证券代码：603639 证券简称：海利尔 公告编号：2020-002
海利尔药业集团股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为:113,695,555股。其中，根据股东张爱英、葛尧伦、葛家成的承诺，锁定期满后二年内，不减持所持公司股份；青岛合意投资中心（有限合伙）承诺在上述锁定期期满二年内，本企业每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过本企业所持公司股份总数的25%。
? 本次限售股上市流通日期为2020年1月13日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会2016年12月9日下发的《关于核准海利尔药业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3059号）核准，海利尔药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“海利尔”）向社会公开发行人民币普通股（A股）股票30,000,000股，并于2017年1月12日在上海证券交易所挂牌上市。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为4名，分别为张爱英、葛尧伦、青岛合意投资中心（有限合伙）、葛家成，锁定期自公司股票上市之日起三十六个月。本次解除限售的股份数量为113,695,555股，该部分限售股将于2020年1月13日起上市流通。根据张爱英、葛尧伦、葛家成的承诺，上述锁定期满后二年内，不减持所持公司股份；青岛合意投资中心（有限合伙）承诺在上述锁定期期满二年内，本企业每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过本企业所持公司股份总数的25%。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行A股股票完成后，总股本为120,000,000股，其中无限售条件流通股为30,000,000股，有限售条件流通股为90,000,000股。
2018年1月12日，公司锁定期为十二个月的部分首次公开发行的限售股合计8,788,889股上市流通。上市流通后公司总股本无变化，为120,000,000股，其中无限售条件的流通股为38,788,889股，有限售条件的流通股为81,211,111股。
2018年4月20日，公司召开2017年年度股东大会审议通过了《关于公司2017年度利润分配预案的议案》，同意公司以总股本为基数，以资本公积向全体股东每10股转增4股，共计转增48,000,000股。本次转增后，公司总股本由120,000,000股增至168,000,000股，其中有限售条件流通股113,695,555股，无限售条件流通股为54,304,445股。相关股东持有的首次公开发行限售股数量同比例增加，占公司总股本的比例不变。
2018年6月25日，公司完成了2018年限制性股票激励计划首次授予登记工作，本次激励计划首次授予激励对象限制性股票1,399,860股,授予登记完成后，公司总股本由168,000,000股变更为169,399,860股。其中有限售条件流通股115,095,415股，无限售条件流通股为54,304,445股。
2019年5月22日，公司完成了2018年限制性股票激励计划预留部分授予登记工作，本次激励计划授予激励对象限制性股票26.9万股，公司总股本由169,399,860股变更为169,668,860股，其中有限售条件流通股115,364,415股，无限售条件流通股为54,304,445股。
2019年6月25日，公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分的限制性股票第一期解锁条件成就，解除限售的限制性股票数量为419,958股，公司总股本无变化，其中有限售条件流通股 114,944,457股，无限售条件流通股为54,724,403股
2019年10月31日，公司完成了对1名激励对象已获授但未解锁的30,000股限制性股票的回购注销工作，公司总股本由 169,668,860 股变更为169,638,860股，其中有限售条件流通股114,914,457股，无限售条件流通股为54,724,403股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东作出的股份锁定相关承诺如下：
实际控制人葛尧伦、张爱英、葛家成承诺：本人所持公司首次公开发行前已发行的股份自公司上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由公司回购本人持有的股份。上述锁定期满后二年内，本人不减持所持公司股份。公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。前述期限届满后，在本人担任公司董事/监事/高级管理人员期间每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过本人所持公司股份总数的25%；在离职之日起六个月内，不转让所持公司股份。上述股份锁定承诺和减持意向不因本人不再作为公司控股股东或者职务变更、离职而终止。上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。
青岛合意投资中心（有限合伙）承诺：本企业所持公司首次公开发行前已发行的股份自公司上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由公司回购本企业持有的股份。在前述锁定期期满二年内，本企业每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过本企业所持公司股份总数的25%。
截至本公告日，上述股东均严格履行了所作出的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次限售股股份上市流通后，张爱英、葛尧伦、葛家成和青岛合意投资中心（有限合伙）将继续严格遵守《首次公开发行招股说明书》中的减持承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
公司首次公开发行股票并上市的保荐机构是广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”），广发证券就公司限售股份持有人持有的部分限售股份将上市流通情况进行了核查，核查意见主要内容如下：
1、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求。
2、本次解除限售的股东承诺得到严格履行，且均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保情况。
3、本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构广发证券同意公司本次解除限售股份上市流通。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为113,695,555股；
本次限售股上市流通日期为2020年1月13日；
首发限售股上市流通明细清单
序 股东名称 持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通数量 剩余限售
号 量（单位：股） 司总股本比例 （单位：股） 股数量
1 张爱英 64,925,000 38.27 64,925,000 0.00
2 葛尧伦 31,638,055 18.65 31,638,055 0.00
3 青岛合意投资中心 10,640,000 6.27 10,640,000 0.00
（有限合伙）
4 葛家成 6,492,500 3.83 6,492,500 0.00
合计 113,695,555 67.02 113,695,555 0.00
注：股东青岛合意投资中心（有限合伙）为公司部分董监高和管理人员的持股平台之一，其中现任董事杨波涛先生、徐洪涛先生和监事陈萍先生每年减持间接持有公司股票数量不超高其间接持有公司股票总数的25%。实际控制人亲属孙福宝先生、张言良先生、葛连芳女士承诺：通过青岛合意投资中心（有限合伙）间接持有的公司首次公开发行前已发行的股份，自公司上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由公司回购本人持有的股份；上述锁定期满后二年内，本人不减持所持公司股份。
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持有股份 10,640,000 -10,640,000 0
有限售条件的2、境内自然人持有股份 104,274,457 -103,055,555 1,218,902
流通股份
有限售条件的流通股份合计 114,914,457 -113,695,555 1,218,902
无限售条件的A股 54,724,403 113,695,555 168,419,958
流通股份 无限售条件的流通股份合计 54,724,403 113,695,555 168,419,958
股份总额 169,638,860 0 169,638,860
八、上网公告附件
《广发证券股份有限公司关于海利尔药业集团股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
海利尔药业集团股份有限公司董事会
2020年1月8日
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