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于北京宝兰德软件股份有限公
司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人： _________________ _________________
胡伟昊 李铁楠
东兴证券股份有限公司
年 月 日
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