证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2019-102
江门市科恒实业股份有限公司
监事会关于2019年股票期权激励计划首次授予
激励对象名单的审核意见及公示情况说明
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江门市科恒实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月19日召开的第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十一次会议审议通过关于《<江门市科恒实业股份有限公司 2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《江门市科恒实业股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》的议案。，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录第8号——股权激励计划（》以下简称“《备忘录》”）和《江门市科恒实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司对2019年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：
一、公示情况及核查方式
1、公司对激励对象的公示情况。公司于2019年12月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了《2019年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要、《2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》等公告，并于2019年12月20日在公司内部张贴了《2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》，对激励对象的姓名及职务予以公示，公示时间为2019年12月20日至2020年12月30日，在公示期间内，公司员工、股东等与本激励计划相关的人员可通过书面及通讯方式向公司监事会反馈意见。截至2019年12月31日，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。
2、公司监事会对拟激励对象的核查方式。公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同或劳务合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件。
二、、监事会核查意见
公司监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》、《备忘录》、《公司章程》、《激励计划》的规定，以及公司对本次拟激励对象名单及职务的公示情况及核查结果，发表核查意见如下：
1、列入公司《2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》的人员具备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
2、激励对象均为公司或子公司在职的高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干。
3、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4、列入公司《2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事，不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
综上，公司监事会认为，列入公司《2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
特此公告。
江门市科恒实业股份有限公司监事会
2019年12月31日
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