广发证券股份有限公司
关于
青鸟消防股份有限公司
持续督导定期现场核查报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：青鸟消防（002960）
保荐代表人姓名：徐海林 联系电话：010-56571666
保荐代表人姓名：杜俊涛 联系电话：010-56571666
现场检查人员姓名：徐海林
现场检查对应期间：2019年度
现场检查时间：2019年12月30日-2019年12月31日
一、现场检查事项 现场检查意见
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程、各类制
度、三会会议资料，查阅公司是否受到交易所处罚，对公司高管进行访谈等）
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
息披露义务 是
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不适用
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅内部审计制度，内
部审计部门设立运作等相关资料，对公司高管进行访谈等）
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
部门（如适用） 是
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 是
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 是
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 是
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 是
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） 不适用
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 是
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司公告，检查是
否与实际情况一致，了解公司经营情况以及是否存在未披露的重大事项，对公
司高管进行访谈）
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是
2.公司已披露的内容是否完整 是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 是
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊 不适用
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：查阅关联交易相关情况，
包括履行程序，关联交易的内容等，检查是否存在控股股东是否存在占用上市
公司资金的情况，检查对外担保履行的程序，对公司高管进行访谈等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披 是
露义务
4.关联交易价格是否公允 是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 是
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 不适用
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅三方监管协议，查
阅募集资金专用账户银行对账单，与募集资金相关的审议资料，会计师出具的
相关文件，对公司高管进行访谈等）
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财 是
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动 不适用
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度是否与
招股说明书等相符 是
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 是
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：收集公司截至2019年11
月末的财务报表，了解公司的经营情况等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司、公司股东相
关承诺，检查是否出现违背承诺的情形
1.公司是否完全履行了相关承诺 是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 是
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：查阅主要账户银行流水，
对外投资相关资料，分红制度及是否进行分红，现场查看公司管理经营地点等）
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变 是
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
按相关要求予以整改 不适用
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于青鸟消防股份有限公司持续督导
定期现场核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：____________ _____________
徐海林 杜俊涛
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