深圳市中新赛克科技股份有限公司
股权激励计划草案自查表
公司简称：中新赛克 股票代码：002912独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司
序 是否存在该事
号 事项 项（是/否/不适 备注
用）
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师 是
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
2 最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注 是
册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告
3 上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章 是
程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财 是
务资助
上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大
6 会或董事会审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会 是
未审议通过股权激励计划；（3）未在规定期限内完成授
予权益并宣告终止实施股权激励
如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规
7 定的情形时，方案是否约定终止实施股权激励计划，已获 是
授但尚未行使的权益是否终止行使
上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案
公告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行
8 自查，是否拟在股东大会审议通过股权激励计划及相关议 是
案后及时披露内幕信息知情人买卖本公司股票的自查报
告
激励对象合规性要求
9 是否不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东 是
或实际控制人及其配偶、父母、子女
10 是否不包括独立董事、监事 是
11 是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人 是
选的情形
12 是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认 是
定为不适当人选的情形
是否不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
13 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情 是
形
14 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管 是
理人员的情形
15 是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信 是
息而导致内幕交易发生的情形
16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
17 激励对象名单是否经监事会核实 是
激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大
18 会召开前，通过公司网站或其他途径进行公示，公示期是 是
否拟不少于10天
如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规
19 定的不得成为激励对象的情形，方案是否约定上市公司不 是
得继续授予其权益，其已获授但尚未行使的权益终止行使
股权激励计划合规性要求
20 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的 是
股票总数累计是否未超过公司股本总额的10%
21 单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的 是
公司股票累计是否未超过公司股本总额的1%
22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益 是
数量的20％
23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 是
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司
24 不存在不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激 是
励的情形
25 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本
总额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及
26 占上市公司股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留 是
的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比；所有在
有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是
否超过公司股本总额的10%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人
员的，是否披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、
占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；是否披露其他
27 激励对象（各自或者按适当分类）的姓名、职务、可获授 是
的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比；
单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授
的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日、可行
28 权日、行权有效期和行权安排，限制性股票的授予日、限 是
售期和解除限售安排等；若激励计划有授予条件，授予日
是否确定在授权条件成就之后
29 （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其 是
确定方法。如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定
的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，是否
对定价依据及定价方式作出说明，独立财务顾问是否就该
定价的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的
影响发表意见
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出
权益的，是否披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期
行使权益的，是否披露激励对象每次行使权益的条件。是
否明确约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益
30 不得递延至下期。如激励对象包括董事和高管，是否披露 是
激励对象行使权益的绩效考核指标，同时充分披露所设定
指标的科学性和合理性。同时实行多期股权激励计划的，
若后期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计划，是否
充分说明其原因与合理性。
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；是否明
31 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使 是
权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整
32 方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方 是
法）
（10）股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公
33 允价值的确定方法、涉及估值模型重要参数取值及其合理 是
性、实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的
影响
34 （11）股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程 是
序；
35 （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生 是
职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
36 （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端 是
解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象
有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导
37 致不符合授予权益或行使权益情况下全部利益返还公司 是
的承诺；上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标
准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成
期限等
（15）上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定，自
股权激励计划授予条件成就后 60 日或获得股东大会审议
38 通过股权激励计划之日起 60 日内（适用于未规定授予条 是
件的情形），按相关规定完成权益授权、登记、公告等相
关程序
（16）上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激
39 励计划的实施是否可能导致股权分布不具备上市条件”， 是
存在导致股权分布不具备上市条件可能性的，是否披露解
决措施
绩效考核指标是否符合相关要求
40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
41 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是 是
否有利于促进公司竞争力的提升
42 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照 是
公司是否不少于3家
43 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
44 实行多期股权激励计划，后期激励计划的公司业绩指标低 不适用
于前期激励计划的，是否充分说明原因与合理性
限制性股票合规性要求
45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于1年 是
46 每期解除限售时限是否不少于12个月 是
47 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股 是
票总额的50%
48 股票授予价格是否不低于股票票面金额 是
股票授予价格是否不低于下列价格较高者：（一）股权激
励计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的
49 50%；（二）股权激励计划草案公布前 20 个交易日、60 是
个交易日或者 120 个交易日的公司股票交易均价之一的
50%
股票期权合规性要求
50 授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于1年 不适用
51 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的 不适用
届满日
52 每期行权时限是否不少于12个月 不适用
53 每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股 不适用
票期权总额的50%
54 行权价格是否不低于股票票面金额 不适用
行权价格是否不低于下列价格较高者：（一）股权激励计
55 划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价；（二）股 不适用
权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或者120
个交易日的公司股票交易均价之一
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公
56 司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利 是
益发表独立意见
上市公司是否聘请律师出具法律意见书，并按照《管理办
法》的规定对下述事项发表专业意见
57 （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激 是
励的条件
58 （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是
59 （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合 是
《管理办法》的规定
60 （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关 是
法律法规的规定
61 （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信 是
息披露义务
62 （6）上市公司是否不存在为激励对象提供财务资助的情 是
况
63 （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体 是
股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
64 （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事 是
是否根据《管理办法》的规定进行了回避
65 （9）是否说明其他应当说明的事项 是
66 上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表 是
的专业意见是否完整、是否符合《管理办法》的要求
审议程序合规性要求
67 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 是
68 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避 是
表决
69 召开股东大会审议激励计划，独立董事是否就股权激励计 是
划向所有的股东征集委托投票权
上市公司未按照独立董事或监事会建议聘请独立财务顾
70 问对股权激励计划相关事项发表专业意见的，是否就此事 不适用
项作特别说明
其他合规要求
71 股权激励计划是否不存在金融创新及重大无先例事项 是
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况
有误产生的一切法律责任。
深圳市中新赛克科技股份有限公司董事会（盖章）
2019年12月16日
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