证券代码：300071 证券简称：华谊嘉信 公告编号：2019-201
北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司
关于注销2015年股票期权激励计划第三个行权期未行权的
股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年12月30日召开第三届董事会第八十八会议及第三届监事会第三十五审议通过了关于《注销2015年股票期权激励计划特定未行权的股票期权》的议案，有关事项具体如下：
一、股票期权激励计划批准及实施情况
（1）公司于2015年12月30日召开第二届董事会第四十八次会议审议通过了《北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司 A 股股票期权激励计划（2015年）（草案）及其摘要》的议案；公司独立董事对股票期权激励计划发表了明确同意的独立意见。
（2）公司于2016年1月15日召开了2016年第二次临时股东大会，审议通过了《北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司 A 股股票期权激励计划（2015年）（草案）及其摘要》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜（2015年）》、《关于制订<北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>（2015年）》等议案。
（3）公司于2016年6月16日召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权》的议案、《关于调整股票期权行权价格》的议案，并于当日召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于核实公司2015年股票期权激励计划激励对象名单》的议案、《关于调整股票期权行权价格》的议案。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
（4）经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2016年7月14日完成了2015年股票期权激励计划首次授予涉及的389名激励对象获授的1,439.002万份股票期权的登记工作，期权简称：嘉信JLC1,期权代码：036224。
（5）2016年10月27日，公司召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了关于《注销公司2015年股票期权激励计划部分已授期权》的议案，鉴于公司2015年股权激励计划首次授予期权的激励对象中范超因个人原因放弃此次股权激励计划授予的20,200份股票期权，根据《北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司A股股票期权激励计划（2015年）（草案）》（以下简称“《股票期权激励计划》”）相关规定，将所授予范超的20,200份股票期权予以注销。注销后，公司 2015 年股票期权激励计划首次期权授予的激励对象人数由389 人减少至388人，首次授予的股票期权数量由1,439.002万份减少至1,436.982万份，公司独立董事对此发表了独立意见。
（6）2017年6月16日，公司第三届董事会第三十一次会议审议通过了关于《注销股票期权激励计划不能行权的部分股票期权》及《公司2015年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件》等相关议案，由于激励对象中共计 62人离职，其合计所获授的股票期权为 138.746 万股，公司拟对上述激励对象所获授的所有未行权的股票期权予以注销。20 名激励对象的考核结果未达全部行权条件，分别以考核结果对应的行权系数行权，注销该等人员不能行权的共计15.9066万份股票期权，公司本次拟注销股票期权共计154.6526万份。根据《股票期权激励计划》的相关规定，公司未发生《股票期权激励计划》中规定不得发生的情形；公司股票期权激励计划第一个行权期公司业绩指标全部满足行权条件。公司314名激励对象绩效考核指标均满足行权条件，根据《A股股票期权激励计
划（2015年度）实施考核办法》（以下简称“《考核办法》”）规定，第一个行权
期可行权数量为503.3878万份，行权价格为14.46元。综上，本次公司拟注销
股票期权合计154.6526万股，第一个行权期可行权激励对象314名，可行权数
量为503.3878万份，行权价格为14.46元，公司独立董事对此发表了独立意见。
（7）2018年6月29日，公司第三届董事会第六十一次会议审议通过了关于《注销因激励对象离职、未行权等事项涉及的部分股票期权》的议案，由于第一个行权期内激励对象全部未行权；且至2018年6月16日，激励对象中共计57人离职，其合计所获授但尚未行权的股票期权为127.8386万份（包括第一个可行权期全部未行权股票期权），公司拟注销上述离职人员未行权股票期权，其中：第一个行权期未行权的股票期权为 48.8504 万份（不包括上述离职人员在第一个行权期因考核目标未达全部行权条件的3.8084万份股票期权，该等股票期权已于 2017 年 7 月 18 日注销完毕）；第二个行权期未行权的股票期权为39.4941万份；第三个行权期未行权的股票期权为39.4941万份。
由于原激励对象葛建会被补选为第三届监事会监事（详见公司于2017年11月11日披露在巨潮资讯网上的公告《关于补选第三届监事会股东代表监事的公告》公告编号：2017-180），其所持有的已授予未行权7.5万份股票期权于本次一并注销，其中第一个行权期未行权的股票期权为3万份，第二个行权期未行权的股票期权为2.25万份，第三个行权期未行权的股票期权为2.25万份。鉴于第一个行权期内有行权条件的激励对象全部未行权，相应应注销的股票期权为503.3878万份（包含上述离职人员第一期行权期未行权的股票期权48.8504万份和葛建会第一期行权期未行权的股票期权3万份，不包含上述离职人员因考核目标未达第一个行权期全部行权条件且已于2017年7月18日注销的3.8084万份股票期权）。综上，本次公司拟注销股票期权共计586.876万份（暨第一期全部未行权股票与第二期离职人员第二期、第三期未行权股票及监事应注销股票之和）。
（8）2018年6月29日，公司第三届董事会第六十一次会议审议通过了关于《2015年股票期权激励计划第二个行权期未达行权条件并予以注销对应股票期权》的议案，由于公司2017年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润较2014年增长率为-611.65%；公司2017年净资产收益率为-26.82%；公司2017年归属于上市公司股东的净利润为-277,117,507.29元，2017年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-291,405,956.29元，根据《股票期权激励计划》的相关规定及《A股股票期权激励计划（2015年度）实施考核办法》（以下简称“《考核办法》”）规定，第二个行权期未达到行权条件。除已离职人员和葛建会股份数外，本次公司注销第二个行权期股票期权 347.7267万份，公司独立董事对此发表了独立意见。
（9）2019年12年30日，公司召开第三届董事会第八十八次会议和第三届监事会第三十五次会议，审议通过了关于《注销2015年股票期权激励计划特定未行权的股票期权》的议案，因行权期满全部未行权，同意注销剩余未行权的347.7267万份期权，公司独立董事对此发表了独立意见。
二、注销未行权的股票期权相关事项的说明
根据公司《2015年A股股票期权激励计划（草案）》的规定，期满未行权的期权不得行权，由公司注销。截至2019年6月17日，行权期满，共有347.7267万份期权尚未行权，公司将依据相关规定，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理上述347.7267万份股票期权的注销事宜。
三、本次注销对公司的影响
本次对2015年股票期权激励计划剩余未行权股票期权予以注销事项，不会对公司的经营业绩产生影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
四、独立董事发表的独立意见
经审查，我们认为：本次注销股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《A股股票期权激励计划（2015年度）（草案）》及《A股股票期权激励计划（2015年度）实施考核办法》等相关法律法规的规定，审议程序合法合规，未损害公司及全体股东的权益，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。
综上，我们同意本次公司拟注销股票期权共计347.7267万份。
五、监事会意见
监事会认为：公司本次股票期权注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《A股股票期权激励计划（2015年度）（草案）》及《A股股票期权激励计
划（2015年度）实施考核办法》等相关法律法规的规定，公司监事会同意公司
此次注销股票期权共计347.7267万份。
六、律师意见
北京金杜律师事务所律师认为，本次股票期权注销已取得现阶段必要的授权和批准，符合《2015年度股票期权激励计划》的相关规定；本次股票期权注销的原因及数量符合《2015年度股票期权激励计划》的相关规定；公司尚需按照相关法律法规规定履行信息披露义务并办理相关注销手续。
七、备查文件
1、 第三届董事会第八十八次会议决议；
2、 第三届监事会第三十五次会议决议；
3、 《北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司 A 股股票期权激励
计划（2015年）（草案）及其摘要》；
4、 《北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司股票期权激励计划
实施考核办法（2015年）》；
5、 独立董事意见；
6、 法律意见书。
特此公告。
北京华谊嘉信整合营销顾问集团股份有限公司董事会
2019年12月31日
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