民生证券股份有限公司
关于天津利安隆新材料股份有限公司
2019年度持续督导现场检查报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：利安隆（300596）
保荐代表人姓名：王刚 联系电话：021-60453962
保荐代表人姓名：蒋红亚 联系电话：021-60453962
现场检查人员姓名：王刚
现场检查对应期间：2019年度
现场检查时间：2019年12月18日
一、现场检查事项 现场核查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
1.查阅公司公开披露的信息；
2.查阅公司章程和三会记录等文件；
3.查阅公司的主要治理制度及内控规则；
4.通过外部渠道核查公司相关传媒信息。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性 √
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 √
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √
序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
1.查阅公司相关的内部控制制度，核查执行情况；
2.查看审计部门出具的报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计部门 √
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 √
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1.查阅公司的信息披露制度，核查是否符合相关要求；
2.查阅公司三会会议资料，核查信息披露文件是否及时、真实、准确；
3.核查公司的内幕信息管理执行情况；
4.核对公司信息披露与外部信息的一致性。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 √
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
1.通过公司财务数据、外部媒体、关联方等渠道核查是否存在损害公司利益行为的迹象；
2.查阅公司关联交易的审批程序是否合规、价格是否公允；
3.查阅关联交易的信息披露是否符合规定。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间 √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占 √
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等 √
情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审 √
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1.取得募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，核查其完备性；
2.核查募集资金三方监管协议的签订时间及审议机构；
3.查阅募集资金对账单，考察募集资金使用情况；
4.了解募投项目的投资进度及实现的效益情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充 √
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是 √
否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
1.查阅公司的各定期报告、公司财务资料，核查公司披露的业绩是否存在重大差异；
2.比较公司历年的财务数据及分析重大财务数据的合理性，核查相关财务指标是否存在大幅
波动；
3.查阅同行业公司的定期报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1.查阅公司及股东作出的相关承诺；
2.分析公司股权变动情况，核查公司股东是否违背股票减持承诺；
3.分析控股股东主要经营业务、实际控制人对外投资情况，核查控股股东、实际控制人是否
违背同业竞争的承诺。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1.查阅公司的利润分配制度、对应的记账凭证、付款凭证，核查公司是否完全执行了现金分
红制度；
2.核查公司对外财务资助的审批流程和信息披露；
3.分析公司的外部经营环境的变化对公司的潜在影响。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者 √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关 √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查，未发现需要发行人进行整改的问题。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于天津利安隆新材料股份有限公司
2019年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： _____________ _____________
王 刚 蒋红亚
民生证券股份有限公司
2019年12月26日
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