中信证券股份有限公司关于韵达控股股份有限公司
2019年度定期现场检查报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：韵达股份
保荐代表人姓名：杨斌 联系电话：186-1192-1289
保荐代表人姓名：计玲玲 联系电话：139-1082-5279
现场检查人员姓名：杨斌
现场检查对应期间：2019年1月-2019年12月
现场检查时间：2019年12月23日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不 适
用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司董事、监事、高
级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
对有关文件及其他资料进行查阅；走访对上市公司损益影响重大的控股公司
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 ?
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 ?
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
?
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 ?
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
?
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
?
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
?
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 ?
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 ?
（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察
看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件及其他资料进行查阅
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
?
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
?
部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 ?
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
?
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
?
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 ?
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
情况进行一次审计 ?
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划 ?
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
?
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
部控制评价报告 ?
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
立了完备、合规的内控制度 ?
（三）信息披露
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对
有关文件及其他资料进行查阅
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 ?
2.公司已披露的内容是否完整 ?
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 ?
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 ?
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
信息披露管理制度的相关规定 ?
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 ?
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对
有关文件及其他资料进行查阅
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 ?
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 ?
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
?
义务
4.关联交易价格是否公允 ?
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 ?
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 ?
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
?
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
应的审批程序和披露义务 ?
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察
看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件及其他资料进行查阅
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 ?
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 ?
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 ?
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
?
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
?
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
?
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 ?
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对
有关文件及其他资料进行查阅
1.业绩是否存在大幅波动的情况 ?
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 ?
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 ?
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对
有关文件及其他资料进行查阅
1.公司是否完全履行了相关承诺 ?
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 ?
（八）其他重要事项
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对
有关文件及其他资料进行查阅
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 ?
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 ?
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 ?
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
?
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 ?
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
?
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于韵达控股股份有限公司2019年
度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
杨 斌 计玲玲
中信证券股份有限公司
年 月 日
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