华英证券有限责任公司
关于山东弘宇农机股份有限公司
2019年度持续督导工作定期现场检查报告
保荐机构名称：华英证券有限责任公司 被保荐公司简称：弘宇股份
保荐代表人姓名：葛娟娟 联系电话：021-38991668
保荐代表人姓名：解丹 联系电话：021-38991668
现场检查人员姓名：葛娟娟
现场检查对应期间：2019年度
现场检查时间：2019年12月31日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不 适
用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅《公司章程》；核查公
司会议规则执行的有效性及董事会召开的合法合规性；向公司相关人员了解董事
会、监事会及股东大会的召开情况，查阅、复制有关三会文件；核查股东大会和
董事会运作情况；与公司实际控制人以及公司高级管理人员进行访谈，了解公司
与主要股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面独立性的情况
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查公司内部审计部门和审
计委员会的人员构成的合规性；对公司有关人员进行访谈，了解公司内部审计人
员和审计委员会的工作情况；查阅内部控制相关文件
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：审阅公司披露文件与实际情
况的一致性、完整性，审查信息披露程序的合规性，向公司相关人员了解投资者
关系管理档案的报备情况
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：审阅公司相关的制度文件；
向有关人员了解公司关联交易情况，核查关联交易审议的合规性、定价的公允性，
审阅相关的信息披露文件；向有关人员了解公司对外担保情况；与公司实际控制
人以及公司高级管理人员进行访谈，了解主要股东及其关联方是否占用上市公司
资金或其他资源的情况
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √
义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场察看募集资金项目进展
情况，查阅募集资金对账单，核查募集资金使用情况
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 √（注1）
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：与公司管理层及有关工作人
员进行访谈交流，了解行业经营环境变化及公司经营情况；查阅公告、查阅财务
报表、访谈
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √（注2）
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √（注2）
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核对相关承诺履行情况、访
谈
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：现场检查、访谈
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
说明：
注1：2019年8月21日，公司召开第三届董事会第二次会议及第三届监事会第三次会议，
审议通过了《关于公司重新论证首次公开发行募集资金投资项目并延长建设周期》的议案，
持续受国内外宏观经济环境以及农机行业发展状况的影响，公司产品（拖拉机提升器）下游
市场（拖拉机整机）的市场销售情况低迷，进而对公司产品拖拉机提升器的需求处于疲软状
态。公司对募集资金投资项目的可行性和预期收益进行重新论证，拟将募投项目“大马力拖
拉机液压提升装置精细生产建设项目”达到预定可使用状态的日期从 2019 年 10 月延期至
2021年10月。公司全体独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。
注 2：公司 2019 年第三季度报告披露： 2019 年 1-9 月份归属于上市公司股东的净利润
4,628,901.65元，较上年同期减少82.91%；公司业绩下滑的主要原因是农机市场发展不及预
期以及钢铁等原材料价格持续高位运行的影响；保荐机构建议公司加强市场调研、加强产品
开发及拓展、加强成本控制等提高公司经营业绩，同时做好信息披露工作。
（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于山东弘宇农机股份有限公司2019
年度持续督导工作定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
葛娟娟
年 月 日
解丹
保荐机构： 华英证券有限责任公司 年 月 日
（加盖公章）
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