证券代码：300307 证券简称：慈星股份 公告编号:2019-066
宁波慈星股份有限公司
关于控股股东非公开发行可交换债券换股进展公告
本公司及董事会全体董事保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁波慈星股份有限公司（以下简称“慈星股份”或者“公司”）的控股股东宁波裕人投资有限公司（以下简称“裕人投资”）于2017年01月20日发行了宁波裕人投资有限公司2017年非公开发行可交换公司债券（以下简称：本次可交换债券），债券简称“17裕人E1”，债券代码“117071”。发行规模为人民币7.64亿，发行期限为3年。具体内容详见公司于2017年01月04日、2017年01月20日、2017年01月25日、2018年07月02日、2018年08月01日、2018年11月09日刊登在巨潮资讯网上的《关于控股股东拟发行可交换债券的进展公告》（2017-001）、《关于控股股东发行可交换债券进展暨办理股权质押登记的公告》（2017-004）、《关于控股股东完成非公开发行可交换债券的公告》（2017-005），《关于控股股东解除质押及质押的公告》（2018-028）、《关于控股股东部分股权质押的公告》（2018-031）、《关于控股股东部分股权质押的公告》（2018-046）。
根据约定，本次可交换债券于2017年7月21日进入换股期，换股期自2017年7月21日起至2020年1月15日止。换股期间，裕人投资所持本公司股份可能会因投资者选择换股而导致减少。
公司于2019年12月27日收到裕人投资的《可交换债券换股进展告知函》,本次可交换债券持有人于2019年12月27日完成换股47,530,475股，占公司总股本的5.93%。具体情况如下：
一、股东换股情况
（一）2019年12月27日，股东换股情况如下：
股东名称 方式 换股时间 换股价格 本次换股股份
(元) 股数（股） 占总股本比
例（%）
裕人投资 “17裕人 2019年12月 5.25 47,530,475 5.93
E1”换股 27日
合计 - - - 47,530,475 5.93
截至本公告披露日，裕人投资因本期可交换债换股而累计减少公司股份比例为5.93%。
（二）换股股东本次换股前后的股份情况
换股前持有股份 换股后持有股份
股东名称 股份性质 占总股本比 占总股本
股数（股） 股数（股）
例（%） 比例（%）
裕人投资 合计持有股份数 242,485,016 30.24 194,954,541 24.31
其中：无限售流通股 242,485,016 30.24 194,954,541 24.31
注：1）裕人投资因发行本次可交换债券将其所持本公司股份164,150,000股质押于财富证券有限责任公司，2019年12月27日，本次可交换债券持有人换股47,530,475股，换股后尚余质押股份116,619,525股。
2）裕人投资将其持有的本公司股份25,000,000股质押于中国农业银行股份有限公司，为其融资提供质押担保。截止本公告日，裕人投资累计质押股份141,619,525股，占其所持股份比例72.64%。
二、其他情况说明
1、裕人投资本次换股行为未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定。
2、本次换股后，裕人投资持有本公司股份194,954,541股，占公司总股本的24.31%。裕人投资的一致行动人裕人企业有限公司持有本公司股份182,404,996股，占公司总股本的22.74%；实际控制人孙平范先生持有本公司股份11,700,056股，占公司总股本的1.46%。本次换股不影响裕人投资的控股股东地位，且公司实际控制人不会发生变化。
3、在换股期内，债券持有人是否选择换股以及实际换股数量等均存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
4、公司将持续关注本次可交换债券换股情况，并根据相关规定及时履行信息披露义务。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限公司关于公司持股5%以上股东持股变化明细。
2、《可交换债券换股进展告知函》。
特此公告。
宁波慈星股份有限公司 董事会
二零一九年十二月三十日
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