证券代码：603538 证券简称：美诺华 公告编号：2020-001
宁波美诺华药业股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：中国民生银行股份有限公司、交通银行股份有限公
司? 本次委托理财金额：人民币5,000万元? 委托理财产品名称：“挂钩利率结构性存款”、“蕴通财富活期结构
性存款S款”? 委托理财期限：2020年1月10日至2020年4月9日、2020年1月10
日至公司2019年年度股东大会召开之日前（具体赎回日公司自定）? 履行的审议程序：已经股东大会审议批准
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的及履行的审议程序
为进一步提高募集资金使用效率，宁波美诺华药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月21日召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》：同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司（包括控股子公司）拟使用额度不超过人民币15,000万元的闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买流动性好且保本的投资产品。以上资金在额度内可滚动使用，并由公司财务部门负责实施，期限自公司股东大会审议通过之日起至公司2019年年度股东大会召开之日止。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此事项发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于2019年4月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-023）。
（二）资金来源
1、资金来源：闲置募集资金
2、募集资金基本情况：经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]344号批文核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股股票3,000 万股，每股发行价为人民币 14.03 元，募集资金总额为人民币420,900,000.00元，扣除发行费用人民币39,450,000.00元，募集资金净额为人民币381,450,000.00元。该募集资金已于2017年3月30日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2017]第ZF10241号）。公司已对上述募集资金进行专户存储管理。
（三）本次委托理财的基本情况
1、公司子公司宁波美诺华天康药业有限公司于2020年1月10日购买了中国民生银行股份有限公司发行的“挂钩利率结构性存款”，具体情况如下:
受托方名称 产品 产品 收益 结构化 金额
类型 名称 类型 安排 （万元）
中国民生银行股份有 银行理财产品 “挂钩利率结构性存款” 保本保证 无 3,000
限公司 收益
预计年化收益率 预计收益 产品期限 起息日 到期日 是否构成关
金额(万元) （天） 联交易
3.70% 27.37 90 2020-1-10 2020-4-9 否
2、公司子公司宁波美诺华天康药业有限公司于2020年1月10日购买了交通银行股份有限公司发行的“蕴通财富活期结构性存款S款”，具体情况如下:
受托方名称 产品 产品 收益 结构化安 金额
类型 名称 类型 排 （万元）
交通银行股份有限公司 银行理财产品 “蕴通财富活期结构性存 保本浮动 无 2,000
款S款” 收益
预计年化收益率 预计收益 产品期限 起息日 到期日 是否构成关
金额(万元) （天） 联交易
- - 公司自定 2020-1-10 - 否
注1：预计年化收益率和预计收益金额需结合挂钩标的情况以及实际存续天数计算，计算方式详见本
公告中的合同主要条款。
注2：上述产品在存续期内可随时申请支取，申请支取可即时获得确认并赎回到账，公司将于2019
年年度股东大会召开之日前申请赎回；
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
本次使用闲置募集资金进行委托理财购买的投资产品均为保本型产品，公司经营管理层已经对其投资风险进行了严格的事前评估，评估符合公司内部资金管理的要求。产品发行主体已提供保本承诺，使用额度未超过股东大会的授权范围。本次委托理财符合内部控制要求。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、“挂钩利率结构性存款”合同主要条款
产品名称 挂钩利率结构性存款
产品代码 SDGA200048
结构性存款本金 3,000万元
产品收益类型 保证收益性
投资及收益币种 人民币
挂钩标的 USD-3MLibor
产品成立日 2020年1月10日
到期日 2020年4月9日
到期日（或提前终止日）后的两个工作日内支付结构性存款本金及收益。本
分配日
结构性存款产品采用“到期支付产品收益”的收益支付方式。
90天（按照算头不算尾的方式确定产品收益计算期限，如结构性存款产品
产品收益计算期限 提前终止的应进行相应调整）。到期日（含当日）或提前终止日（含当日）
至分配日之间不计付存款利息及产品收益。
结构性存款收益计算
ACT/365，指计产品收益计算期限的实际天数乘以到期年收益率除以365。
基础
除非另有约定，客户不能提前终止/赎回；银行本着客户锁定收益或减少损
失的原则，银行有权但无义务视市场情况提前终止本结构性存款产品。银行
提前终止/赎回
行使或不行使提前终止权均保证客户本金，但不必然保证提高产品收益或减
少损失，在银行基于善意并勤勉尽责的情况下不承担任何责任。
交易日 2020年1月10日
期初观察日 2020年1月10日
期末观察日 2020年4月2日
观察期 2020年1月10日至2020年4月2日
本结构性存款产品销售所募集资金本金部分按照存款管理，并以该存款收益
投资范围
部分与交易对手叙作和USD-3MLibor挂钩的金融衍生品交易。
如客户未发生提前支取等违约情形，则银行于约定的分配日支付100%的结
本金保障 构性存款本金；如客户发生提前支取等违约情形，将由银行按本产品说明书
中“提前支取”条款的约定执行。
在不发生风险揭示书所述之风险且客户未发生提前支取等违约情形的前提
下，客户产品收益如下确定：
客户年化收益=1.00%+2.70%*n/N,(0.40%-3.20%)，其中n为挂钩标的落在
收益 0.40%-3.20%区间的天数，N为起息日至到期日之间（算头不算尾）的实际
天数。USD3M-LIBOR按当个伦敦工作日水平确定。对于非伦敦工作日，
USD3M-LIBOR按其上一个伦敦工作日执行的水平确定。到期日前第5个伦敦
工作日的USD3M-LIBOR水平作为到期日前剩余天数的USD3M-LIBOR水平。
收益分析及计算 若在观察期，n=90天，实际产品天数为90天，则客户的收益率等于3.70%，
客户收益（按舍位法精确到小数点后第二位）=30,000,000.00×3.70%×
90/365=273698.63元
如客户违约进行提前支取，则全部结构性存款本金所涉及的结构性存款产品
自动提前终止，全部结构性存款本金不计付任何产品收益、利息或其他收益
提前支取
/补偿，并且，客户的违约金为全部结构性存款本金的1 %。本款约定与结
构性存款协议关于违约的赔偿、违约金条款可以同时适用。
2、“蕴通财富活期结构性存款S款”合同主要条款
产品名称 蕴通财富活期结构性存款S款
产品代码 0621180003
产品类型 价格结构性
产品成立日 2018年5月22日
自产品成立日起的产品存续期内，如银行按照本产品说明书约定提前终止本
产品开放日 产品的，产品开放期的截止日为产品提前终止日的前一工作日。
客户可在产品开放期内申购本产品，每次申购均应签署相对应的产品协议。
三个月期限的上海银行间同业拆放利率（3M Shibor）。
3M Shibor为上海银行间同业拆放利率，该利率是全国银行间同业拆借的基
准利率，以Shibor官方网站（http://www.shibor.org，下同）首页公布的
挂钩标的 当日11：00数据为准。如遇法定节假日、休息日和市场节假日，本产品协
议项下3M Shibor沿用SHIBOR官方网站之前最近一日公布的11:00 3M利率
值；若当日官方网站未公布3MShibor利率值，银行将采用可查询的SHIBOR
官方网站之前最近一日公布的11:00 3M Shibor利率值。
自产品成立日起的产品存续期间，如银行按照本产品说明书约定提前终止本
观察期
产品的，观察期的截止日为产品提前终止日前一个工作日。
产品观察期内，如每一自然日同时也是全国银行间同业拆借交易日的，则该
观察日 自然日为观察日，如银行按照本产品说明书约定提前终止本产品的，最后一
个观察日为产品提前终止日前一个全国银行间同业拆借交易日。
3M Shibor 2.0%（银行有权根据实际情况调整基准比较值，并将提前在门户网站、网上
基准比较值 银行或银行营业网点公告）
产品以客户的每笔认/申购为单位累计其存续天数，客户支取时，按照支取
本金的实际存续天数和对应的实际年化收益率计算客户收益。实际存续天
数：自收益计算起始日（含）起至收益计算截止日（不含）的天数。
未触发行权条件：观察日当天3M Shibor不小于基准比较值时，即未触发行
权条件，客户获得高档收益率，存续期限与高档收益率的对应关系如下：
存续天数 收益率
1天（含）-7天 1.80%
7天（含）-14天 2.20%
14天（含）-21天 2.45%
21天（含）-31天 2.70%
31天（含）-61天 2.85%
61天（含）-91天 2.90%
91天（含）-181天 2.95%
181天（含）-361天 3.00%
收益率、触发行权条件
361天（含）以上 3.05%
及未触发行权条件
触发行权条件：观察日当天3M Shibor小于基准比较值时，即触发行权条件
时，客户获得低档收益率，存续期限与低档收益率的对应关系如下：
存续天数 收益率
1天（含）-7天 1.60%
7天（含）-14天 2.00%
14天（含）-21天 2.25%
21天（含）-31天 2.50%
31天（含）-61天 2.65%
61天（含）-91天 2.70%
91天（含）-181天 2.75%
181天（含）-361天 2.80%
361天（含）以上 2.85%
观察期内非观察日收益率按照上一观察日实际收益率执行。整个存续期客户
获得的实际年化收益率=[(存续期内3M Shibor小于基准比较值的天数)*（实
际存续天数对应的低档收益率）+(存续期内3MShibor大于基准比较值的天
数)*（实际存续天数对应的高档收益率）]/实际存续天数。
银行将根据资金运作情况不定期调整3M Shibor基准比较值，各档次收益率、
触发行权条件及未触发行权条件，并将提前在门户网站（www.bankcomm.com，
下同）、网上银行或银行营业网点公告。
计算收益基础天数 365
收益计算方式 已确认支取本金*实际年化收益率*实际存续天数（持有期限）/365
收益计算起始日 自认/申购申请得到确认当日（含）开始计算应得收益
1、产品本金支取：支取本金的收益计算截止日期为支取确认日（不含）
收益计算截止日
2、产品提前终止：产品提前终止日（不含）
支取申请即时获得确认，收益的计算截止日期为支取确认日当日（不含）。
支取的确认和
客户支取产品时，支取的产品本金对应的应得本金即时到账，申请支取的产
到账时间
品本金对应的应得收入于支取确认日划转至客户指定结算账户。
产品成立且客户认购申请得到确认后/产品成立后客户申购申请得到确认
后，客户可以选择全额支取或部分支取本产品，最低支取本金金额为10万
元，单笔明细的最低持有本金金额为50万元。客户的每笔认/申购金额分别
生成认/申购明细，每笔金额不得低于起存金额。客户可对每笔认/申购成功
支取本金要求 的记录进行全部或部分支取，就单笔认/申购记录而言，客户申请部分支取
后，若其持有本产品的本金金额经系统确认后少于50万元的，客户应申请
全额支取产品，否则该部分支取申请将不被受理。客户申请将所有认/申购
记录全额支取产品的，本产品协议自客户支取的本金和收益到账后自动终
止。
（二）委托理财的资金投向
本次使用募集资金进行委托理财购买的投资产品中，“挂钩利率结构性存款”和“蕴通财富活期结构性存款S款”均为结构性产品，银行通过结构性利率掉期等方式进行资金运作。
（三）使用募集资金委托理财的说明
本次使用募集资金进行委托理财购买的投资产品均为保本型银行理财产品，产品期限分别为90天以及公司自定产品期限赎回，符合安全性高、流动性好的使用条件要求。公司不存在变相改变募集资金用途的情况，本次使用募集资金委托理财不影响募投项目的正常进行，不存在损害股东利益的情况。
（四）风险控制分析
针对投资风险，公司采取的措施包括：
1、使用闲置募集资金投资产品，公司经营管理层需事前评估投资风险，且产品发行主体需提供保本承诺。公司经营管理层将跟踪闲置募集资金所投资产品的投向、项目进展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。
2、公司财务部门将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对上述闲置募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方中国民生银行股份有限公司、交通银行股份有限公司均为国内已上市商业银行，与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年及一期主要财务指标如下：
单位：人民币元
项目 2018年12月31日（经审计） 2019年9月30日（未经审计）
资产总额 2,271,082,082.60 2,521,338,113.21
负债总额 930,920,167.75 1,016,844,427.37
归属于上市公司股东 1,197,153,948.60 1,299,665,106.12
的净资产
项目 2018年度（经审计） 2019年1月-9月（未经审计）
经营活动产生的现金 46,595,179.98 110,564,673.93
流量净额
截至2019年9月30日，公司货币资金余额为512,161,364.87元。截至本公告日，公司银行理财产品余额为13,000万元，占最近一期期末货币资金的25.38%。公司使用闲置募集资金进行现金管理有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情形。公司本次现金管理对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。
根据企业会计准则规定，公司本次购买的中国民生银行股份有限公司发行的“挂钩利率结构性存款”通过资产负债表“银行存款”列报，利息收益计入财务费用（未经审计）。本次购买的交通银行股份有限公司发行的“蕴通财富活期结构性存款S款”通过资产负债表“交易性金融资产”列报，利息收益计入投资收益（未经审计）。
五、风险提示
公司购买的上述理财产品为保本保证收益型和保本浮动收益型的理财产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动、宏观金融政策变化等影响。
六、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额单位：人民币万元
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回本金金额
1 银行理财产品 25,000 65,000 842.27 13,000
合计 25,000 65,000 842.27 13,000
最近12个月内单日最高投入金额 25,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年归属于上市公司股东的净资产（%） 20.88%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年归属于上市公司股东的净利润（%） 8.74%
目前已使用的理财额度 13,000
尚未使用的理财额度 2,000
总理财额度 15,000
注1：根据公司2017年年度股东大会决议，2018年6月20日至2018年年度股东大会召开之日（实际召开日为2019年6月21日）期间，公司使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度为25,000万元；根据公司2018年年度股东大会决议，2019年6月21日至2019年年度股东大会召开之日期间，公司使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度为15,000万元；
注2：上表中的实际投入金额为最近十二个月公司单日使用闲置募集资金委托理财的最高余额；
注3：上表中的实际收回本金为最近十二个月公司到期理财收回的本金发生额合计；
注4：上表中的实际收益为最近十二个月公司使用闲置募集资金委托理财的累计到期收益（包括最近十二个月前购买但在最近十二个月内到期赎回的理财产品取得的收益金额）。
特此公告。
宁波美诺华药业股份有限公司
董事会
2020年1月14日
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